风险预控管理体系运行及考核实施管理制度.doc
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镇**煤〔2017〕28号
关于下发成立**煤矿安全风险分级管控管理体系及管理制度的通知
矿属各科室：
为了规范完善风险预控管理体系工作，明确责任岗位和落实风险管控工作，实现“人、机、环、管”的最佳匹配，根据上级部门有关文件精神与要求，结合我矿实际，特成立融安煤矿安全风险分级管控工作领导小组和责任管理体系，现予以下发，望认真遵照执行。
附：
融安煤矿安全风险分级管控管理系统及实施管理制度
*******煤矿
2017年4月8日
－1－
融安煤矿安全风险分级管控管理体系及
实施管理制度
一、安全风险分级管控管理体系及领导小组
1、总体要求：
按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系生产。
安全指挥中心结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。
2、工作目标：
根据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障煤矿员工生产财产安全。
3、基本原则：
坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任及三级责任。
4、成立风险预控管理体系领导小组
组长：
（矿长）
常务副组长：
（安全矿长）
副组长：
（生产矿长）（总工程师）（机电矿长）（工会主席）
成员：
副总工程师科室负责人区队负责人
领导小组下设办公室，办公室设在安全部门，穆春华兼任办公室主任，全面负责风险预控考核工作的监督管理，考核评分标准划分5个专业考核组，具体负责风险预控考核的组织和实施。
（一）采掘组
组长：
（生产副矿长）
副组长：
成员：
安全员各队队长
采掘组负责采煤队、掘进队、维修队的采掘专业风险预控体系的检查、评价、考核（按融安煤矿安全生产风险预控管理体系《考核评分标准》）；负责定期检查、考核和相关安全管理制度的执行工作。
（二）机电运输组
组长：
（机电副矿长）
副组长：
成员：
机电及运输管理人员
机电运输组负责全矿生产、辅助等各单位的机电运输专业风险预控体系，检查、评价、考核；负责定期检查、考核和相关安全管理制度的执行工作。
（三）地测防治水组
组长：
（总工程师）
副组长：
（地测副总工程师）
成员：
地测防治水管理人员
地测防治水组负责采掘区队、防突队及全矿的地测防治水专业风险预控体系，检查、评价、考核，负责定期检查、考核和相关安全管理制度的执行工作。
（四）通风组
组长：
（总工程师）
副组长：
（通风副总工程师）
成员：
通防管理、技术人员
通风组负责采掘队、及全矿“一通三防”专业风险预控体系检查、评价、考核；负责定期检查、考核和相关安全管理制度的执行工作。
（五）综合管理组
组长：
（安全副矿长）
副组长：
成员：
安全管理人员调度室后勤管理人员
综合管理组负责对矿井风险预控管理体系运行的检查、评价、考核和管理。
领导小组职责及权限：
（一）依据国家安全生产方针、法律法规及上级的要求和规定，制定符合本矿实际的风险预控管理方针、目标和制度，负责矿井安全管理具体标准和管理措施的审定。
（二）督促检查各部室、区队对国家及上级有关安全生产的方针、政策、法律、法规、规程规定、行业标准及矿内有关风险预控管理方面的规章制度的贯彻执行情况。
（三）负责保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置。
（四）负责组织编制本矿安全生产规划，年度工作计划，安全生产工作目标，对上级公司下达的安全控制目标进行分解与细化，审定后组织实施。
（五）对全矿安全工作进行动态检查，监督事故隐患排查，对存在的事故隐患提出限期整改意见，对不具备安全生产条件的单位，提出停产整顿意见。
（六）深入现场调查研究，及时解决安全工作中存在的突发、偶发尤其是未知规律的重大隐患，本单位解决不了的及时上报公司请求解决。
（七）负责参与各类安全专项资金使用方案的制定和使用落实情况的监督检查，季度召开风险预控管理例会，解决月度、年度检查报告中提出的问题。
（八）负责煤矿各级管理人员和部门风险预控管理绩效考核方案的审定，并根据考核结果，督促和监督各相关部门制定相应改进措施。
（九）各区队应根据本制度要求，结合实际情况，制定相应实施办法或细则。
二、安全风险分级管控工作制度
总则
第一条为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全生产，制定本制度。
第二条本制度所指的安全风险分级管控，是指融安煤矿内部为保障安全生产自主组织开展的，对生产、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。
本制度不包括国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。
第三条本制定适用于融安煤矿所属各单位。
组织管理
第四条组长负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。
煤矿安全部门是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制订融安煤矿安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对各单位安全风险管控工作进行监督检查和考核。
各职能部门是安全风险管控工作专业管理部门，负责本专业范围内安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。
第五条副组长是本单位安全风险分级评估管理第一责任人，对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位安全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。
单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
副总工程师及业务科室负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理，区队负责实施现场开工条件安全风险评估管理，班组负责实施重点工序安全风险评估管理，岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。
安全风险辨识
第六条单位负责人要组织专家和全体员工，采取有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。
第七条单位负责人在生产系统、装备的投运、移交、运行、停运或重启时，应由单位分管负责人（分管技术负责人）或专业职能部门组织进行安全风险评估。
（一）停运或重启是指下列几种情况：
1.煤矿的工作面、巷道封闭或启封；
2.生产线、重要生产设备、装置的停运或重启；
3.煤矿各单位的事故停机、停产、停工和重新开机。
（二）系统、装备评估的主要内容包括：
1.新系统、新装备投运的评估内容应包括工程施工和设备安装质量、安全设施、安全防护、检测检验、规程措施、技术和人员条件、应急设施和预案等；
2.系统、装备移交评估的内容应包括使用环境、运转情况、安全设施、安全措施、接收单位技术能力等；
3.系统、装备正常运行的评估内容应包括运行状况、安全保护和安全防护设施等；
4.系统、装备停运或重启的评估内容应包括可能存在的风险因素、对运行系统的影响、安全隔离措施，技术、措施以及人员准备，启（停）用后安全管理等。
第八条区队现场开工条件风险辨识。
连续生产作业的现场每班开工前，由区队跟班或值班领导、安全员、班组长对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等是否具备安全生产条件进行评估。
第九条班组重点工序评估。
各作业班组在组织生产、施工、设备安装、检维修等作业过程中，由安全负责人组织对重点工序涉及的环境、设备、安全设施、工程质量、人员和安全措施等情况进行安全评估。
第十条岗位评估。
作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。
第十一条检维修、临时施工和零星作业评估。
检维修作业、临时施工和零星作业前，作业负责人会同安全负责人，对施工材料和工具准备，设备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高压源等危险能量源以及有毒有害物质隔离，重物失稳防控及其他安全防护措施落实，作业人员身体状况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进行评估和确认。
作业完毕试运转前，作业负责人会同安全负责人，对施工质量，材料、工器具回收和人员撤离，安全设施及安全防护以及采取的安保措施（如短路线、电气接地等）恢复等情况进行评估和确认。
第十二条特殊施工作业评估。
特殊施工作业前，由项目负责人组织专业技术人员、施工人员等对作业中可能存在的安全风险因素和可能产生的危害后果等进行分析评估，并根据评估结果确定程序步骤、施工工艺及安全措施。
特殊施工作业主要指下列内容：
1.涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸危险的作业；
2.特大重物起吊或井筒内等特殊地点重物起吊作业、高处作业、受限空间作业、危险区动火作业等特殊条件作业；
3.重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业；
4.其他复杂、特殊施工作业。
第十三条异常状况评估。
正常生产（运行）的系统（装置）在生产工序、工作流程、技术工艺发生变化以及工作区域的设备、设施、环境发生重大变化或发生事故（包括未遂事故）时，应由专业职能部门组织相关人员对系统安全可靠性重新评估。
第十四条工程项目评估。
新建、改建、扩建工程项目，单位负责人应分别在项目立项、现场开工、生产施工、试车试产等各阶段组织安全风险评估。
1.项目立项时，应对项目存在的危险、危害因素及危害程度、工艺成熟程度、工艺危险因素和控制难度、现有控制防范措施、管理主体的技术能力和安全管理水平等进行综合分析评估。
2.工程开工前，应组织有关部门专业人员会同监理人员对施工单位安全资质、总体施工组织设计、安全和技术管理人员配备、作业人员资质、施工所需工器具和特种设备检测、检验等开工安全条件进行综合分析评估。
3.项目施工期间，生产单位应会同监理人员、施工单位对施工现场安全措施是否落实到位，危险因素分析排查、安全隐患治理是否按规定执行等情况进行动态安全评估。
4.工程施工前，应组织有关专业人员，对系统、设备、设施施工质量，安全设施及安全防护，试车试产方案、安全技术措施及应急预案，人员、物资、外部环境等情况是否具备试车试产条件进行综合分析评估。
试车试产过程中，涉及安全的工艺、参数、控制等需要变更时，必须重新评估。
第十五条“四新”试验评估。
新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，应对其安全性能、环境适应性、存在的危险因素、可能造成的危害及应对措施、人员技术能力等是否具备安全试验或推广应用条件进行综合评估。
第十六条其他评估。
1.设备、物资购置及出入库。
涉及安全生产的设备、物资购置前，要对设备、物资是否适应本单位安全生产要求进行安全、技术选型论证，并按规定程序报批。
设备、物资入库前，应对其完好情况、技术参数、安全性能等进行评估验收，符合要求方可入库。
材料、配件、工器具、劳动防护用品等出库投入运行前，使用单位（人员）应对其完好情况、安全性能进行检查评估，符合安全要求方可投入运行。
2.作业人员。
新招聘和长期（一年）中断作业的员工上岗前，应对其身体健康状况、职业禁忌情况、岗位所需技术业务知识和技能、规程措施和有关规章制度掌握情况等是否具备上岗资格进行综合考核评估。
单位负责人应利用班前会、入井检身等环节对作业人员上岗前的精神状态、是否饮酒、是否携带违禁物品、劳动防护用品和安全防护器具配备等状况进行动态评估。
3.重大灾害。
单位负责人应定期对本单位可能发生的重大灾害及已采取安全管控措施的可靠性进行分析评估。
方法及要求
第十七条单位负责人要按照系统、场所、设备设施、作业类型等不同类别，结合专业、岗位特点和评估内容复杂、重要程度，按照“科学、实用、简明、高效”的原则，合理选择安全风险评估的方式、方法（《常用评估方式方法》见附件2）。
简单系统、机修间、班组、工序、检维修和岗位作业可采用安全评估表法，非煤生产系统、工艺装置可选择危险与可操作性分析（HAZOP）法，煤矿复杂生产系统、“四新”试验、工程项目等可选择集体检查分析或专家综合评估法，机修间、班组应选择“三位一体”评估法，岗位应选择“五步”评估法。
第十八条安全评估表制作要结合安全管理经验和生产实际，尽可能完整列举危险危害因素，按照危险因素对人员、系统、装备危害程度不同，分成重大风险、较大风险、一般风险和低风险四种类型，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。
重大风险：
可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。
较大风险：
可能造成人员伤害，但不会降低系统性能或损坏的。
一般风险：
不可能造成人员伤害，但会降低系统性能或损坏的。
低风险：
不会造成人员伤害和系统损坏的。
第十九条采用评估表评估时，要逐项检查确认，评估人员签署评估结论和姓名，并牌板公示或告知作业人员评估情况。
第二十条采用危险与可操作性分析、集体检查分析或专家综合评估方式评估时，必须编写评估报告书，明确评估内容、范围、条件、环境、结论、建议等内容，参与评估人员签名。
评估报告书必须报上一级业务管理机构审查，不得直接按照评估报告结论进行生产作业。
第二十一条岗位评估采用评估表方法时，可以采用评估卡片或评估活页表，必须将涉及到的班组、工序和本岗位的评估结论和要求记入记录中，被通知岗位整改作业的必须经班组长签名复查确认。
第二十二条单位负责人对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、处置程序。
经评估存在不可控风险的，必须立即停止作业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一级管理部门和单位值班人员，制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险的，采取预防性措施直接“手指口述”进行作业。
第二十三条对安全风险的控制应遵循消除、减弱、隔离、联锁、警示、个体防护的先后顺序原则，优先考虑和采取可靠的控制措施。
第二十四条各级评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场公示的应在明显位置予以公示，不能公示的应及时告知相关人员。
第二十五条各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须符合国家及行业有关标准、规范和上级规定制度要求。
第二十六条确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，应充分听取基层单位员工的意见和建议，确保作业方法的可操作性、安全风险评估的全面性和防范控制措施的针对性。
第二十七条单位负责人应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。
第二十八条单位负责人应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。
第二十九条单位负责人应每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的教育培训。
检查考核
第三十条各单位负责人应建立安全风险评估考核奖惩机制，对各级安全风险评估执行情况进行动态检查督导，定期检查考核。
第三十一条融安煤矿每季度对各单位安全风险评估工作进行一次检查考核（考核标准见附件1）。
平均得分低于90分的定为不合格单位，对各单位按照融安煤矿《安全绩效考核办法》进行考核兑现。
附件1：
安全风险评估检查考核评分标准
检查项目及标准
标准分
评分标准
扣分
实得分
基
础
保
障
1.建立风险评估制度。
2.各级安全风险评估职责清晰。
3.明确各类评估的方式方法。
4.建立定期考核奖惩机制。
5.建立完备的信息流通渠道。
6.明确各类风险等级标准。
30
1.无制度扣5分，制度不完善扣2分。
2.责任不明确扣2分。
3.评估方式方法不明确一处扣1分。
4.信息传递不畅通扣2分。
5.风险等级划分不合理扣2分。
现
场
执
行
1.员工掌握风险评估相关规定要求和评估方法。
2.各专业、各场所、各岗位严格按规定执行所要求的安全风险评估。
3.现场无中等及以上安全风险。
4.现场风险评估表格、记录等填写内容齐全，表述准确。
5.评估出的安全风险按照规定程序进行处置。
6.考核期内无因安全风险评估不到位造成的责任事故。
50
1.现场员工对本岗位工种风险评估不熟悉一人次扣0.5分。
2.现场未按规定开展安全风险评估一处扣2分，有遗漏的一次扣1分。
3.现场存在中等以上风险的一处扣2分。
4.现场表格、记录等资料填写不合格一处扣0.5分。
5.评估出的风险未进行处置的每处扣2分，未形成闭环的每处扣0.5分。
6.发生安全风险评估责任事故的一次扣5分。
资料管理
1.建立安全风险评估专项档案。
2.明确专人负责评估资料的收集、整理、保管。
3.不同类别评估资料明确相应的保存期限。
4.评估资料齐全，无丢失。
5.各类评估报告、表格、记录等资料内容填写符合要求，表述准确。
20
1.未建立安全风险评估专项档案的扣3分。
2.无专人管理的扣2分。
3.评估资料存档期限不合理扣2分。
4.存档不及时、不齐全的扣1分。
5.表格、记录等资料填写不合格一处扣0.5分。
14
附件2：
常用安全风险评估方式方法
一、定性评估法。
也称经验评估法，是按生产系统或生产工艺过程，对系统中存在的各种危险危害因素进行定性的分析、研究、评估，得出定性评估结论的评估方法。
本方法通常采用安全评估表，根据经验将需要检查评估的内容以列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。
安全评估表内容还可根据项目危险程度，将评估项目内容划分为安全否决项（不可控危险）和可控项（中等或可控危险）两部分，存在否决项时，停止评估，向上一级管理层报告；不存在否决项时，对可控项进行赋值，得分不低于规定的临界值，定性为具备安全生产条件；
可控项得分低于临界值，停止作业，制定措施进行整改，整改完毕后再进行重新评估。
本方法适用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳定的区队开工和岗位的评估。
二、专家评估法。
是指集体检查分析、专家综合评估或两者相结合的评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、安全措施、制度、管理水平等方面进行评估的方法。
本方法适用于复杂的系统、工艺、装置以及“四新”试验应用等方面的评估。
三、危险与可操作性分析（HAZOP）法。
是通过分析生产运行过程中工艺状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出出现变动及偏差的原因，明确装置或系统内及生产过程中存在的主要危险、危害因素，并针对变动与偏差产生的后果提出应对安全措施的评估方法。
本方法主要分析步骤是：
1.建立研究组，确定任务、研究对象。
一是建立一个有多方面专家组成的研究组，研究组的人员应包括设计、管理、使用和监察等各方面人员。
二是明确研究组的任务，如研究的最终目的是解决系统安全问题，还是产品问题、环境问题，或者是综合问题。
三是充分了解分析对象，准备有关资料。
2.划分单元，明确功能。
将分析对象划分为若干单元，明确各单元的功能，说明其运行状态和过程。
在连续过程中单元应以管道为主，在间歇过程中单元应以设备为主。
3.定义关键词表，按关键词，逐一分析每个单元可能产生的偏差。
4.分析发生偏差的原因及后果。
5.制定对策。
本方法适用于地面生产及工艺作业线、化工工艺装置等评估。
四、预先危险分析（PHA）法。
是在危险物质和装置设计、施工和生产前，对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进行分析评估的方法。
本方法主要步骤：
1.危害辨识
通过经验判断、技术诊断等方法，查找系统中存在的危险、有害因素。
2.确定可能事故类型
根据过去的经验教训，分析危险、有害因素对系统的影响，分析事故的可能类型。
3.针对已确定的危险、有害因素，制定预先危险性分析表。
4.确定危险、有害因素的危害等级，按危害等级排定次序，以便按计划处理。
5.制定预防事故发生的安全对策措施。
本方法适用于固有系统中采取新的方法，接触新的物料、设备和设施的危险性评估。
五、故障假设分析法（WI）。
是由熟悉工艺的人员对系统工艺过程或操作过程，通过提问（故障假设）的方式来发现可能的潜在的事故隐患（实际上是假想系统中一旦发生严重的事故，找出促成事故的潜在因素，在最坏的条件下，这些因素导致事故的可能性）的分析评估法。
本方法适用于工程项目的各个阶段的评估。
六、“五步”评估法。
是作业人员按照“停、想、评、定、做”五个步骤，对本岗位职责范围内的环境、设备、设施和自身上岗条件进行安全评估的方法。
本方法中的“停”即停止作业，实施评估；“想”即辨识、排查危险危害因素；“评”即评估危险程度，及时汇报；“定”即制定安全措施，消除或管控危险；“做”即按照规程、措施和“手指口述”进行作业。
本方法适用于各岗位作业人员上岗作业前的安全评估。
七、“三位一体”评估法。
是区队（机修间）的跟班人员（值班人员）、班组长、安全员（安全员）三人进行现场安全生产条件评估的方法。
煤矿单位一般由跟班区队长、安全员、班组长负责，地面生产经营单位由本单位规定的人员负责，通常采用安全评估表，对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等逐项进行评估。
本方法适用于岗位作业人员上岗作业前的评估。
三、安全风险管控流程
按照《煤矿安全风险预控管理体系规范》要求，结合我矿安全生产实际，形成“危险源辨识与评估→生产系统控制和岗位行为控制→培训、检查及考核提升”的闭环模式，是我矿落实和执行安全风险预控管理的具体操作规范。
安全风险预控管理流程图如下：
安全风险辨识与评估
风险管控措施
保障措施
持续改进与提升
措施保障工作组
通风科
调度室
安全科
培训科
机电科
技术科
地测防治水科
风险控制工作组
矿长、副矿长、各科队各操作岗位
风险管控工作组
矿井生产系统安全全评价
安全评价
安全风险评估
安全风险辨识
划分生产系统管理要素
制定管理标准
制定防范措施
落实控制措施
制定岗位责任制
落实岗位流程规范
培训
检查
生产系统控制
职责行为控制
安全风险辨识与评估工作组
考核
升级会员 