《制度经济学 黄少安》教学大纲与思考题参考答案.docx
《《制度经济学 黄少安》教学大纲与思考题参考答案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《《制度经济学 黄少安》教学大纲与思考题参考答案.docx（47页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
普通高等教育“十一五”国家级规划教材：
《制度经济学》
教学大纲与思考题参考答案
教材用书：
黄少安主编，《制度经济学》，高等教育出版社2008年版。
2008年12月
目 录
第一章 导论 2
第二章制度经济学概论 4
第三章制度经济学的方法论 8
第四章制度起源理论 10
第五章制度比较与选择理论 15
第六章制度变迁理论 19
第七章企业理论 26
第八章制度与经济增长 30
第九章国家理论 34
第十章制度经济学主要流派介绍 39
第十一章法经济学 43
46
第一章导论
教学目标：
了解经济学为什么关注和研究制度；弄清楚本书的结构和主要内容，以及
学习时需要注意的问题。
主要内容：
一、经济学为什么要关注和研究制度
例一：
改革开放前后中国农业生产情况的对比例二：
中国足球的例子
例三：
非正规制度与正式制度
总结一下：
有人类社会就有制度。
有的制度人们并没有察觉：
语言
有的制度时刻约束大家：
交通法规和刑法等
制度经济学是从经济的角度、用经济学方法关注和研究制度。
研究的主要问题：
什么是好的和坏的制度；好的制度是如何形成的；坏的制度为什么存在；制度与经济增长的关系；制度与财富分配的关系等。
二、本书的结构安排和主要内容
制度经济学概论：
介绍制度经济学的基本概念、研究对象，梳理发展主线以及纵向和横向的综述，概括一般的理论框架。
制度经济学方法论：
从不同层面分析和梳理制度经济学不同流派的研究方法。
制度分析是经济学的方法之一，但制度经济学的方法并非制度分析一种。
制度起源理论：
解释什么是制度的起源、为什么要研究制度的起源、制度起源理论要回答哪些主要问题，以及不同制度起源理论的比较。
制度比较和选择理论：
说明评价、比较选择制度的一般标准，并对不同制度学派的比较与选择理论进行介绍、评价和比较。
制度变迁理论：
提炼一个制度变迁理论的基本框架：
主要研究和解释哪些主要问题，对制度变迁理论的演变和新进展进行描述，对不同制度学派的制度变迁理论进行比较，以及案例分析等。
企业理论：
提供一个从制度角度研究企业的基本框架，即从制度角度研究企业应该研究哪些主要问题。
介绍不同制度学派研究、回答了有关企业的哪些问题。
制度与经济增长：
制度与经济增长的内在关系，即制度与经济增长的一般理论。
介绍已有制度学派对制度、产权与经济增长，制度、收入分配与经济增长的理论和实证分析的成果，并特别介绍新经济史学。
国家理论：
介绍制度经济学意义上的国家理论。
把国家本身作为一种制度安排来分析，又把国家作为影响其他制度产生和变化、影响产权从而影响经济增长的因素来研究。
并将国家与产权、意识形态联系起来分析。
制度经济学主要流派：
介绍已有的制度经济学的各个流派。
法经济学：
介绍法经济学的基本原理和分析方法。
1、适用对象
三、学习时需要注意的问题
2、理论框架和思考题的研究性
3、学习的顺序
第二章 制度经济学概论
教学目标：
对制度和制度经济学有概括性的了解，掌握制度的基本含义、制度经济学
的研究对象和研究目的；学习制度的历史演变和发展现状，弄清楚主要的制度经济学流派是如何发展的，有什么关系；制度经济学应该包括的基本内容。
主要内容：
制度经济学的研究对象界定以及相关的、需要在学习后面章节之前先明确的基本概念的界定；制度经济学的发展历史以及阶段活跃的代表性制度学派的素描；制度经济学研究制度，应该必须研究哪些基本问题，对这些基本问题的研究和回答，就构成制度经济学理论大厦的基本理论构建，也就是基本理论内容的若干个组成部分。
章节结构
第一节制度和制度经济学
第二节制度经济学的历史演变和发展现状概述第三节制度经济学的基本内容或现代体系
第一节 制度和制度经济学一、一些基本概念
制度
制度的分类
制度的基本功能财产和产权
（一）制度
制度在英文中对应的词是institution。
许多经济学家对其进行了定义。
诺思认为，制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化的个人行为。
我们可以定义制度就是至少在特定社会范围内统一的、对单个社会成员的各种行为起约束作用的一系列规则。
这些约束人的规则可以是正式的，如法律制度，也可以是非正式的社会规范，如习俗等。
（二）制度的分类
正式制度与非正式制度：
正式制度主要是通过国家法律、行政法规、政府政策和命令等形式表现出来而由人有
意识的设计并有组织加以保障实施的规则。
所有的这些正式制度的实施机制都是有组织的，而且常常有国家强制力作为保障和后盾，但这不意味着国家强制力时时刻刻都表现出来，恰恰只有当这些规则不被遵守时国家强制力通常才会出现，从而保障这些规则的实施。
非正式制度与正式制度相反，它不是由人有意识的设计、制定出来的，而通常是自然
而然演化出来的，它的实施也不是有组织的，而是一种非正式的实施机制保障其实施。
非正式制度典型的比如各种习俗、语言、道德伦理规范等。
可以说，没有大量存在的非正式规范，人们寸步难行。
即使在现在这样一个正式制度繁多的时代，非正式制度仍然具有不可替代的作用，没有了非正式制度，正式制度根本无
法单独建立起良好的秩序来。
正式制度与非正式制度的关系：
正式制度和非正式制度有可能一致，也可能是不一致的。
当二者一致时，正式制度常常能够被自动遵守，正式制度的实施成本则会低得多，而如果正式制度和非正式制度相冲突，则正式制度的实施成本会比较高，或者出现正式制度不被采用或通过各种方式方法被规避的现象。
另一种划分方法：
内在制度与外在制度
（三）制度的基本功能五大功能
1、减少不确定性从而明确预期
人们在交往的过程中减少不确定性、形成合理的预期非常重要，不管是经济生活、政治生活还是人们的日常生活都是如此。
只要大家达成一个共识或者人为作出规定，形成一种制度，那么人们对于别人的行为就可以形成明确的预期。
制度中一个非常重要的组成部分是产权制度，产权制度的建立对于人们形成明确的预期也发挥了重大作用，所谓无恒产者无恒心，讲的就是这个道理。
2、减少机会主义和促进合作
人们有的时候会选择与别人合作，但同时有时候也可能会表现出强烈的机会主义倾向。
促进合作、避免行为人的机会主义倾向也成为人们要面对的问题之一。
制度对于抑制人们的机会主义从而促进合作可以发挥重要的作用。
在一个熟人社会中，人们相互之间的合作可能常常能够达成，但要确保一个匿名社会中大家形成合作，则制度成为不可或缺的一个要素，制度常常能为当事人的合作提供条件或者提供保障，制度所提供的规则常常限制人们的选择范围，从而达到限制人们机会主义倾向的目的，促进人们的合作。
3、降低交易成本
制度具有抑制机会主义的功能，因而制度也同时具有了减少交易费用的功能。
现实生活中，合同法律制度的存在为大量的交易制定了清晰的规则，这也为当事人之间减少了许多不确定性，同时与此相关的担保制度以及合同具有的法律效力和国家强制执行的保障等等，这些都能够使得交易成本被降低。
4、外部性内部化
从制度经济学的角度看：
外部性是这样一种现象，在现有制度或规则下产生了新的利益或损害，而现有制度却不能明确界定这些利益或损害。
这是一个制度问题，制度需要完善或调整。
调整和完善相关的制度，实质上是明确新的利益或责任是谁的。
明确了，也就是将外部性内部化了。
通过调整和完善制度确实能起到将外部性内部化的作用。
制度不仅能够对负的外部性进行内部化，也能够对正的外部性进行内部化。
5、激励和约束机制
制度在确定规则时规定了人们可以做什么、不可以做什么、应当做什么，这些规则实际上成为各种不同主体决策的约束条件，同样，这些规则也影响了不同主体行为的成本和收益状况，制度从而具有了激励和约束的功能。
（四）财产和产权
产权和产权制度在制度经济学的研究中极其重要的研究对象。
1、财产
所谓财产，是产权的客体，是与主体相分离或相对分离、能够被人们拥有、对人们有用的、稀缺的对象，是人们建立产权关系的客观基础。
财产必须同时具备的四个条件：
必须是独立或相对独立于主体（人或人的群体）的意志而存在的对象。
即财产必须是与财产主体分离开来的。
必须是能够被人们所拥有的对象，即能为人们所控制和利用。
必须对人具有使用价值，即必须有用。
必须具有稀缺性。
2、财产分类
可以从不同的角度进行。
如有形和无形财产，动产和不动产，实物和货币财产等等。
3、产权
产权在英语中是propertyrights。
对它的定义也不完全统一。
将不同经济学文献关于产权定义的差异放在一边，从一般意义上给予产权一个定义：
产权就是对财产的权利。
对财产的完整的权利是一组权利，可以归纳为归属权（所有权）、占有权、支配权和使用权。
这一组权利可以统归一个主体，也可能分离归不同主体。
4、产权的内容
对财产的任何权利都由两部分基本内容 权能和利益构成。
产权是二者的有机统一。
第二章制度经济学概论
5、产权的基本属性
产权作为人与人之间围绕财产而建立起来的经济权利关系，内在地具有排他性、有限性、可交易性、可分解性、行为性等性质。
6、产权的基本功能
产权是制度的重要组成部分，前面所述制度的功能产权同样具有。
应该特别注意产权制度的内部化外部性的功能。
二、制度经济学：
对象和目的
（一）制度经济学的研究对象
制度经济学就是研究制度本身的产生、演变及其与经济活动（经济增长、收入分配、经济主体的行为等）关系的经济学分支学科。
也就是说，制度经济学的研究对象由相互联系的两个方面构成：
一是制度本身是怎样产生、演变的。
例如，私有制是为什么、如何产生？
公有制为什么、如何产生？
制度是自然形成的还是人们有意识构建的？
二是研究制度及其变化与经济主体行为、经济增长、收入分配等的相关性。
（二）制度经济学的研究目的
不同的制度经济学派研究其特定对象，都有一定的目的。
第二节 制度经济学的历史演变和发展现状概述一、马克思经济学：
第一个制度经济学体系
二、制度经济学发展的两条主线
一条是：
空想社会主义的制度批判和构想----马克思经济学和马克思主义经济学 苏
联和东欧经济学 中国等国家的经济学家对经济体制改革的探索。
另一条是：
德国历史学派 美国的新老制度学派。
三、其他的制度经济学
瑞典学派的制度经济学内容
比较经济学、比较制度分析与新比较经济学新政治经济学
发展的制度经济学
第三节 制度经济学的基本内容或理论体系
制度起源理论
制度比较与选择理论制度变迁理论
企业理论
制度及其变迁与经济增长国家理论和意识形态理论
思考题答案：
1、什么是制度和制度经济学？
制度的定义，见第一节5-6页关于制度定义的论述。
制度经济学的定义，见第一节第18页。
2、制度有哪些基本功能？
举例分析制度如何发挥作用，例如如何减少不确定性或把外部性
内部化。
第9-11页。
3、产权的定义、分类是什么？
不同学科为什么对产权有不同界定和分类？
第13-14页。
4、制度经济学应该含有哪些基本理论构件或理论组成部分？
第22-24页。
5、了解制度经济学的发展历史，并尽量阅读各流派的代表作。
第19-22页。
6、为什么马克思主义经济学是制度经济学？
第19-20页。
第三章 制度经济学的方法论
教学目标：
学习经济学方法论的含义和经济学方法论的三个层次；弄清制度经济学方
法论的共性，不同制度经济学主要流派的方法论；比较不同制度经济学流派的方法论。
主要内容：
本章章节
第一节经济学的方法论
第二节制度经济学方法论的共性
第三节制度经济学主要流派的方法论及其比较
第一节 经济学的方法论一、什么是经济学方法论
方法论是关于认识世界、改造世界的根本方法的学说，是在某一门具体学科上所采用
的研究方式、方法的综合。
马克·布劳格：
经济学方法论是“经济学所运用的科学哲学”。
二、经济学方法论的层次
第一个层次：
是经济学的哲学基础或哲学意义上的方法论，是最高和最抽象层次的经济学方法论，也就是基本方法论。
第二个层次：
是经济学的思维原理和方法，或者说，是经济学家从事理论研究、构建理论体系的方法。
第三层次：
是经济学的技术方法，即为了使经济学理论精确化、趋于完善，而对于特定研究对象采用的具有技术性的具体方法。
第二节 制度经济学方法论的共性
一、研究方法以制度分析方法为主线或围绕制度分析而展开
马克思制度经济学：
其逻辑主线是对“资本”和“剩余价值”的分析，重在批判资本主义经济制度，同时是对资本主义私有产权制度的分析。
老制度经济学：
其逻辑主线是对资本主义社会生产关系的分析，也就是对资本主义经济制度的分析。
新制度经济学：
逻辑主线是“交易成本分析”。
二、注重整体主义：
对古典、新古典经济学研究方法的批判
马克思经济学：
批判以往方法论的同时，运用新方法去研究或重新研究、解剖资本主义社会。
老制度经济学：
继承了历史学派对主流经济学方法论的批判，以“本能主义”心理学、达尔文的进化论作为哲学基础，特别注重整体主义，并把实用主义拿来作为其批判新古典理性主义的武器。
新制度经济学：
受到多种传统的和现代的哲学思潮的影响，有意识地在批判中创新自己的方法论。
第三节 制度经济学主要流派的方法论及其比较一、基本方法论的比较
马克思主义制度经济学：
辩证唯物主义和历史唯物主义的统一
老制度经济学：
从历史主义到进化主义、实用主义和整体主义：
从历史主义到本能主
义、进化主义、实用主义和整体主义，从进化主义、整体主义到个体主义萌芽，又从个体主义萌芽转向整体主义，是多种主义的融合，而实用主义一直贯穿着其始终，最终以整体主义为主，注重演进的研究方法而完结。
新制度经济学：
制度主义、个人主义、功利主义和自由主义的融合、历史和辩证唯物
主义的影响及进化主义的回归。
二、构建理论体系的方法及技术性方法的比较
马克思主义制度经济学：
归纳与演绎的统一、分析与综合的统一、抽象与具体的统一、逻辑与历史的统一、实证与规范的统一
老制度经济学：
历史分析、整体分析、演化分析和行为分析新制度经济学：
演绎、实证、微观分析
讨论：
新老制度经济学方法论的分歧与融合
思考题答案：
1、为什么当一些经济学家在讨论他们的所谓的分析方法（如宏观分析、微观分析）时，经济学方法论学家或哲学家却认为他们讨论的是某一经济学理论的内容本身，而不是方法？
为什么这些方法论的讨论被经济学方法论家或哲学家划在“经济学方法论”的范畴以外呢？
从经济学方法论的三个层次来分析。
宏观分析和微观分析都属于第二层次的方法论，是经济学家的思维原理和方法，不是第一层次的经济学方法论。
而经济学方法论家或者学者主要是讨论第一次层次的方法论。
2、马克思制度经济学的思维原理和方法，或者说，构建其理论体系的研究方法有何独特之处？
第39-41页，马克思制度经济学：
归纳与演绎的统一、分析与综合的统一、抽象与具体的统一、逻辑与历史的统一、实证与规范的统一。
3、在基本方法论层次上，老制度经济学和新制度经济学有何异同？
第34-38页。
老制度经济学：
从历史主义到进化主义、实用主义和整体主义：
从历史主义到本能主义、进化主义、实用主义和整体主义，从进化主义、整体主义到个体主义萌芽，又从个体主义萌芽转向整体主义，是多种主义的融合，而实用主义一直贯穿着其始终，最终以整体主义为主，注重演进的研究方法而完结。
新制度经济学：
制度主义、个人主义、功利主义和自由主义的融合、历史和辩证唯物主义的影响及进化主义的回归。
4、新制度经济学在构建其理论体系和具体的技术性方法上有何特点？
第41-43页。
演绎、实证、微观分析。
第四章 制度起源理论
教学目标：
了解制度起源的含义；掌握制度的起源是构建的还是演化的；掌握不同制
度经济学流派关于制度起源的理论；分析不同制度经济学流派关于制度起源理论的异同点。
主要内容：
第一节制度的起源及其研究意义一、制度起源的含义
制度起源的三层含义：
1、制度从无到有，也就是从没有任何制度到有制度。
2、在特
定制度环境中新制度的起源，即已经存在大量制度——包括正式制度和非正式制度——的背景下，新制度的创立和起源。
3、一项已经存在的制度过渡到更新的制度。
二、制度体系的层次性与制度起源
1、制度体系层次性的含义：
大的框架性制度下衍生的小的具体化的制度，母制度体系下扩展的子制度。
2、理解制度体系的层次性对理解制度起源的意义
三、研究制度起源的意义：
从囚徒困境说起
1、囚徒困境的标准表述
表4-1囚徒困境 表4.2囚徒困境
乙
甲
坦白
抵抗
坦白
（-8，-8）
（-2，-10）
抵抗
（-10，-2）
（-4，-4）
乙
甲
合作
不合作
合作
（10，10）
（4，12）
不合作
（12，4）
（6，6）
2、囚徒困境的出路与制度的起源
（1）引入制度的生产者——国家或政府，通过直接构建一种合作型的制度，对不合作者进行惩罚，来调和个体理性和集体理性之间的矛盾和冲突。
（2）无限多次博弈。
两种方法都说明了制度的重要性。
或者说：
为了走出囚徒困境，制度得以产生。
第二节 制度起源的一般理论一、制度的起源：
构建的还是演化的？
从起源上看，制度是人为建构出来的还是自然演化生成的？
如果制度是建构出来的，
那么，建构者是谁？
其动力是什么？
是如何建构的？
如果制度是自然演化的，那么演化的动力是什么？
如何演化？
这一系列问题的解答，就构成了制度起源理论的内容。
基本的结论：
制度是沿着两条不完全相同的路径起源的：
一种是人为构建的，另一种是自发演进的。
如果从最初制度的起源追溯的话，制度是自发演进的；而在特定制度背景下新制度——特别是正式制度——的创建，则常常是构建的。
当存在效率更高的国家或政府的时候，制度的产生可以构建；当在政府缺失的时候，制度的产生则需要无限次互动中的演化。
不过，构建也应该遵循演化的规律，否则，构建的制度难以有效运行。
二、国家的起源
三种主要的理论或解释：
暴力起源论
契约起源论宗教起源论
其他的国家起源理论，如兴修水利。
三、产权制度的起源
产权制度的起源是指人们对财产权利的初始界定和划分。
马克思经济学的产权起源理论。
新制度经济学的产权起源理论。
四、货币制度的起源
马克思经济学对货币制度起源的深刻分析。
新制度经济学对货币制度起源的解释。
五、企业制度的起源
新制度经济学的企业制度起源理论马克思经济学的企业制度起源理论
第三节 不同制度经济学流派的制度起源理论一、马克思经济学的制度起源理论
1、公有产权和私有产权的起源：
制度从无到有
（1）公有产权制度的起源
（2）私有产权的起源
2、国家制度的起源
3、货币制度的起源：
特定制度存在下新制度的起源
二、新古典制度经济学的制度起源理论
1、科斯的制度起源理论：
交易费用说罗纳德·科斯，1937，《企业的性质》罗纳德·科斯，1960，《社会成本问题》
2、戴维斯和诺思的制度创新理论
“制度创新”的含义。
两层。
戴维斯和诺思，1971：
《制度变迁与美国经济增长》
制度创新的五个阶段：
第一步，形成“第一行动集团”，即预见到潜在利润，并认识到只要也只有进行制度创新才能够获得这种潜在利润的决策者；第二步，“第一行动集团”提出创新方案，可能会形成多个创新方案；第三步，在有了若干可供选择的制度创新方案之
后，“第一行动集团”在各种创新方案中选择能够使他们的利润最大化的创新方案并实施制度创新；第四步，形成“第二行动集团”，他们帮助第一行动集团进行制度创新；第五步，第一行动集团和第二行动集团一起努力，促进制度创新，在制度创新完成之后，两个行动集团就潜在利润进行分配和再分配。
3、德姆塞茨等的制度起源理论
（1）德姆塞茨的原始模型
新技术的发展
经济价值变化
内部化外部性
产权起源
制度起源
新市场的开拓
图4.1产权起源或制度起源
德姆塞茨模型的特点：
既强调了人为构建模式，又强调了自发演化的模式，而且认为两种模式没有轻重之分。
例证：
蒙塔格人商业性皮毛交易的出现与土地私有产权的起源
（2）安德森和黑尔的扩展模型
成本和收益
边际成本
边际收益
QE 界定和实施行为
图4-2排他性行为的均衡数量
4、诺思等关于产权起源的理论
诺思，1981，《经济史中的结构与变迁》资源稀缺程度的提高是产权界定的前提。
亨利·勒帕日的例子
5、考特和尤伦的思想实验：
从自然状态到市民社会
表4-3自然状态
种植的谷物
偷得的谷物
被偷的谷物
实际消费的谷物
A
B
50
150
40
10
-10
-40
80
120
总和
200
50
-50
200
资料来源：
考特和尤伦：
《法和经济学》，张军等译，上海：
上海人民出版社、上海三联书店1994
年版，第133页。
表4-4市民社会
风险值
剩余产品的分享额
实际消费的谷物
A
B
80
120
50
50
130
170
总和
200
100
300
资料来源：
考特和尤伦：
《法和经济学》，张军等译，上海：
上海人民出版社、上海三联书店1994
年版，第134页。
6、利益集团与制度的起源
管制制度的起源（斯蒂格勒）。
三、旧制度经济学和演化经济学的制度起源理论
1、门格尔：
对货币制度起源的分析：
习惯和销售力门格尔：
《国民经济学原理》
2、凡勃伦、康芒斯
凡勃伦：
《有闲阶级论》康芒斯：
《制度经济学》
3、哈耶克
哈耶克：
《法律、立法与自由》
4、演化经济学家
肖特：
《社会制度的经济理论》
培顿·扬：
《个人策略与社会结构——制度的演化理论》
青木昌彦：
《比较制度分析》、《经济体制的比较制度分析》
四、从“潜产权”到“产权”：
一种产权起源假说
黄少安、王怀震：
《从”潜产权”到“产权”：
一种产权起源假说》，《经济理论与经济管理》
2003年第8期。
1、“潜产权”：
定义与现象描述
2、“潜产权”的形成
3、“潜产权”到“产权”转化的条件
第四节 不同制度起源理论的比较与综合一、不同制度起源理论的比较
不同点：
起源的认识、起源的原因、制度的构建与演化
相同点：
二、不同制度起源理论的综合
制度起源的含义制度起源的方式制度起源的动力制度起源的主体
思考题答案：
1、制度起源问题可以从哪三个层次进行理解？
教科书第45-46页关于制度起源含义的有关内容。
2、阐述制度的层次性与制度起源之间的关系。
教科书第46页-47页相关的内容。
3、产权、国家、货币等这些基本制度是怎样起源的？
你如何理解？
教科书第52-54页关于产权制度、国家和货币制度起源的论述。
4、马克思的制度起源说有什么特点？
教科书第55-58页马克思经济学关于产权起源、国家起源和货币起源的论述。
5、列举出现实生活中与“囚徒困境”类似的现象，并提出解决方案。
比如：
靠右、靠左行驶制度的产生。
两种解决的方案（第49-50页）
6、“交易费用学说”认为制度是如何起源的？
你怎么看待这种观点？
教科书第58-59页的内容
7、总结“公地悲剧”的概念，并提出一套解决此悲剧的制度方案。
无主地、共有地。
产权界定。
8、比较马克思经济学、新制度经济学、旧制度经济学与演化经济学在
升级会员 