证券市场基本法律法规真题精选.docx
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证券市场基本法律法规真题精选
[单项选择题]
1、可以查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额的情形是（）
A.投资人背负债务
B.基金销售机构面临资金困难
C.基金销售支付机构面临破产危险
D.基金份额登记机构进行清算
参考答案：
A
参考解析：
非因投资人本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额。
[单项选择题]
2、下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是（）
A.对会员单位的自律管理
B.对从业人员的自律管理
C.代办股份转让系统
D.证券账户、结算账户的设立和管理
参考答案：
D
参考解析：
中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：
对会员单位的自律管理；对从业人员的自律管理；代办股份转让系统。
D项是证券登记结算公司的职能的表述。
[单项选择题]
3、《证券投资基金法》规定，依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当（）。
A.扣除处罚决定机关为此付出的费用后，剩余部分上缴国库
B.由处罚决定机关做办公经费
C.由本级政府财政部门列为本级政府财政收入
D.全部上缴国库
参考答案：
D
[单项选择题]
4、一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由（）制定。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.国务院
参考答案：
A
参考解析：
涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
[单项选择题]
5、按照交易标的的不同，期货可以划分为商品期货和金融期货，以下属于金融期货的是（）
A.农产品期货
B.有色金属期货
C.能源期货
D.国债期货
参考答案：
D
参考解析：
A、B.C三项属于商品期货，D项属于金融期货中的利率期货。
[单项选择题]
6、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经（）审计。
A.国务院财政部门
B.会计师事务所
C.证券交易所
D.公司登记机关
参考答案：
B
[单项选择题]
7、《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处（）年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
参考答案：
C
参考解析：
《中华人民共和国刑法》第一百五十九条规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额2%以上10%以下罚金。
[单项选择题]
8、以货币为标的物的期货合约是（）
A.商品期货
B.金融期货
C.利率期货
D.外汇期货
参考答案：
D
参考解析：
外汇期货是以货币为标的物的期货合约。
[单项选择题]
9、根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向（）作出书面报告。
A.证券业协会
B.证券登记结算机构
C.国务院证券监督管理机构及证券交易所
D.国务院证券监督管理机构或证券交易所
参考答案：
C
[单项选择题]
10、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是（）
A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资
B.有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议
C.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议
D.不存在最低注册资本额的规定
参考答案：
C
参考解析：
有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。
因此，C项说法正确。
[单项选择题]
11、下列不属于期货交易所职责的是（）
A.期货交易所负责人任免
B.安排期货合约上市
C.保证期货合约的履行
D.监督期货交割
参考答案：
A
参考解析：
期货交易所履行下列职责：
①提供交易的场所、设施和服务；②设计合约，安排合约上市；③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
[单项选择题]
12、下列不属于股份公司公司章程应载明的事项是（）。
A.公司股份总额、每股金额和注册资本
B.公司解散事由与清算办法
C.股东的姓名与名称
D.公司的通知书和公告办法
参考答案：
A
[单项选择题]
13、下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是（）
A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序
B.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序
C.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定
D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制
参考答案：
C
参考解析：
《中华人民共和国公司法》关于有限责任公司的设立和组织机构的主要内容除了
A、B、D三项外，还包括：
公司章程的必备内容；注册资本的规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股东名册的主要内容；股东查阅、复制公司有关资料的规定；经理的聘任及职权；监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序；1人有限责任公司的相关规定；国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。
设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定属于《中华人民共和国公司法》总则的内容。
题目问的是不属于，故正确答案选择C。
[单项选择题]
14、设立期货交易所，负责审批的机构是（）
A.发改委
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.银监会
参考答案：
B
参考解析：
设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
[单项选择题]
15、证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由（）撤销证券业许可。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.证券监督管理机构
D.工商管理部门
参考答案：
C
[单项选择题]
16、上市公司设独立董事，具体办法由（）规定。
A.中国证监会
B.证券公司
C.证券交易所
D.国务院
参考答案：
D
参考解析：
《中华人民共和国公司法》第一百二十三条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。
[单项选择题]
17、关于期货交易所，下列说法错误的是（）
A.以营利为目的
B.按照其章程的规定实行自律管理
C.以其全部财产承担民事责任
D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定
参考答案：
A
参考解析：
期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
故A项错误。
[单项选择题]
18、有限责任公司公开发行公司债券时，至少最近（）年平均可分配利润应足以支付公司债券一年利息。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：
C
[单项选择题]
19、股份公司上市条件的股本总额为（）万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
参考答案：
C
参考解析：
《中华人民共和国证券法》第五十条规定，股份公司上市的股本总额为3000万元。
[单项选择题]
20、期货交易所的负责人由（）任免。
A.中国证券业协会
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构
D.银监会
参考答案：
C
参考解析：
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
[单项选择题]
21、向（）发行公司债券票面总额超过五千万元的，应当由承销团承销。
A.累计超过300人的特定对象
B.累计超过100人的特定对象
C.不特定对象
D.累计超过200人的特定对象
参考答案：
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[单项选择题]
22、（）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
A.
《中华人民共和国公司法》
B.
《中华人民共和国证券法》
C.
《中华人民共和国刑法》
D.
《中华人民共和国证券投资基金法》
参考答案：
A
参考解析：
《中华人民共和国公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
[单项选择题]
23、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）
A.30%
B.50%
C.75%
D.85%
参考答案：
D
参考解析：
股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
[单项选择题]
24、《融资融券风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司《融资融券合同》的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，（）。
A.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临被证券公司平仓的风险
B.客户能证明没有收到通知的，不承担经济损失
C.如果知道客户通讯地址变动的，应向新通讯地址再次发送通知
D.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，但客户因第三方原因没有收到通知的，证券公司不进行强制平仓等动作
参考答案：
A
[单项选择题]
25、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列（）顺序进行分配。
①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
参考答案：
B
参考解析：
《中华人民共和国公司法》第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。
[单项选择题]
26、下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（）
A.期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务
B.期货公司只能申请从事境内期货经纪业务
C.期货公司业务实行许可制度
D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务
参考答案：
C
参考解析：
根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
[单项选择题]
27、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。
该董事会会议由（）的无关联关系董事出席即可举行。
A.1/3
B.过半数
C.2/3
D.全体
参考答案：
B
参考解析：
根据《中华人民共和国公司法》第一百二十五条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。
该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
[单项选择题]
28、关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。
A.自营部门的专业人员离岗后的3个月内
B.受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内
C.投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内
D.投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内
参考答案：
C
[单项选择题]
29、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
参考答案：
B
参考解析：
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
[单项选择题]
30、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
参考答案：
D
参考解析：
《中华人民共和国公司法》第二十七条规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。
[单项选择题]
31、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产清算财产的关系是（）。
A.基金财产属于其清算财产
B.其清算财产属于基金财产
C.基金财产不属于其清算财产
D.基金财产等同于其清算财产
参考答案：
C
[单项选择题]
32、证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
A.国务院证券监督管理机构
B.财政部管理机构
C.中国银监会审批机构
D.中国证监会审批机构
参考答案：
A
参考解析：
证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
[单项选择题]
33、在下列（）情形下，证券公司不可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C.证券公司借用客户资金30日内还清
D.法律规定的其他情形
参考答案：
C
参考解析：
《证券公司监督管理条例》第六十条除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：
（一）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；
（二）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；
（三）法律规定的其他情形。
[单项选择题]
34、根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。
A.10、15
B.15、30
C.5、10
D.3、5
参考答案：
D
[单项选择题]
35、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表（）以上基金份额的持有人参加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
参考答案：
B
参考解析：
《中华人民共和国证券投资基金法》第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。
[单项选择题]
36、国务院证券监督管理机构应当对证券公司合并、分立的申请自受理之日起（）个月做出批准或者不予批准的书面决定。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：
C
参考解析：
国务院证券监督管理机构应当对证券公司合并、分立的申请自受理之日起3个月做出批准或者不予批准的书面决定。
[单项选择题]
37、证券公司申请融资融券业务资格，要求公司最近（）内未因违法违规被中国证监会立案调查过正处于整改期间的情形。
A.2年
B.1年
C.3年
D.4
年
参考答案：
A[单项选择题]
38、证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。
A.审慎
B.诚信
C.依法
D.独立
参考答案：
A
参考解析：
《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。
[单项选择题]
39、关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）
A.证券公司可以设独立董事
B.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
C.证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务
D.证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系
参考答案：
C
参考解析：
证券公司可以设独立董事。
证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。
[单项选择题]
40、持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的（）数额。
A.最低
B.一定
C.平均
D.最高
参考答案：
D
[单项选择题]
41、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.2
B.3
C.5
D.7
参考答案：
A
参考解析：
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。
[单项选择题]
42、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）
A.证券公司的合规负责人
B.证券公司的合规部
C.证券公司的证券安全监管负责人
D.证券公司的董事会
参考答案：
A
参考解析：
证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
[单项选择题]
43、参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满（）周岁。
A.16
B.18
C.20
D.24
参考答案：
B
[单项选择题]
44、甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是（）
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上
D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
参考答案：
C
参考解析：
C项的正确表述为：
甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上的条件。
[单项选择题]
45、证券公司解聘合规负责人.应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1
B.3
C.5
D.7
参考答案：
B
参考解析：
证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
[单项选择题]
46、取得证券业从业资格的人员最近（）年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。
A.2
B.3
C.4
D.5
参考答案：
B
[单项选择题]
47、下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）
A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
参考答案：
D
参考解析：
《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
[单项选择题]
48、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：
C
参考解析：
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
[单项选择题]
49、名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
A.2
B.4
C.6
D.8
参考答案：
D
[单项选择题]
50、证券公司撤销境内分支机构的，应当在（）的报刊上公告。
A.国务院证券监督管理机构指定
B.证券公司所在地
C.省级以上
D.证券交易所指定
参考答案：
A
参考解析：
《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
[单项选择题]
51、证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。
A.登记结算公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.证券公司
参考答案：
B
参考解析：
证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
[单项选择题]
52、下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（）
A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B.要约收购的条件及收购要约的内容
C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原则规定及要求
参考答案：
B
参考解析：
《中华人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除
A、C、D三项外，还包括：
不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定；中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失
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