证券投资与管理专业标准090410.docx
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证券投资与管理专业标准090410
证券投资与管理专业标准
一、就业行业与岗位面向
证券投资专业主要培养证券行业、期货行业所需的技能性人才。
根据金融行业发展趋势，本专业就业行业领域将拓展到银行业、非银行性金融机构及一般的工商行业。
根据证券业务需要，本专业毕业生就业岗位主要面向：
证券经纪、证券保荐、证券交易、证券投资咨询、证券营销、期货交易、基金管理、证券会计等基础性工作岗位。
二、招生对象与学制
本专业招收参加全国普通高校统一考试的理工、文史类学生；学制三年。
具体学期时期分配如下。
学年
学期
理实一
体教学
岗位仿
真实训
顶岗实习
复习考试
入学教育
军训
实习答辩
毕业教育
机动
寒假
暑假
合计
一
1
15
2
1
2
1
4
25
2
17
2
1
7
27
二
3
18
2
1
4
25
4
17
2
1
7
27
三
5
18
2
1
4
25
6
17
1
1
1
20
68
34
10
1
2
1
1
6
12
14
149
三、专业培养目标
学生应具有良好的政治素质和思想品德；具有较高的证券风险意识和较强的证券法制观念；具有科学的金融创新精神和高尚的证券从业道德；具有必要的证券市场开拓能力和良好的社会关系；具有良好的个人信誉，守诺诚信并能为投资者提供优质的投资服务。
应具备一定的体育、卫生、人文知识，身心健康。
学生要掌握本专业必须具备的证券专业基础知识和专业技能，能够独立完成各项证券经纪、证券投资咨询、证券投资基金运作、期货经纪、投资分析等一般性工作任务，具有初步的进行证券交易操作能力、证券投资与分析能力、证券营销能力、期货投资操作能力以及与之相应的外语应用和交流能力。
本专业就业岗位与之相对应的资格证书见下表：
证券投资与管理专业的职业岗位及与之相对应的资格证书一览表
职业岗位
职业资格证书
适合行业
证券保荐
二级（初级）证券从业资格证
证券业
证券交易
证券投资咨询
期货交易
期货从业资格证
证券、期货、银行、保险
基金管理
基金管理从业资格证
证券、银行、保险
证券会计
会计从业资格证
证券、工商企业、其他上市公司
四、职业及工作过程描述
本职业的基本特征：
第一，是专门从事证券经营和相关服务的职业，是一个具有变化迅速、包容性强、充满神话、很难捉摸的职业；第二，是典型的知识密集型职业，其人才应具有较高的职业素质和较强职业能力；第三，是以“信息”为“轴心”的职业，对信息的搜集、加工、整理和分析能力要求较高；第四，是心理因素作用显著的职业，心理预期的作用尤为重要。
典型的知识技能的运用见下表：
证券投资与管理专业典型的知识技能运用一览表
职业岗位
工作对象
工作场所
职业资格
工作能力
证券保荐
股票发行与承销、债券发行与承销
发行部、上市公司部
二级（初级）证券从业资格证
证券发行承销能力
证券交易
股票交易、债券交易、权证交易
营业部
证券交易运作能力
证券投资咨询
证券投资分析、证券营销、证券投资咨询
咨询部、研发部
证券投资与分析能力
证券营销能力
期货交易
期货交易、期货价格分析
期货营业部
期货从业资格证
期货投资分析能力
期货交易操作能力
基金管理
开放式基金募集与交易、封闭式基金募集与交易
基金管理部、客户服务部
基金管理
从业资格证
证券组合投资能力
证券会计
承销与保荐核算、经纪与自营核算、期货核算
财务部
会计从业资格
会计计量与核算能力
五、职业岗位主要工作任务分析
证券投资与管理专业工作过程系统化课程是从总体上适应证券行业职业岗位要求而设计的课程体系，从教学内容的整体重组、教学组织形式、教学方法、教学手段、教学场所、考核方式等都进行了一系列变革，其逻辑顺序是通过分析证券职业领域确定学习领域：
首先分析证券行业特点，确立证券职业岗位；其次，依据证券职业岗位，确定证券职业领域的主要工作任务，以此归纳证券职业领域的行动领域，并把行动领域按高职教育对证券投资与管理专业人才培养目标转化为学习领域，设计证券投资与管理专业对应的学习情境，最后将学习情境具体到学习子情境。
证券职业领域主要工作任务、行动领域与学习情境关系见下表：
证券投资与管理职业岗位及工作任务一览表
序号
职业岗位
主要工作任务
典型工作任务→行动领域
学习领域
1
证券保荐
证券发行的准备与承销、证券上市保荐、证券估值与询价、证券信息披露
股票发行与承销、债券发行与承销
证券发行与承销
2
证券交易
证券经纪、证券自营、证券回购交易、证券风险控制、现代投资银行业务操作
证券经纪、证券自营、证券风险控制、现代投资银行业务操作
证券经纪、证券自营、现代投资银行业务操作
3
证券投资咨询
证券投资基本分析、证券投资技术分析、证券投资咨询、证券营销、企业财务分析
证券投资基本分析、证券投资技术分析、证券营销、企业财务分析
证券投资分析、证券营销、企业财务分析
4
期货交易
期货经纪、期货投资咨询、期货结算
期货交易、期货风险控制
期货交易
5
基金管理
基金募集交易、基金估值、基金收益分配、基金信息披露、证券组合投资
基金募集与交易、基金估值、证券组合投资
基金运作与管理、证券组合投资
6
证券会计
证券会计核算、期货会计核算
证券会计核算、期货会计核算
证券会计
六、毕业生能力目标
依据证券市场发展状况和证券行业特点，证券职业领域的主要工作任务有：
股票发行与承销、债券发行与承销，证券经纪、证券自营、证券风险控制、现代投资银行业务操作，证券投资基本分析、证券投资技术分析、证券营销、企业财务分析，期货交易、期货风险控制，基金募集与交易、基金估值、证券组合投资等。
为此，本专业毕业生必须具备完成证券职业领域工作任务所必须的社会能力、专业能力和方法能力。
具体见下表：
毕业生能力目标与基本标准一览表
职业能力
能力目标
基本标准
专业能力
1.证券发行承销能力
2.证券交易运作能力
3.证券投资与分析能力
4.证券营销能力
5.期货交易操作能力
6.证券组合投资能力
7.会计计量核算能力
1.熟练进行证券发行与承销
2.熟练进行证券自营与经纪交易
3.较为准确的判断市场行情及预测未来趋势
4.能够进行营销策划和执行营销计划
5.熟练进行期货交易
6.能够简单进行证券投资组合
7.准确进行会计计量与核算
1.具备证券承销方案设计、证券发行与承销的操作技能。
熟练进行股票与债券的发行与承销运作。
2.具备证券开户、证券委托、证券成交、证券清算、证券交割、证券过户的证券经纪业务操作技能。
能熟练运用各种交易软件独立完成委托、买卖、竞价、成交等基本交易工作。
3.能够初步判断证券市场价格的走势，分析影响价格走势的因素和价格变化的规律。
初步预测和判断未来市场走势。
具备初步投资分析技能，并据此进行证券营销和证券投资组合。
4.具备期货交易的操作技能，能够分析影响期货价格走势的因素，初步预测和判断期货价格的走势，认识期货市场风险，具备基本的期货投资与分析技能。
5.能运用会计基础知识和基本核算方法熟练处理有关各岗位业务，进行财务会计核算、财务计划编制、资本金管理、财务报告的编制与分析。
方法能力
1.证券语言表达能力
2.证券应用文写作能力
3.投资统计分析能力
4.证券信息获取调查分析能力
5.办公自动化应用能力
6.证券数据计算分析能力
1.表达准确、语言流畅
2.准确、规范的写作工作所需的各类公文
3.熟练运用数学和统计分析的技能
4.能够准确获取、整理、分析和运用信息资料
5.能够熟练准确进行现代办公工具的操作
6.能够准确获取、整理、分析和运用证券数据资料
1.能够准确表达自己的思想，语言流利，措辞准确。
能够书写证券信息披露文件、工作计划、工作总结、实习报告等常用文书，能够完成证券投资毕业设计。
2.具备基本数学知识和素养，具有利用高等数学的思想和方法解决证券投资分析中实际问题的能力。
3.有较强的时间观念，能够高效率地完成工作任务，坚守工作岗位。
4.具有主动寻求证券专业知识信息的意识，掌握信息披露文件的阅读方法和现代信息搜集手段，能合理运用金融及相关信息资料，能将所获得的其他领域新知识融合到自己的证券工作过程中。
5.掌握计算机常用操作方法；熟练应用证券专业软件和办公自动化相关软件；了解网络基本知识，熟练应用网络功能进行文献检索和信息搜集，能够进行计算机软件的安装、调试及简单维护。
社会能力
1.团队合作
2.证券客户沟通技巧社交能力
3.证券从业职业道德
4.领导策略
5.证券市场、经济社会应变能力
6.再学习深造能力
1.能够进行有效的团队协作
2.熟练进行语言与行为的社交与沟通
3.能够有效领导完成一定工作任务
4.具备对市场及突发事件的应变能力、适应能力
1.具有积极向上的健康心态，较强的意志和毅力，较好的自制能力，能承受挫折，勤奋刻苦，进取心强，对证券市场有正确的认识，具有明确的奋斗目标。
2.证券专业语言表达和与客户的人际交往能力强，具有一定的观察、理解、计算、判断、应变能力。
3.具有过硬的心理素质，良好的社交礼仪和自身修养，能够团结协作，完成工作。
4.具有良好的思想品德与高尚的证券职业道德，工作认真负责，谦虚好学；具有较强的证券风险意识和证券法制观念，诚实守信，遵纪守法。
七、主要学习领域课程及教学进度安排
1.学习领域课程说明
⑴证券发行与承销：
证券发行与承销基础是证券投资管理专业依据证券职业岗位工作任务和职业能力设计的学习领域的基础环节，主要阐述首次公开发行股票的准备和推荐、首次公开发行股票的操作、公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、外资股发行操作、债券的发行与承销、可转换公司债券发行与承销等业务内容。
学生通过本门课程学习，要能够具备证券承销方案的设计、发行与承销的证券承销业务的操作技能，熟练进行股票与债券的发行与承销运作，为下一步进行核心学习领域的学习作好准备。
⑵证券经纪：
证券投资与管理专业学习领域体系的基础学习领域，主要阐述证券交易主体分析、证券交易操作、清算交收、公司行为服务、代办股份转让、权证交易、融资融券。
该学习领域侧重于培养学生具备证券公司柜台业务操作的能力，学生能熟悉证券交易的程序、交易规则和熟练运用各种交易软件独立完成账户管理、委托买卖等基本交易工作，包括账户管理、委托买卖等。
该学习领域和证券经纪、证券投资分析等学习领域有机地联系在一起，构成证券从业人员考试的内容。
⑶证券自营：
证券投资与管理专业学习领域体系的基础学习领域，主要阐述证券自营、证券资产管理、债券回购、证券风险控制。
该学习领域侧重于培养学生具备证券公司综合理财知识的素质和投资咨询的能力，包括证券公司理财、客户理财、投资风险认识等。
该学习领域和证券经纪、证券投资分析等学习领域有机地联系在一起，构成证券从业人员考试的内容。
⑷证券营销:
证券营销是证券投资与管理专业学习领域的基础学习领域，随着我国资本市场的发展，以及证券市场相关法规、制度的健全，证券公司之间的竞争越来越激烈，营销工作在证券公司经营活动中的作用越来越重要。
该学习领域主要阐述证券营销市场分析、证券产品市场定位、证券经纪业务的定价策略、证券营销渠道选择、证券产品促销策略、证券客户的渠道开发、关系营销策略、内部营销管理。
该学习领域侧重于培养学生具备证券经纪人敏锐的市场感觉、良好的协调沟通能力、应变能力和交际能力。
该学习领域是学习证券发行与承销、证券投资分析等学习领域的能力拓展，是证券经纪人所必备的能力之一。
⑸期货交易：
期货交易是在对证券投资管理专业岗位技能元素分析的基础上，为培养学生期货交易与投资分析能力而设置的学习领域。
《期货交易》是证券投资与管理专业的职业岗位能力学习领域中的核心内容。
本学习领域主要介绍套期保值交易、投机交易和套利交易的具体操作和运用，期权交易的原理、盈亏分析和交易策略的运用等内容。
通过《期货交易》要使学生真正具备实际操作、参与期货交易的基本能力和期货投资的分析能力。
⑹基金运作与管理：
证券投资与管理专业学习领域体系的核心学习领域，主要阐述基金募集与交易、基金当事人运作与管理、基金估值、基金收益分配、基金信息披露、基金监管。
该学习领域侧重于培养学生具备基金投资运作、基金信息分析和基金管理的能力。
该学习领域和证券组合投资、证券投资分析等学习领域有机地联系在一起，构成证券从业人员考试的内容。
⑺证券组合投资：
证券组合投资是证券投资与管理专业学习领域体系的核心学习领域，主要阐述资产配置方法运用、资产配置类型分析、股票组合投资、债券组合投资。
该学习领域侧重于培养学生综合理财能力，学生能依据投资者确定的阶段性投资目标以及其资产分配状况及承受能力，帮助投资者制定合理的投资组合计划和调整资产配置与组合，从而实现投资者资产收益的最大化。
该学习领域和基金运作与管理、证券投资分析等学习领域有机地联系在一起，构成证券从业人员考试的内容。
⑻现代投行业务操作：
现代投行业务操作是证券投资管理专业教学的职业岗位能力核心学习领域，主要阐述现代投资银行发行承销业务、经纪业务、自营业务，投资银行的兼并与收购业务、融资业务、基金管理业务、咨询业务、风险投资运作、资产证券化运作及理财业务实务。
通过本学习领域的学习，将提高学生对现代投行业务的认识，形成现代投行的岗位职业能力，具备现代投行的相关业务操作技能，熟练进行各类业务的具体处理。
⑼证券会计:
证券业务会计是证券投资管理专业教学的职业岗位能力核心学习领域，主要阐述依法从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司运营证券业务的会计帐务处理，证券会计含义及其作用、证券会计核算方法、货币资产及自营证券的业务处理、证券公司代理业务帐务处理等证券行业会计。
通过本课程的学习，将提高学生的会计岗位职业能力，具备有关证券公司的会计计量和核算能力，熟练进行各类业务的具体核算处理。
2.证券投资与管理专业学习领域教学进度计划表
证券投资与管理专业教学进度计划表
学习领域
学习领域课程
第一学期
第二学期
第三学期
第四学期
第五学期
第六学期
总课时
统一考试课程加注*号
代码
名称
15周
17周
18周
17周
18周
17周
专业学习领域
理实一体课程
111101
证券发行与承销
3×18
54
*
111102
证券经纪
3×12
36
*
111103
证券自营
3×6
18
111104
证券投资分析
6×18
108
*
111105
证券营销
5×18
90
*
111106
企业财务分析
3×17
50
*
111107
期货交易
4×18
72
*
111108
基金运作与管理
4×13
52
*
111109
证券组合投资
4×5
20
111110
投行业务操作
4×18
72
*
111111
证券会计核算
4×18
72
*
111112
证券文书写作
4×6
24
111113
证券职业体能训练
2×17
34
111114
证券统计方法训练
3×17
50
*
111115
证券数学应用
4×8
32
*
111116
经济学基础
4×17
68
111117
经济法（含税法）
3×18
54
111118
货币银行基础
3×17
50
*
111119
会计基础知识
4×15
60
*
111120
财政基础
3×15
44
111121
证券市场基础
4×17
68
*
111122
证券情境英语
4×10
40
111123
证券职业素质训练
2×9
18
111124
国际金融实务操作
3×18
54
111125
金融礼仪
2×18
36
111126
计算机基础
4×15
60
学习领域
学习领域课程
第一学期
第二学期
第三学期
第四学期
第五学期
第六学期
总课时
统一考试课程加注*号
代码
名称
15周
17周
18周
17周
18周
17周
专业学习领域
岗位仿真实训
顶岗实习
111301
综合顶岗实习一
680
680
111302
综合顶岗实习二
680
680
素质
拓展
领域
选修课
002101
马克思主义哲学
2*15
30
*
002102
思想道德修养与法律基础
2*15
30
002103
思想与理论体系概论
3*17
50
002104
大学语文
3*15
44
002105
经济数学
4*15
4*9
86
*
002106
实用英语
4*15
4*17
4*18
200
*
002107
计算机基础
4*15
60
002108
体育
2*15
64
必修课
002201
形势政策（含就业指导）
60
002202
军事教育与训练
80
80
002203
校本课程
40
合计课时
566
490
414
680
486
680
3316
八、教学实施条件
1.实验实训条件
学习领域课程体系学习目标的实现必须借助一定的实验和实训条件，必须依托校内和校外两类实训基地。
通过校内实训的可控性和有计划性的技能训练，完成教学计划确定的实训内容；通过校外实训的真实性，业务发生的随机性，实现校内外实训内容、教学手段、教学要求的互补。
证券投资与管理专业需要建立校内仿真模拟实训室。
该实训室应该是融教学管理功能、证券交易过程模拟功能、市场信息反馈功能于一身的国内领先的证券金融综合实训中心，硬件设备和空间应该满足50名学生同时实训和社会培训的要求；要配备新一代的、经过实践检验的成熟的交易系统（行情分析软件、交易系统和数据、模拟撮合系统、交易外围系统）。
另外，按照证券交易业务流程和模拟证券投资的需要，仿照证券公司的职业岗位，设置开户、委托、交割、咨询等工作岗位。
总之，校内实验室要有丰富的证券交易品种，具备证券交易仿真模拟功能、证券交易过程管理功能、教学管理功能、信息反馈功能。
学生只要按质保量地在校内完成了分岗位、分阶段、分课程的实训学习活动，就初步具备了证券发行承销、证券交易、证券分析、客户经理等工作岗位所要求的职业能力。
校外实训基地要根据学习目标的要求，致力于为学生打造一个零距离的职业环境，使学生在校学习期间就能炼就一身过硬的职业技能。
作为证券投资与管理专业的校外实训基地，由其为证券专业学生安排观摩教学、社会调查、毕业实习等实训事项。
同时，聘请上述公司的专业人员担任专业指导委员会的顾问、兼职教师实践和教学指导教师，参加审议专业教学计划和课程建设等工作。
校外实训基地的建立与发展，为证券投资与管理专业的学生实习、实训和专业教师挂职实践提供有力保证。
学习领域主要课程需要的实训条件见下表：
校内实训基地一览表
校内实验室
实训项目
证券金融综合实训室
柜台业务操作、实盘操作见习、投资咨询
会计实验室
会计基础知识、证券会计
计算机实验室
办公自动化应用能力
市场营销实验室
证券营销客户开发与服务
校外实训基地一览表
校外实训基地
实训项目
拟选择原因
银河证券太原管理部
柜台业务操作、实盘操作见习、证券营销、毕业实习
综合类证券公司、公司的经营范围广，便于学生全面掌握证券业务操作技能。
光大证券太原营业部
广发证券太原营业部
西南证券太原营业部
中信证券太原营业部
民生证券太原营业部
渤海证券太原营业部
太原三立期货公司
实盘操作模拟、毕业实习
综合类期货公司、公司的经营质量高，便于学生全面掌握期货业务操作技能。
中国信达资产山西办事处
投资银行业务
信用质量高的金融机构，便于学生学习投资银行资产管理、资产证券化业务操作技能。
中国建设银行太原南城支行
投资银行业务
信用质量高的金融机构，便于学生学习投资银行理财业务、项目融资业务操作技能。
。
2.专任教师资格
教师实施学习领域课程，应具备的任职资格：
（1）专业资格。
必须经过金融、证券方面的系统化学习，具备深厚的证券专业理论功底，并取得高等学校教师任职资格。
（2）技术职称资格。
必须具有与所从事的教学工作相应的专业技术职务，具备从事相关行业的执业能力，适时取得相关行业的从业资格，如：
证券保荐人资格、证券经纪人资格、证券投资咨询师资格、期货从业资格、基金管理从业资格、会计从业资格等。
（3）工作态度。
专任教师应具备热爱学生、严谨求实、爱岗敬业、乐于奉献的工作作风和工作态度。
（4）职业经历。
专任教师应来自证券专业一线，或每年在相关岗位挂职锻炼10周以上。
（5）实践能力。
能够熟练掌握证券发行与承销、证券交易、证券投资咨询、期货交易等证券业务操作技能，并具有运用专业知识处理实际问题的能力和在专业领域的创新能力。
3.兼职教师资格
证券投资与管理专业兼职教师应具备的任职资格：
（1）须具备良好的证券职业道德、证券专业素养和较高的证券从业技能水平；
（2）具有5年以上证券专业工作
升级会员 