00075证券投资与管理真题精选.docx
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00075证券投资与管理真题精选
[填空题]1证券投资的收益性一般与风险性成（）关系，与其流通性成（）关系，与其持有期长短成（）关系。
参考答案：
正向；反向；正向
[单项选择题]
2、下列属于技术分析方法的是（）。
A.公司财务分析
B.宏观经济分析
C.道氏理论分析
D.行业分析
参考答案：
C
[单项选择题]
3、根据投资风险和收益的不同，投资基金可以分为（）。
A.契约型基金和公司型基金
B.开放型基金和封闭型基金
C.成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型基金
D.股票基金、债券基金、货币市场基金
参考答案：
C
[填空题]4证券价格是技术分析的基本要素之一，重要的证券价格有（）、（）、最高价和最低价，其中（）是技术分析最重要的价格指标。
参考答案：
开盘价；收盘价；收盘价
[单项选择题]
5、一笔期限为2年的贷款，年利率为10%，贷款额为10000元，复利计息，该笔贷款到期后的利息为（）。
A.12100元
B.12000元
C.2100元
D.2000
元
参考答案：
A[填空题]6证券可分为（）和（）两大类。
参考答案：
有价证券；无价证券
[单项选择题]
7、理论上说，额定资本、发行股本、实收股本的关系为（）。
A.额定资本>发行股本>实收股本
B.发行股本>额定资本>实收股本
C.实收股本>额定资本>发行股本
D.发行股本>实收股本>额定资本
参考答案：
A
[填空题]8公司分析可以分为（）分析和（）分析两大部分。
参考答案：
基本素质；财务
[单项选择题]
9、证券的主要特性中不包括（）。
A.成长性
B.流通性
C.机会性
D.风险性
参考答案：
A
[填空题]10我国的B股是以（）标明面值、以（）认购和交易的股票。
参考答案：
人民币；外币
[填空题]11通货膨胀对股市的影响有哪些。
参考答案：
通货膨胀是指流通中货币供应量的增加、平均物价上涨和货币贬值的现象被称为通货膨胀。
通货膨胀对股市的影响主要有以下方式：
（1）高水平的通货膨胀会导致中央银行提高利率，严控信贷规模，从而导致股价下跌。
（2）通货膨胀使生产成本增加，并使产品价格增加慢于成本增加的企业经营状况恶化、盈利下降以至陷入亏损。
这一部分企业的股价将因此下降并拖累大市下跌。
（3）一部分产品价格上涨大于成本增加幅度的生产企业和相当一部分消费品商业企业会从价格上涨中获得利益，一些资本密集型企业则会从资产增值中获得利益。
这部分从通货膨胀中能获得收入的公司的股价则会上升。
[填空题]12K线图中，收盘价与开盘价之间的部分称为（）。
参考答案：
实体
[填空题]13简述政府债券的优缺点。
参考答案：
（1）政府债券的优点：
①资本的安全性；②收入的稳定性；③广泛的可卖性；④很高的流动性
（2）政府债券的缺点：
①面值和收入的固定性；②易受市场利率变动的影响。
[单项选择题]
14、在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
A.少
B.多
C.相同
D.不确定
参考答案：
B
[填空题]15简述证券投资的系统性风险。
参考答案：
系统风险指的是总收益变动中由影响所有证券价格的因素引起的那一部分变动。
系统风险主要有以下几种形式：
（1）宏观经济风险；
（2）购买力风险；
（3）利率风险；
（4）汇率风险；
（5）市场风险；
（6）社会、政治风险。
[单项选择题]
16、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为
8.00元，
9.00元和
7.60元，该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数是（）。
A.8.2B.8.26
C.9.26
D.8.69
参考答案：
B
[判断题]
17、收益率曲线表示的就是债券的利率期限结构。
参考答案：
对
[单项选择题]
18、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
A.赎回
B.证交所上市
C.场外交易
D.柜台交易
参考答案：
B
[判断题]
19、基金的资产价值越高，其基金单位的价格也就越高；反之，基金的资产价值越低，其基金单位的价格也就越低。
参考答案：
错
[单项选择题]
20、开放式基金的交易价格取决于（）。
A.基金总资产值
B.基金单位净资产值
C.供求关系
D.其他
参考答案：
B
[判断题]
21、可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。
参考答案：
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[单项选择题]
22、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）。
A.股价水平上升
B.股价水平下降
C.股价水平不变
D.股价水平盘整
参考答案：
A
[判断题]
23、如果债券的收益率在整个期限内没有发生变化，则其价格将日益接近面值。
参考答案：
对
[单项选择题]
24、（）是从流动资产中扣除存货部分，再除以流动负债的比值。
A.速动比率
B.流动比率
C.产权比率
D.资产负债率
参考答案：
A
[多项选择题]
25、根据债券券面形态，国债可以分为（）。
A.实物国债
B.凭证式国债
C.记帐式国债
D.附息票国债
参考答案：
A,B,C
[单项选择题]
26、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
A.贴现债券
B.复利债券
C.单利债券
D.累进利率债券
参考答案：
B
[多项选择题]
27、影响债券利率的因素主要有（）。
A.银行利率水平
B.筹资者资信
C.债券票面金额
D.债券偿还期限
参考答案：
A,B,D
[单项选择题]
28、股票未来收益的现值是股票的（）。
A.票面价值
B.帐面价值
C.清算价值
D.内在价值
参考答案：
D
[多项选择题]
29、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。
这类证券有（）。
A.银行证券
B.股票
C.债券
D.基金证券
参考答案：
B,C,D
[单项选择题]
30、投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当（）。
A.只需开设上海证券账户
B.只需开设深圳证券账户
C.分别开设上海和深圳证券账户
D.不需开设帐户
参考答案：
C
[多项选择题]
31、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有（）。
A.商业汇票
B.商业本票
C.银行汇票
D.银行本票
参考答案：
A,B,C,D
[单项选择题]
32、投资者在提出委托时，既限定买卖数量又限定买卖价格的指令是（）。
A.市价委托
B.限价委托
C.停止损失委托指令
D.停止损失限价委托指令
参考答案：
B
[单项选择题]
33、认股权证的认购期限一般为（）。
A.2-10年
B.3-10年
C.两周到30天
D.两周到60
天
参考答案：
B
[单项选择题]
34、使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交易一样数量的本金，获得（）。
A.更小的盈利
B.更大的盈利
C.盈利不变
D.会导致亏损
参考答案：
B
[单项选择题]
35、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（）为准。
A.开盘价
B.收盘价
C.最高价
D.最低价
参考答案：
B
[单项选择题]
36、当经济稳步增长、发展前景看好时，投资于以下哪种金融工具对投资者更有利（）。
A.公司债券
B.国库券
C.普通股
D.优先股
参考答案：
C
[单项选择题]
37、证券投资基金的资金主要投向（）。
A.实业
B.邮票
C.有价证券
D.珠宝
参考答案：
C
参考解析：
本题考查证券投资基金与股票、债券的区别。
股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
[多项选择题]
38、按照发行主体的不同，债券可以分为（）。
A.城市债券
B.金融债券
C.农村债券
D.公司债券
E.政府债券
参考答案：
B,D,E
[单项选择题]
39、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A.基金托管人
B.基金承销公司
C.基金管理人
D.基金投资顾问
参考答案：
A
[多项选择题]
40、国际债券的种类有（）。
A.全球债券
B.本国债券
C.美国债券
D.外国债券
E.欧洲债券
参考答案：
D,E[单项选择题]
41、蓝筹股通常指（）的股票。
A.发行价格高
B.经营业绩好的大公司
C.交易价格高
D.交易活跃
参考答案：
B
[多项选择题]
42、股价趋势从其运动方向看，可分为（）。
A.长期趋势
B.上涨趋势
C.水平趋势
D.下跌趋势
E.短期趋势
参考答案：
B,C,D
[单项选择题]
43、股份有限公司的最高权力机构是（）。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.理事会
参考答案：
C
[多项选择题]
44、股息的形式大致可分为（）。
A.现金股息
B.股票股息
C.财产股息
D.负债股息
E.建业股息
参考答案：
A,B,C,D,E
[单项选择题]
45、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（）。
A.承保公司债
B.不动产抵押公司债
C.证券抵押信托公司债
D.设备信托公司债
参考答案：
C
[多项选择题]
46、证券投资的宏观经济分析主要包括（）。
A.宏观经济运行分析
B.宏观经济政策分析
C.经济指标分析
D.行业和公司分析
E.投资者分析
参考答案：
A,B,C
[单项选择题]
47、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。
A.券面形态
B.发行方式
C.流通方式
D.偿还方式
参考答案：
A
[多项选择题]
48、能够评价股票市价合理性的指标有（）。
A.发行价格
B.市盈率
C.本利比
D.净资产倍率
E.发行量
参考答案：
B,D
[单项选择题]
49、债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。
A.性质
B.对象
C.目的
D.主体
参考答案：
D
[多项选择题]
50、在现金流量中，投资活动的现金流量包括（）。
A.收回投资所得现金
B.购买债券所得利息
C.分得股利或利润所收到的现金
D.购买原材料的费用
E.购买股票所支付的现金
参考答案：
A,B,C,E
[单项选择题]
51、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
A.正比
B.反比
C.不相关
D.线性
参考答案：
A
[多项选择题]
52、封闭式基金的交易价格（）。
A.可能出现溢价现象
B.必然反映基金净值
C.受市场供求关系影响
D.不可能出现溢价现象
E.可能出现折价现象
参考答案：
A,C,E
[单项选择题]
53、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。
A.银行证券
B.保险公司证券
C.投资公司证券
D.金融机构证券
参考答案：
D
[多项选择题]
54、以下各指标中，用于对公司资本结构进行分析的指标有（）。
A.资产负债比率
B.股东权益比率
C.长期负债比率
D.应收帐款周转率
E.固定资产周转率
参考答案：
A,B,C[单项选择题]
55、证券按其性质不同，可以分为（）。
A.凭证证券和有价证券
B.资本证券和货币证券
C.商品证券和无价证券
D.虚拟证券和有价证券
参考答案：
A
[多项选择题]
56、以下属于利率影响证券价格的途径的是（）。
A.改变资金的流向
B.影响公司的成本
C.影响公司的经营
D.影响货币政策的执行
E.影响消费者的购买力
参考答案：
A,B
[填空题]57试述我国投资基金的发展对策。
参考答案：
（一）建立规范化的管理体系为了保护投资者的利益，维护市场秩序，必须建立我国投资基金监管体系。
（1）设立投资基金管理委员会；
（2）尽快制定有关法律法规；
（3）规范投资基金的内部管理。
（二）促使基金多样化发展现阶段可采取两种基金形式并行发展的方针，待市场条件成熟并积累了一定的经验后，再向开放型基金转变。
为了吸引外资，今后应大量发展海外基金。
（三）完善投资基金的外部环境
（1）加快股份制改革的步伐；
（2）加强投资基金人才的培养；
（3）完善信息公开化制度。
[多项选择题]
58、上市公司定期公告的财务报表包括（）。
A.资产负债表
B.损益表
C.成本明细表
D.现金流量表
E.财务状况变动表
参考答案：
A,B,D
[填空题]59简述股份有限公司的特点。
参考答案：
（1）股份有限公司是通过发行股票集资，资本总额分为等额的股份。
（2）股份有限公司股东的责任是有限的。
（3）股份有限公司是一个独立的公司法人。
（4）股份有限公司实行财务公开原则。
（5）股份有限公司的股票可以自由转让，具有流通性。
（6）股份有限公司的股权是分散的多元的。
[多项选择题]
60、资本资产定价模型的基本假设有（）。
A.价格反映一切信息
B.价格沿趋势运动
C.投资者都在期望收益率和方差的基础上选择投资组合
D.投资者具有完全相同的预期，且均能有效地选择能够提供最佳收益风险组合的资产组合
E.资本*市场上没有摩擦
参考答案：
C,D,E
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