华夏基金企业知识真题精选.docx
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华夏基金企业知识真题精选
[单项选择题]
1、关于华夏基金企业标识的释义，说法不正确的是（）。
A.标志以“天地人”为基本构架，以古典哲学思想为理论基础
B.外面的两条龙表示天，含有“飞龙在天”的意思，两条旋转的龙是宇宙模式的具象，与宇宙化生模式相统一，与“道”相统一
C.龙内的圆环表示地球和海水，寓水能生金
D.中心图案是人文的象征，对汉字的“金”字进行了高度的概括和抽象。
金代表财富。
“金”字形给人的感觉是稳健、发展
参考答案：
C
[单项选择题]
2、关于华夏基金企业标识中心图案描述错误的是（）。
A.金字形的基础是由三个台阶组成，是《周易》中的“乾”卦。
乾：
元，亨，利，贞。
乾的三阳画含有“天时、地利、人和”的意思。
意味着伟大、亨通、顺达、祥和而有利，贞正而坚固的美德。
《说卦传》：
乾为土，为玉。
“乾，健也。
”说明对“道”的重视和自强不息的精神
B.建立在三个台阶之上的“金”字形表示向上发展，尖端之意
C.
“三”，这里是泛指，表示多，为
万、为亿，以至无限。
三个台阶三位一体，是“三生万物”的体现
D.乾卦的乾三连把天地人统一了起来。
万众一心，同心同德构建华夏基金的宏伟“金字塔”
参考答案：
A
[单项选择题]
3、华夏基金企业使命的内容不包括：
（）。
A.为客户提供优质的投资理财产品和服务，使客户财富不断增长，提升客户生活品质
B.为员工提供职业发展空间，帮助员工创造业绩，成就自我
C.力争管理费收入稳定快速增长，从而实现股东价值最大化
D.推动资本*市场健康发展，为社会创造价值，为国家建设做贡献
参考答案：
C
[单项选择题]
4、下列关于华夏基金企业宗旨“为信任奉献回报”的释义，说法不正确的是（）。
A.信任意味着责任：
客户通过购买基金，把钱交给我们，就等于把信任交给了我们，我们也就承担起了为客户理财的神圣责任
B.我们始终把客户的利益放在一切工作的首位，始终怀着一颗对客户感恩的心
C.将这种信任化作责任，把这种责任化作动力，用自己的实际行动创造业绩，实现自己的郑重承诺，为客户奉献满意的回报
D.回报是要强调绝对的正收益，就是要真正实现客户资产的保值和增值
参考答案：
D
[单项选择题]
5、截至2009年12月31日，公司管理的资产规模（）。
A.约为1500亿元
B.约为2000亿元
C.约为3200亿元
D.约为3500亿元
参考答案：
C
[单项选择题]
6、华夏基金管理有限公司成立于（）。
A.1998年4月8日
B.1998年4月9日
C.1998年8月8日
D.1998年9月9
日
参考答案：
B
[单项选择题]
7、华夏基金员工如因公外出，部门负责人以上员工须经公司总经理批准，其他员工须经（）批准，未办理有关外出手续者，按旷工处理。
A.部门负责人
B.公司总经理
C.部门分管领导
D.部门其他员工
参考答案：
A
[单项选择题]
8、华夏基金管理有限公司员工在工作期间的一切与公司业务有关的研究成果归属（）所有。
A.个人
B.部门
C.团体
D.公司
参考答案：
D
[单项选择题]
9、危机面前所有人应以（），（）均有义务将获取到的有关公司的各种不利传闻或媒体报道及时反馈市场推广部。
（）
A.公司利益为重公司各部门员工
B.稳妥处置为原则公司各部门员工
C.稳妥处置为原则公司各部门负责人
D.公司利益为重公司各部门负责人
参考答案：
A
[单项选择题]
10、哪些作品属于华夏基金职务作品：
（）？
A.员工以自己名义发表的散文、诗歌
B.公司员工在公司任职期间完成但与公司业务无关的研究成果
C.公司员工在公司任职期间完成的或发表（无论以自己名义或以公司员工名义）的与公司业务有关的研究成果或发表的文章属于职务成果
D.公司员工在公司离职后完成的或发表（无论以自己名义或以公司员工名义）的与公司业务有关的研究成果或发表的文章属于职务成果
参考答案：
C
[单项选择题]
11、根据公司2009年《关于加强员工年休假管理的通知》，以下哪些说法是正确的（）
A.年休假天数不超过五天的员工应一次性休完年休假
B.年休假天数不超过五天的员工可分两次休完年休假
C.年休假天数为五至十天的员工可分两次休完年休假
D.年休假天数超过十天的员工可分三次休完年休假
参考答案：
D
[单项选择题]
12、计划性较强的因公外出，需事先填写审批单；突发性的可事后（）内补填审批单。
员工需及时将审批后的审批单提交人力资源部。
A.两个工作日
B.三个工作日
C.一周
D.两周
参考答案：
C[单项选择题]
13、下列哪些作品属于职务作品：
（）。
A.员工以自己名义发表的散文、诗歌
B.公司员工在公司任职期间完成但与公司业务无关的研究成果
C.公司员工在公司任职期间完成的或发表（无论以自己名义或以公司员工名义）的与公司业务有关的研究成果或发表的文章属于职务成果
D.公司员工在公司离职后完成的或发表（无论以自己名义或以公司员工名义）的与公司业务有关的研究成果或发表的文章属于职务成果
参考答案：
C
[单项选择题]
14、下列哪种股票为不属于公司限制投资股票（）
A.被证券监管部门立案调查且无明确结论的公司
B.*ST或ST股票
C.被交易所谴责或处罚的股票
D.与公司有重大关联关系的公司发行的股票或证券
参考答案：
C
[单项选择题]
15、洗钱是通过隐瞒、掩饰（）的来源和性质，通过某种手法把它变成（）的行为和过程。
A.非法资金；合法资金
B.非法资金；看似合法资金
C.境外资金；境内资金
D.境内资金；境外资金
参考答案：
B
[单项选择题]
16、基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的（）前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上。
A.3个工作日
B.3日
C.2个工作日
D.2
日
参考答案：
B
[单项选择题]
17、基金经理管理基金未满（）的，公司不得变更基金经理。
如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2
年
参考答案：
C
[单项选择题]
18、基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。
A.1
B.2
C.3
D.6
参考答案：
D
[单项选择题]
19、银行分行管理基金销售的部门是：
（）。
A.中间业务部
B.信用卡部
C.金融机构部
D.个人银行（金融）部
参考答案：
D
[单项选择题]
20、目前哪家银行代理销售华夏产品最多？
（）
A.中国农业银行
B.中国建设银行
C.交通银行
D.中国银行
参考答案：
B
[单项选择题]
21、ETF的全称是：
（）。
A.交易所基金
B.交易型基金
C.交易型开放式基金
D.交易型开放式指数基金
参考答案：
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22、按照我国有关规定，基金成立3个月后，如基金持有现金比例高于基金资产净值的（），超过部分不计提管理费。
A.10％
B.15％
C.20％
D.25％
参考答案：
C
[单项选择题]
23、在下列哪种情形下，认股人不能抽回股本？
（）
A.发起人未按期召开创立大会
B.创立大会决议不设立公司
C.未按期募足股份
D.公司登记机关要求补充申请文件
参考答案：
D
[单项选择题]
24、基金的后端收费是由投资者支付给（）；而赎回费却是由投资者支付给基金本身。
A.基金
B.基金公司
C.管理公司
D.基金发起人
参考答案：
B
[单项选择题]
25、企业只推出单一产品，运用单一的市场营销组合，力求在一定程度上适合尽可能多的顾客的需求，这种战略是（）。
A.无差异市场营销战略
B.密集市场营销战略
C.差异市场营销战略
D.集中市场营销战略
参考答案：
A
[单项选择题]
26、不同广告媒体所需成本是有差别的，其中最昂贵的是（）。
A.报纸
B.电视
C.广播
D.杂志
参考答案：
B
[单项选择题]
27、根据投资风格划分的证券投资基金不包括（）。
A.成长型基金
B.收入型基金
C.期权基金
D.平衡型基金
参考答案：
C
[单项选择题]
28、证券投资的交易成本不包括（）。
A.固定成本
B.变动成本
C.人力成本
D.买卖价差
参考答案：
C
[单项选择题]
29、契约型基金持有人实际上是（）。
A.经营者
B.监管者
C.受益者
D.受托者
参考答案：
C
[单项选择题]
30、与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。
A.投资风险较高
B.投资活动所受到的限制和约束少
C.基金募集对象不固定
D.采取非公开方式发售
参考答案：
C
[单项选择题]
31、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。
A.所有权或使用权
B.租赁权或转让权
C.收益权或处分权
D.使用权或转让权
参考答案：
A
[单项选择题]
32、股票的未来收益的现值是（）。
A.清算价值
B.内在价值
C.帐面价值
D.票面价值
参考答案：
B
[判断题]
33、单次连续5天（含）以上的病假，需出具正规医院的病假条，并及时将病假条交到人力资源部。
参考答案：
错
[判断题]
34、经核实的忘记打卡视同迟到或早退。
参考答案：
对
[判断题]
35、人力资源部根据业务忙闲程度的变化情况，对员工年休假统筹安排。
在与部门负责人及分管领导充分沟通的基础上，人力资源部按月提出享受年休假的员工名单及具体休假日期，报公司批准后于内网发布。
参考答案：
对
[判断题]
36、当日赎回50ETF份额获得的证券，同日可以卖出，但不得用于申购50ETF基金份额。
参考答案：
对
[判断题]
37、华夏网上交易可以用民生银行卡办理定投。
参考答案：
对
[判断题]
38、现金增利基金可以投资于可转换债券。
参考答案：
错
[判断题]
39、华夏现金增利业绩比较基准为一年期定期存款利率。
参考答案：
错
[判断题]
40、在建行和交行申购的蓝筹可以选择不同分红方式；在建行和交行定投的中信红利可以选择不同分红方式。
参考答案：
错
[判断题]
41、机构不能在网上交易开户。
参考答案：
对
[判断题]
42、开通网上交易当天不可以开通定期定额约定。
参考答案：
错
[判断题]
43、我*公司可以提供资产证明，也可以按照客户的要求调整格式。
参考答案：
错
[多项选择题]
44、华夏基金目前获得的业务牌照包括：
（）
A.封闭式基金和开放式基金的管理。
B.全国社保基金投资管理人。
C.企业年金基金投资管理人。
D.ETF基金管理人。
E.特定客户资产管理人。
参考答案：
A,B,C,D,E
[多项选择题]
45、以下哪些场合需着正装出席：
（）。
A.公司总结计划会
B.基金经理述职会
C.管委会及各专业委员会会议
D.公司对外举办的各项市场营销及其他活动
参考答案：
A,B,D
[多项选择题]
46、根据《华夏基金管理有限公司保密管理办法》，下列说法中不正确的有：
（）
A.公司的投资交易数据和信息在公司秘密等级中属于“机密”。
B.公司员工在日常工作中，因履行本职工作职责，直接接触或使用保密信息的，应严守秘密，不得将属于秘密范围的文件、资料、刊物和其他物品置于非工作场所。
C.员工可以不得在外部网络自行发布可能涉及公司秘密事项的信息，但在公司内网范围内可以自行发布。
D.各部门对外发送保密信息，应当采用书面方式或公司可记录电子方式（如公司邮箱），确保留有记录。
参考答案：
A,C
[多项选择题]
47、下列属于人民银行颁布的反洗钱法规的是（）。
A.
《金融机构反洗钱规定》
B.
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
C.
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
D.
《反洗钱非现场监管办法（试行）》
参考答案：
A,B,C,D
[多项选择题]
48、基金公司应严格执行大额及可疑交易制度，出现如下交易时，应该及时履行上报义务（）。
A.客户单次交易刷卡三张以上购买基金的，各张刷卡金额接近大额交易标准，且无合理理由的；
B.基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件；
C.客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由；
D.客户使用过期身份证要求变更地址、邮编等客户资料。
参考答案：
A,B,C
[多项选择题]
49、下列为金融机构反洗钱工作职责的为（）。
A.执行大额交易和可疑交易报告制度；
B.建立客户身份识别制度；
C.配合有关机关开展反洗钱调查；
D.保密义务。
参考答案：
A,B,C,D
[多项选择题]
50、投资者于T日卖出LOF基金份额后的资金（）日可用，（）日可取（T日也可以作回转交易）。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
参考答案：
A,B
[多项选择题]
51、债券型基金的收益主要来源：
（）
A.基金投资所得债券利息
B.买卖证券价差
C.银行存款利息
D.其他收入
参考答案：
A,B,C,D
[多项选择题]
52、混合基金的特点包括（）。
A.基金持有人既是所有者又是基金管理人
B.既持有股票又持有债券，各自的比例依情况而定
C.既持有金融期货又持有金融期权，各自的比例依情况而定
D.基金风险一般较股票基金小，而收益较债券基金高
参考答案：
B,D
[多项选择题]
53、基金持有人拥有的基金资产转让权或处分权是指（）
A.基金持有人直接利用基金资产进行投资的权利
B.基金持有人直接买卖基金资产的权利
C.通过证券市场自由转让封闭式基金份额的权利
D.基金持有人赎回开放式基金份额的权利
参考答案：
C,D
[多项选择题]
54、基金托管人的职责包括（）。
A.代为或名义持有基金资产
B.保管基金资产
C.执行基金管理人的投资指令
D.监督基金管理人的投资运作
参考答案：
A,B,C,D
[多项选择题]
55、证券交易内幕信息的知情人包括（）。
A.发行人的监事
B.持有公司５％以上股份的股东
C.发行人控股的公司高级管理人员
D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
参考答案：
A,B,C,D
[多项选择题]
56、依法必须披露的信息，应当在国务院证券监督管理机构指定的媒体发布，同时将其置备于（），供社会公众查阅。
A.证券交易所
B.公司住所
C.各大证券公司
D.基金公司
参考答案：
A,B
[单项选择题]
57、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是（）。
A.监管当局对基金投资者承担的风险负责
B.基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”
C.基金管理人对基金投资者承担的风险负责
D.基金托管人对基金投资者承担的风险负责
参考答案：
B
[单项选择题]
58、全球第一个公司型开放式投资基金是（）。
A.英国“海外及殖民地政府信托”
B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
D.麦哲伦基金
参考答案：
C
[单项选择题]
59、所谓"基金投资能够跑赢大市"的导向认为证券投资基金是专家理财，其投资于股市的收益水平将高于（）的平均收益水平。
A.股市
B.银行利率
C.债券利率
D.国债利率
参考答案：
A
[单项选择题]
60、目前，在交易所挂牌交易的基金，交易价格变化单位为（）元。
A.1
B.0.01
C.0.001
D.0.1
参考答案：
C
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