小型露天采石场考评报告.docx
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小型露天采石场考评报告
xxxxx碎石场
安全标准化考评报告
xxx有限公司
二0一一年九月十三日
xxxxx碎石场
安全标准化考评报告
法定代表人：
技术负责人：
项目负责人：
xxx有限公司
二0一一年九月十三日
安全标准化考评人员
姓名
从业登记编号
资质
签字
法人代表
项目负责人
项目组成员
报告编制人
报告审核人
过程控制负责人
技术负责人
评价单位：
单位地址：
邮政编编：
电话号码：
传真号码：
（若对此考评报告有异议，请在收到报告后15个工作日内予以反馈。
）
附件：
1、考评人员资格证明
2、采矿许可证
3、安全生产许可证
4、工伤保险人员清单
1．前言
xxxxx碎石场于2011年3月1日开展矿山安全标准化创建工作，制定了《xxxxx碎石场安全标准化创建工作方案》，成立了矿山安全标准化自评小组，于2011年9月7日完成了《xxxxx碎石场安全标准化自评报告》，具备了标准化考评条件。
为全面评定矿山安全标准化的创建、运行情况，查找不足和改进的方向，提升矿山安全标准化工作，并为安监部门对矿山安全标准化的等级认定提供依据，受xxxxx碎石场委托，依据《金属非金属矿山安全标准化规范导则》（AQ2007.1-2006）、《金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南》（AQ2007.5-2006）、《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）等文件要求，我司于2011年9月9日组织考评人员到石场查阅了《xxxxx碎石场安全标准化自评报告》及相关资料，并对现场进行了勘查。
通过综合分析，按照《小型露天采石场安全标准化评分办法》，我司于2011年9月13日编制完成了《xxxxx碎石场安全标准化考评报告》。
2．考评对象介绍
2.1考评对象
xxxxx碎石场法人系林高升，属下主要从事建筑用石料（凝灰岩）的开采生产。
2.2考评企业基本情况
xxxxx碎石场位于县40°方向，平距约9.5处的尖钟坑一带的山坡上，行政区划隶属山格镇平寨村管辖。
原矿区面积0.0066km2，后经调整，矿区范围长200m，宽150m，申请开采面积0.03km2，设计最低开采高程80m。
矿区有约1.0km的简易公路与东侧的省道郊柏线相连接，距县城约13km，交通方便。
xxxxx碎石场于2006年12月12日取得xx市国土资源局颁发的采矿许可证，证号为：
xx；营业执照注册号为xx；区内属闽南沿海丘陵地形，矿区高程80-178m，核定的矿区范围拐点高斯坐标为（西安80坐标）：
A（，386）；B（241，3986）；
C（209，39035）；D（2521，3937）。
有效期自2006年12月至2011年12月。
2007年8月22日取得福建省安全生产监督管理局颁发的安全生产许可证，证号为：
有效期自2007年8月22日至2010年8月21日。
公司目前在岗职工人数为11人。
矿山主要开采生产建筑用石料，生产规模为年产建筑用石料5万立方米，采用山坡型露天开采方式，自上而下水平分层顺序开采，中深孔爆破作业，机械铲装作业。
二次破碎采用机械破碎，不实行二次爆破解小块。
破碎场地位于采场南面，南东面矿山公路直达装载平台。
其生产工艺流程为：
剥离——中深孔凿岩——装药——爆破——液压锤大块改小块——装车——运达破碎加工场——破碎——分级筛选——输送——进料仓——装车——外运。
考评企业基本情况详见下表：
矿山企业基本概况表
企业名称
xxxxx碎石场
详细地址
矿山名称
xxxxx碎石场
地址
邮编
职工人数
工商注册号
经济类型
登记机关
主要负责人
联系人
联系电话
许可证编号
许可证有效期
考评期
自评结果
百万工时死亡率为0，百万工时伤害率为0，百分制自评得分70.84，达到三级标准要求。
考评结果
考评得分0分，百万工时死亡率为0，百万工时伤害率为0，考评为三级。
申请等级
三等级。
3．考评机构概述
3.1考评机构概述
考评机构名称：
有限公司成立于年月，是一家从事安全技术培训、各项安全技术咨询服务的专业公司。
培训业务涵盖了全市范围内的各类特种作业操作证和安全资格证书培训；技术咨询业务则涵盖了危化、矿山、冶金等重点行业（领域）的安全标准化建设技术咨询服务工作。
公司技术力量强大，所有从事安全标准化技术咨询业务的人员都已参加福建省安全生产科学研究院组织的安全标准化考评员培训，并取得安全标准化考评员资格证书。
本公司从事安全标准化建设技术咨询服务业务多年，是矿山安全标准化评审的专业中介机构。
公司本着“实事求是，诚信服务”的工作方针，“公平、公正、科学”的经营理念，“客观、公正、严肃”的工作原则，努力地做好安全标准化技术咨询服务工作。
3.2考评小组、考评人员介绍
本公司根据《国家安全监管总局关于进一步加强非煤矿山安全生产标准化建设工作的通知》（安监总管一〔2011〕104号）、《国家安监总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全生产标准化评分办法的通知》（安监总厅管一[2011]177号）和《国家安全监管总局办公厅关于印发非煤矿山安全生产标准化评审工作管理办法的通知》（安监总厅管一〔2011〕190号）等的要求，结合矿山实际成立了考评小组，到现场进行考评。
本次考评组的组成如下：
考评组组长：
考评组成员：
4.安全标准化考评概述
4.1考评目的
矿山安全标准化考评的目的是贯彻“安全第一，预防为主，综合治理”方针，提高矿山的本质安全程度和安全管理水平，减少和控制矿山生产中的危险、有害因素，降低矿山生产安全风险，预防事故发生，保护矿山企业的财产安全及人员的健康和生命安全。
为贯彻《国家安全监管总局关于进一步加强非煤矿山安全生产标准化建设工作的通知》（安监总管一〔2011〕104号）、《国家安监总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全生产标准化评分办法的通知》（安监总厅管一[2011]177号）和《国家安全监管总局办公厅关于印发非煤矿山安全生产标准化评审工作管理办法的通知》（安监总厅管一〔2011〕190号）等的要求，进一步推进矿山安全标准化工作的开展，矿山企业通过安全标准化考评，确定申报安全标准化等级，查找企业在创建标准化活动中存在的问题和不足，并加以持续改进，进一步强化矿山企业安全生产主体责任，切实加强基础工作，形成自我约束、自我完善的安全生产长效机制，逐步建立以风险控制为核心，全员参与、过程控制和持续改进的动态安全管理体系，不断提高矿山本质安全水平。
4.2考评范围和依据
4.2.1考评范围
考评范围：
xxxxx碎石场露天开采安全管理、作业环境及生产工艺。
考评期限：
2011年3月1日至2011年9月9日，即该矿山安全标准化系统开始运行以来。
4.2.2考评主要依据
1、《中华人民共和国安全生产法》
2、《中华人民共和国矿山安全法》
3、《福建省安全生产条例》
4、《福建省安全生产事故隐患排查治理和监督管理暂行规定》（闽政办[2009]149号）
5、《民用爆炸物品安全管理条例》（国院令第４６６号）
6、《工伤保险条例》（国务院令第586号）
7、《爆破安全规程》（GB6722-2003）
8、《矿山电力设计规范》（GB50070-2009）
9、《工业企业总平面设计规范》（GB50187-1993）
10、《工作场所有害因素职业接触限值第二部分：
物理因素》GBZ2.2-2007
11、《建筑设计防火规范》GB50016-2006
12、《金属非金属矿山安全规程》GB16423-2006
13、《小型露天采石场安全管理与监督检查规定》（国家安监总局局第20号令）
14、《非煤矿山安全生产许可证实施办法》（国家安监总局局第20号令）
15、《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字[2004]56号）
16、《金属非金属矿山主要负责人和安全生产管理员安全生产培训考核管理暂行办法》（闽安监矿山〔2010〕248号）
17、《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》（财企〔2006〕478号）
18、《个体防护装备选用规范》（GB/T11651-2008）
19、《金属非金属矿山安全标准化规范导则》（AQ2007.1-2006）
20、《金属非金属矿山安全标准化规范小型采石场实施指南》（AQ2007.5-2006）
21、《国家安全监管总局关于进一步加强非煤矿山安全生产标准化建设工作的通知》（安监总管一〔2011〕104号）
22、《国家安监总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全生产标准化评分办法的通知》（安监总厅管一[2011]177号）
23、《国家安全监管总局办公厅关于印发非煤矿山安全生产标准化评审工作管理办法的通知》（安监总厅管一〔2011〕190号）
24、《小型露天采石场安全标准化评分办法》
25、现场考评时收集及业主提供的有关资料
26、xxx有限公司与xxxxx碎石场签订的安全标准化考评技术咨询服务合同。
4.3考评方法
本次考评主要采用安全检查表法，依据有关规范，对照《小型露天采石场安全标准化评分办法》的标准，现场进行元素抽样，对抽样元素逐项检查、考评。
为了评定小型露天采石场安全标准化工作的依从程度，通过下列技巧的运用，来确保安全标准化评定结果的客观性：
1．将必需的工作分成PDCA（策划、执行、符合性、绩效）四个组成部分；
2．对每一部分确定一个评估要素；
3．询问足够、深入和相关的问题；
4．量化并记录结果。
评估要素以分数的形式分配给每一元素，然后再将元素分配的分数分配到每一子元素，最后将每一子元素的分数分配到PDCA。
将PDCA的得分及每一子元素得分相加，得到每一子元素和元素的得分。
4.4抽样方法
由于时间的限制，考评员不可能均等地接触xxxxx碎石场华岭石场的所有人员及现场，因而考评员采取下列抽样的方法：
1、将对全部员工及现场抽取有代表性的一部分或一定数量进行检查与测试；
2、考评只是基于抽样，考评发现也仅是对抽样的及时反映；
3、使用的抽样方法包括：
随机、分组的、分层等。
由于抽样的局限性，仍可能有未发现的不符合项存在于目前的安全生产运行中，矿山企业应全面自查自纠。
4.5考评内容
根据《金属非金属矿山安全标准化规范导则》、《小型露天采石场安全标准化评分办法》，考评内容为以下12个单元：
目标与承诺；安全生产法律法规与其他要求；安全生产组织保障；风险管理；安全教育与培训；生产工艺系统安全管理；设备设施安全管理；作业现场安全管理；安全投入与工伤保险；检查、处理与应急；事故、事件报告、调查与分析；绩效测量与评价。
5.考评结果综述
5.1元素考评描述和分析
5.1.1安全生产目标与承诺
元素
检查内容
评分要求
实得分
检查情况
目标与承诺
目标（20分）
策划（2分）
是否指定了负责安全生产目标管理的人员？
是（2分）
否（0分）
2
指定负责安全生产目标管理的人员为矿区的安全管理员。
执行（4分）
是否每年设立了量化的安全生产目标？
是（2分）
否（0分）
2
是，下达了2011年矿山安全生产目标，并与班组签定了安全生产目标责任书。
是否为安全生产目标的实现提供了下列资源：
人员；资金；物资；技术。
是（0.5分）
最高分（2分）
2
是，设安全管理员、支出安措费、配备安全标志和消防器材，向中介机构咨询安全技术。
符合性（6分）
安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求？
是（2分）
否（0分）
2
是。
安全生产目标中是否只有伤亡指标？
是（0分）
否（2分）
2
是。
是否定期向员工通报安全生产目标的完成情况？
是（2分）
否（0分）
0
否
绩效（8分）
是否完成了所有安全生产目标？
是（2分）
否（0分）
2
是
是否对目标的完成情况进行了系统分析，并提出了改进措施？
是（2分）
否（0分）
0
否
员工是否知道其个人的行为对企业安全生产目标的完成会有影响？
90%－100%（4分）
75%－90%（2分）
60%－75%（1分）
60%以下（0分）
2
75%-90%
目标与承诺
承诺（40分）
策划（4分）
是否建立了主要负责人安全生产承诺机制，针对遵守安全生产法律法规和改进安全绩效向全体员工做出承诺？
是（4分）
否（0分）
4
是，由主要负责人签发了《主要负责人安全生产承诺书》。
执行（8分）
是否有主要负责人针对遵守安全生产法律法规和改进安全绩效做出的书面承诺？
是（4分）
否（0分）
4
是，由主要负责人签发了《主要负责人安全生产承诺书》。
是否建立了确保员工了解并监督主要负责人履行承诺的渠道和平台？
是（4分）
否（0分）
4
是，有意见箱和电话。
符合性（12分）
主要负责人的承诺是否体现：
遵守法律法规的要求；提供足够的安全生产所需的人员、资金、物资、技术等资源；按规定开展持续风险评价；持续改进安全生产绩效。
是（2分）
最高分（8分）
8
是。
员工是否了解主要负责人的承诺？
是（4分）
部分（2分）
否（0分）
4
是，了解
绩效（16分）
主要负责人履行承诺的有效性：
无违章指挥或强令冒险作业现象；保证安全生产投入有效实施；组织开展员工的安全生产教育培训；组织开展安全生产检查与隐患排查，及时整改事故隐患；听取员工的安全生产意见和建议，并做出积极响应；及时组织研究和解决安全生产问题；保障员工劳动防护用品的配备符合法定要求；按规定做好员工的健康监护工作。
是（2分）
最高分（16分）
12
大部分有落实
评分结果
本单元标准分_60_分，缺项_0_分，实得_50_分，得分率_83.33_%。
5.1.2安全生产法律法规与其他要求
元素
检查内容
评分要求
实得分
检查情况
安全生产法律法规与其他要求
安全生产法律法规与其他要求
需求识别与获取（30分）
策划（3分）
是否指定人员定期了解员工对安全生产法律法规与其他要求的需求？
是（1分）
否（0分）
1
是。
是否指定人员定期向当地安全生产监督管理部门获取相应的安全生产法律法规与其他要求？
是（2分）
否（0分）
2
是。
执行（6分）
是否定期了解了员工对安全生产法律法规与其他要求的需求？
是（3分）
否（0分）
3
是，通过问卷调查、询问等途径。
是否有适用的安全生产法律法规与其他要求的清单？
是（3分）
否（0分）
3
是，有《适用的安全生产法律法规和其他要求清单》。
符合性（9分）
已获取的安全生产法律法规与其他要求是否包括：
法律；行政法规；地方法规；部门规章；国家和行业标准；规范性文件及其他要求。
是（1.5分）
最高分（9分）
6
是，体现在《适用的安全生产法律法规和其他要求清单》
绩效（12分）
获取安全生产法律法规与其他要求的充分性：
与企业安全生产相关的法律法规与其他要求均已列入清单；所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本；在员工有需求时，能及时提供相应的安全生产法律法规与其他要求文本。
是（4分）
最高分（12分）
4
基本满足以上要求
融入（40分）
策划（4分）
是否指定人员负责安全生产法律法规与其他要求的融入工作？
是（4分）
否（0分）
4
是，体现在《关于安全生产法律法规融入的规定》。
执行（8分）
是否已将获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？
是（5分）
否（0分）
5
是。
是否根据员工的需求为其提供了相关安全生产法律法规与其他要求的培训？
是（3分）
否（0分）
3
是，有培训考卷。
融入（40分）
符合性（12分）
获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例？
90%-100%（6分）
75%-90%（3分）
60%-75%（1分）
60%以下（0分）
3
70%-80%。
相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例？
90%－100%（6分）
75%－90%（3分）
60%－75%（1分）
60%以下（0分）
6
全员培训，比例达90%－100%。
绩效（16分）
安全生产法律法规与其他要求融入的有效性：
将其规定融入安全生产责任制与规章制度；将其规定融入作业指导书或安全操作规程；将其规定写入员工安全培训材料；将其规定融入风险评价、检查等活动或过程中。
是（4分）
最高分（16分）
8
基本满足要求
评分结果
本单元标准分_70_分，缺项_0_分，实得_48_分，得分率_68.57%。
5.1.3安全生产组织保障
元素
检查内容
评分要求
实得分
检查情况
安全生产组织保障
安全生产责任制（40分）
策划（4分）
是否制定了安全生产责任制？
是（4分）
否（0分）
4
是，制定有《安全生产责任制管理制度》。
执行（8分）
安全生产责任制是否规定了主要负责人、安全生产管理人员和其他岗位人员的职责？
是（8分）
否（0分）
8
是，《安全生产责任制》中规定矿山所有岗位人员的安全生产责任制。
符合性（12分）
安全生产责任制是否符合安全生产法律法规与其他要求的规定？
是（6分）
部分（3分）
否（0分）
6
是。
主要负责人的安全生产职责是否包括：
建立、健全安全生产责任制；组织制定安全生产规章制度和操作规程；保证安全生产投入的有效实施；督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；组织制定并实施生产安全事故应急救援预案；及时、如实报告生产安全事故。
是（1分）
最高分（6分）
5
是，见《矿长安全生产职责》。
绩效（16分）
安全生产责任制规定的职责是否：
明确；具体；便于执行；易于考核。
是（1分）
最高分（4分）
4
是。
安全生产责任制考核的有效性：
至少每季度考核1次；要针对岗位的职责逐项进行量化考核；考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩；考核过程认真细致；考核结果客观公正；针对考核发现的问题要提出整改措施。
是（2分）
最高分（12分）
3
部分落实
安全生产组织保障
安全机构设置（50分）
策划（5分）
是否有安全生产管理机构设置或专职安全生产管理人员任命的文件？
是（3分）
否（0分）
3
有。
是否有专业技术人员的聘用文件？
是（2分）
否（0分）
2
有。
执行（10分）
是否按文件规定设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员？
是（3分）
否（0分）
3
是，成立了安全领导小组，任命了专职安全员。
是否按规定配备或聘用专业技术人员提供技术服务？
是（3分）
否（0分）
3
是
主要负责人和安全生产管理人员是否接受了专门的安全生产培训？
是（4分）
否（0分）
4
是，资格证书载有培训记录。
符合性（15分）
安全生产管理人员的配置是否符合相关规定，并满足安全生产管理需要？
是（3分）
否（0分）
3
满足。
专业技术人员的配备或聘用是否符合相关规定，并满足生产技术管理需要？
是（3分）
否（0分）
3
是。
主要负责人和安全生产管理人员是否持有相应的安全生产资格证书？
是（3分）
否（0分）
3
是
安全生产管理人员是否具备下列能力：
了解有关安全生产法律法规；掌握安全管理的基本方法；熟悉事故、事件的预防、调查和分析技术。
是（2分）
最高分（6分）
3
安全员了解有关安全生产法律法规；基本掌握安全管理的基本方法。
绩效（20分）
安全生产管理人员是否理解其职责与义务？
是（4分）
部分（2分）
否（0分）
4
是。
安全生产管理人员履行其职责与义务的有效性：
编制年度安全生产工作计划；按计划组织开展相关安全生产活动；按规定实施安全生产监督检查；听取和反馈员工对安全生产工作的意见和建议。
是（3分）
最高分（12分）
6
大部分有落实
是否发生过因专业技术人员缺乏而导致的事故、事件？
是（0分）
否（4分）
4
否
安全生产组织保障
安全生产规章制度（50分）
策划（5分）
是否对安全生产规章制度的制定、评审作出了规定？
是（3分）
否（0分）
3
是，制定有《安全生产规章制度管理制度》。
上述规定是否明确了责任人员？
是（2分）
否（0分）
2
是。
执行（10分）
是否依据安全生产管理需求建立了安全生产规章制度？
是（3分）
否（0分）
3
是，建立健全了相关安全规章制度。
是否每年评审安全生产规章制度？
是（2分）
否（0分）
2
是，制定了《安全生产规章制度年度修改和废除的规定》。
出现变化时是否及时修订或废除安全生产规章制度？
是（2分）
否（0分）
2
是，制定了《安全生产规章制度年度修改和废除的规定》
安全生产规章制度是否分发到相应的员工？
是（3分）
否（0分）
3
是，有分发记录。
符合性（15分）
安全生产规章制度是否包括：
安全检查制度；重大隐患上报与整改制度；安全教育培训制度；事故、事件管理制度；边坡管理制度；职业危害防治管理制度；设备安全管理制度；安全生产奖惩制度。
是（1.5分）
最高分（12分）
8
是，已包含了有关制度。
是否建立并保持安全生产规章制度的执行记录？
是（3分）
否（0分）
3
是。
绩效（20分）
安全生产规章制度的管理是否做到：
需求响应及时；内容精练、正确；不同制度的规定协调一致，无冲突或矛盾；制度分发充分；制度培训充分；制度执行记录齐全。
是（2分）
最高分（12分）
4
基本做到
对安全规章制度执行情况实施检查、考核的情况如何：
至少每季度检查、考核1次；考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩；考核过程认真细致；针对考核发现的问题要提出整改措施。
是（2分）
最高分（8分）
4
基本做到
安全生产组织保障
安全会议（30分）
策划（3分）
是否建立了全员参加的安全会议制度？
是（3分）
否（0分）
3
是，建立有《安全例会制度》。
执行（6分）
安全会议是否每季度至少召开一次？
是（3分）
否（0分）
3
是，有安全会议记录。
安全会议是否讨论重大安全生产问题？
是（3分）
否（0分）
0
没有讨论重大安全生产问题。
符合性（9分）
主要负责人是否每次都参加安全会议？
是（3分）
否（0分）
3
是
员工参与安全会议的比例？
90%－100%（6分）
75%－90%（3分）
60%－75%（1分）
60%以下（0分）
6
员工参与安全会议的比例达90%－101%。
绩效（12分）
安全会议的效果：
评估安全生产状况；研究解决重大安全生产问题；就员工所关心的安全问题进行讨论、沟通；对下一阶段安全生产工作作出部署；会议成效得到员工普遍认同并积极响应；会议形成的决议得到有效落实。
是（2分）
最高分（12分）
4
效果中等
安全记录和档案管理（50分）
策划（5分）
是否有安全记录与档案管理制度？
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