上半年浙江省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题.docx

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上半年浙江省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题

2016年上半年浙江省证券从业资格考试：

金融期权与期权类金融衍生产品考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.政府证券不包括__。

A．中央政府发行的债券B．国债C．地方政府发行的债券D．经批准的政府机构发行的证券

2.2008年4月12日，中国人民银行颁布了__，并于4月15日正式施行。

A．《短期融资券管理办法》B．《短期融资券承销规程》C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D．《短期融资券信息披露规程》

3.下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是__。

A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元B．最近12个月风险控制指标持续符合要求C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应

4.定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后__日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

A．3B．5C．10D．15

5.以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A．国债期货B．市政债券期货C．市政债券指数期货D．伦敦银行间同业拆放利率期货

6.若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。

A．5B．10C．20D．50

7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。

A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

8.可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成__的证券。

A．基金B．优先股C．任意证券D．普通股

9.下面关于境外上市外资股的阐述，错误的是__。

A．采取记名股票形式B．以外币标明面值C．以外币认购D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式

10.股票的发行采取溢价发行的，其发行价格由__确定。

A．发行人B．承销的证券公司C．中国证监会D．发行人与成效的证券公司协商

11.把公司所得税和个人所得税都包括在内来估算负债杠杆对公司价值的影响的是（）。

A．米勒模型B．破产成本模型C．MM模型D．代理成本模型

12.金融期权有内在价值，也有外在价值，后者是指__。

A．期权内在价值超过该期权协定价格的部分B．期权市场价格超过该期权内在价值的部分C．期权内在价值超过该期权时间价值的部分D．期权市场价格低于该期权标的资产市场价格的部分

13.心理分析流派使用判断的本质特征是__A．只具有否定意义B．只具有肯定意义C．可以肯定也可以否定D．只作假设判断，不作决策判断

14.调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为__。

A．承销调查B．发行调查C．合规调查D．尽职调查

15.在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。

A．2B．3C．1D．4

16.双重交易机制是__的重要特征。

A．存托凭证B．证券交易所交易基金C．认股权证D．备兑凭证

17.根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__。

A．百分之三B．千分之三C．百分之五D．千分之五

18.在证券公司自营业务中，__是自营业务投资运作的最高管理机构。

A．自营业务部门B．投资决策机构C．董事会D．投资专业委员会

19.恒定混合策略的支付模式是__。

A．直线B．凹型C．凸型D．波浪线

20.两极策略将组合中债券的到期期限__。

A．向左平移B．向右平移C．集中于波峰和波谷D．集中于两极

21.根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。

采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。

A．招股意向书B．上市公告书C．信息备忘录D．招股说明书摘要

22.北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于__年。

A．1914B．1918C．1872D．1920

23.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为__。

A．发行市场与流通市场B．场外市场与交易所市场C．主板市场与二板市场D．二板市场与三板市场

24.以下不属于证券投资基金特点的是__。

A．收益丰厚，风险较大B．独立托管，保障安全C．利益共享，风险共担D．组合投资，分散风险

25.在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。

A．2B．3C．1D．4

26.通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。

A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．票券式债券

27.影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。

A．投资者的年龄B．资产负债状况C．财务变动状况D．投资者的性别

28.证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是__。

A．全部成交B．部分成交C．不成交D．推迟成交

29.以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是（）。

A．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务B．证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多的投资管理服务C．具体投资的方向在资产管理合同中约定D．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

30.（）原则即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性

31.证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。

A．委托代理B．证券托管C．证券存管D．委托买卖

32.在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为__。

A．客户融资买入证券的权益归客户所有B．客户融资买入证券的权益归证券公司所有C．客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有D．客户融资买入证券的权益部分归客户所有

33.根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为__以上。

A．10%B．15%C．20%D．25%

34.按照我国《证券投资基金法》的有关规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．提前终止基金合同B．基金扩募或者延长基金合同期限C．更换基金管理公司的高级管理人员D．更换基金管理人、基金托管人

35.分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列__方法。

A．用该行业的历年统计资料来分析B．用该行业．的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较

36.__是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。

A．独立性原则B．完整性原则C．及时性原则D．合法性原则

37.我国在50年代发行的国债有__。

A．国库券B．国家重点建设债券C．财政证券D．国家经济建设公债

38.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。

A．33%B．49%C．50%D．25%

39.根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。

A．1B．2C．3D．5

40.根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过__。

A．0．5%B．1%C．3%D．5%

41.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。

A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B．可以买卖可转换债券C．可以买卖政府债券和金融债券D．只可用自有资金投资证券

42.关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（）。

A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

43.下列关于基金税收的说法正确的是（）。

A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收33%的企业所得税C．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收20%的企业所得税D．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收10%的个人所得税

44.以下说法中，正确的是__。

A．投资咨询机构及其从业人员，可以代理委托人从事证券投资B．投资咨询机构及其从业人员，可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C．投资咨询机构及其从业人员，不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．投资咨询机构及其从业人员，可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

45.督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起__个工作日内向中国证监会报告。

A．1B．3C．5D．7

46.中国证监会在（）个工作日内对上市公司独立董事的任职资格和独立性进行审核。

A．10B．15C．30D．45

47.收购要约期满前__日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。

A．5B．10C．15D．30

48.基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。

托管费的来源有__。

A．股息B．利息C．基金资产D．投资者缴纳

49.根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A．20%B．30%C．40%D．50%

50.从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是__。

A．相吻合的B．相背离的C．不相关的D．关系不确定的