3内审检查表.docx
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3内审检查表
内审检查表
编号：
检查部门
管理层
日期
2010/12/1
面谈人员
审核员
检查事项
相关条款
检查内容和记录
不符合
1、检查环境管理体系建立的情况；
4.1
公司于2010年初按ISO14001：
2004标准建立环境管理体系，识别了所需的过程，确定了过程的相互作用，编制了相应的体系文件，提供了所需资源，公司环境体系运行已有6个月，运行正常。
2、检查方针对立情况；
4.2
公司建立了环境方针，方针进行了培训，方针能为目标的制订和评审提供框架，方针未进行宣传，不可为相关方所获取。
方针体系了符合法律法规和持续改进。
查方针适宜。
NCR
3、检查资源、作用、职责和权限
4.4.1
1、公司为满足环境管理体系的正常运行，管理层提供了适宜的资源，包括人员、设备、设施、财务资源等。
查资源提供能满足要求。
2、公司编制了组织机构图、职能分配表、岗位说明书，明确了各岗位的职责和权限，并对职责和权限进行了沟通；
3、公司任命了技术部长为管理者代表，同是也是质量管理体系的管理者代表，其了解管代的职责。
4、检查信息交流及协商和沟通
4.4.3
1、公司编制了《信息交流控制程序》，规定了内部协商和外部交流的控制要求；
2、公司通过例会、记录传递、电话、企业内部局域网的使用等进行内部交流，查例会记录，能就环境管理体系事宜进行内部交流和协商
3、公司通过文件往来、电话、传真等进行外部交流，外部主要为环境的主管部门、周边社区、职工家属等，查外部交流较好。
内审检查表
编号：
检查部门
管理层
日期
2010/12/1
面谈人员
审核员
检查事项
相关条款
检查内容和记录
不符合
5、检查内审情况
4.5.5
1、公司编制了《内部审核控制程序》；
2、公司由管理者代表组织内审，通常一年一次，QE二个管理体系一同内审；
3、管代表编制了“2010年度内审计划”，对审核方案进行了策划，查策划符合标准的要求。
4、日前审核正在进行之中。
5、检查管理评审情况
4.6
1、公司编制了《管理评审程序》；
2、公司由总经理主持管理评审，通常一年一次，QE二个管理体系一同评审；
3、公司计划2010年12月15日进行一次管理评审，已制订了“管理评审计划”，计划中要求各部门准备好评审输入材料。
4、管理评审目前尚未开展。
内审检查表
编号：
检查部门
品保部
日期
2010/12/1
面谈人员
审核员
检查事项
相关条款
检查内容和记录
不符合
1、检查环境管理体系文件建立的情况；
4.4.4
公司编制了《环境管理手册》、22份程序文件、相关作业指导书，以及相应的表格。
查公司的体系文件符合ISO14001：
2004、标准的要求，并符合公司的实际，具有一定的可操作性。
2、检查文件控制情况
4.4.5
公司编制了《文件控制程序》，由品保部归口管理QE文件。
查
--在文件发布前进行审批，能确保其充分性和适宜性；
--文件更改有“文件更改申请单”，有重新批准；
--通过A/0版标识和受控单对文件的更改和现行修订状态做出了标识；
--文件有“文件发放和回收登记表”，查文件发放给了使用处；
--文件均使用电脑打印，字迹清楚，易于识别；
--外来文件按《法律法规识别和收集控制程序》执行；
--目前无作废文件，刻有“作废”章，了解作废文件的管理要求。
查以上文件控制符合要求
3、检查记录控制情况
4.5.4
公司编制了《记录控制程序》，品保部归口管理公司的QE记录，包括编号、印制、编制清单等。
1、品保部编制了《受控记录清单》，列出了记录的名称、编号、保存期限、归档部门等。
查记录包括了认证标准所要求的记录。
2、查品保部的记录，字迹清楚，标识明确，具有可追溯性，并便于查阅、避免损坏、变质或遗失。
3、查以上记录控制符合要求。
内审检查表
编号：
检查部门
品保部
日期
2010/12/2
面谈人员
审核员
检查事项
相关条款
检查内容和记录
不符合
4、检查环境因素的识别和评价及运行控制情况
4.4.3
4.4.6
1、品保部有《环境因素识别和评价程序》，部门负责人了解程序的要求；
2、品保部在环安课的组织下进行了环境因素的识别和评价，有“品保部环境因素识别和评价表”，识别的主要是办公过程的环境因素，如纸的消耗，电的消耗、固废的产生等，经评价无重要环境因素，查识别较全，评价合理。
3、运行控制主要是节约用电，人走灯灭、空调使用达到公司的规定（大于30度或小于5度方能使用），固废分类存放，节约用纸，尽量双面使用。
内审检查表
编号：
检查部门
环安课
日期
2010/5/4
面谈人员
审核员
检查事项
相关条款
检查内容和记录
不符合
1、检查环境因素的识别和评价情况
4.3.1
1、环安课组织编制了《环境因素识别和评价程序》，部门负责人了解程序的要求；
2、环安课组织进行环境因素的识别和评价工作，查2010年6月进行了一次集中的识别和评价工作，有各部门的“环境因素识别和评价表”，查识别较全。
3、评价使用打分法和是非判断法，经评价，确定了粉尘排放、噪声排放、固废排放为重要环境因素，评价合理。
4、计划每年识别和评价一次。
2、检查法律法规控制情况
4.3.2
1、环安课组织编制了《法律法规识别和收集控制程序》，部门负责人了解程序的要求；
2、环安课收集了适用的法律法规，编制了“适用法律法规清单”，并收集了相应的文本。
查识别较全。
并定期更新。
3、将法规要求应用了公司的环境因素。
3、检查目标、指标和管理方案
4.3.3
1、质部部组织制订了环境管理的目标、指标和管理方案。
2、查目标适宜，方案可行。
4、检查环境运行情况
4.4.6
1、环安课主要是办公活动，无重要环境因素，需要控制的事项：
主要是节约用电，人走灯灭、空调使用达到公司的规定（大于30度或小于5度方能使用），固废分类存放，节约用纸，尽量双面使用。
2、针对全公司环安课主要控制固废的统一处理：
a）编制了《固体废弃物控制程序》，针固废实行分类收集，统一处理，环安课编制了固废分类清单。
b）环安课采购了分类垃圾箱，放于车间各处，便于各部门分类收集。
c）环安课设置了垃圾存放间，查危险废物贮存间，贮存条件符合要求。
d）查危险废物的处置，也有资质的单位签订了处置协议，目前因量太少，未请其处置。
5、检查应准备和响应控制情况
4.4.7
环安课编制并执行了《应急准备和响应控制程序》，确定的公司紧急情况为意外火灾。
a）环安课编制了火灾应急预案，并组织开展了消防演练。
b）查现场的准备情况，环安课编制了《消防安全管理程序》，灭火器配备合理，数量充足，定期检查，确保良好的使用状态。
内审检查表
编号：
检查部门
环安课
日期
2010/12/1
面谈人员
审核员
检查事项
相关条款
检查内容和记录
不符合
6、检查环境监测和测量情况
4.5.1
环安课编制并执行了《环境监测和测量程序》。
监测和测量包括：
a）委外监测，委托环保局进行了废水、噪声、粉尘的监测。
不能提供监测报告。
b）内部监测：
每月开展了环境和体系运行的日常监测。
c）对环境目标和指标完成情况进行了检查。
d）每月开展了消防巡查。
NCR
7、检查合规性评价情况
4.5.2
环安课编制并执行《合规性评价程序》，要求环安课组织公司各部门开展了合规性评价，列出了适用法律法规的适用条款，列出了公司的现状，并一一进行对比评价。
查环安课至今未开展合规性评价。
NCR
8、检查不符合、纠正和预防措施情况
4.5.3
环安课编制并执行《不符合、纠正措施和预防措施控制程序》，针对消防巡查的火灾隐患，日常安全检查的安全隐患、日常环境运行的不合格均进行了原因分析，制订并执行相应的纠正和预防措施。
内审检查表
编号：
检查部门
技术部
日期
2010/12/2
面谈人员
审核员
检查事项
相关条款
检查内容和记录
不符合
1、检查环境因素的识别和评价及运行控制情况
4.3.1
4.4.6
1、技术部有《环境因素识别和评价程序》，部门负责人了解程序的要求；
2、技术部在环安课的组织下进行了环境因素的识别和评价，有“技术部环境因素识别和评价表”，识别的主要是办公过程的环境因素，如纸的消耗，电的消耗、固废的产生等，经评价无重要环境因素，查识别较全，评价合理。
3、运行控制主要是节约用电，人走灯灭、空调使用达到公司的规定（大于30度或小于5度方能使用），固废分类存放，节约用纸，尽量双面使用。
内审检查表
编号：
检查部门
营业处
日期
2010/12/2
面谈人员
审核员
管海霞邵英平余逊云
检查事项
相关条款
检查内容和记录
不符合
1、检查环境因素的识别和评价及运行控制情况
4.3.1
4.4.6
1、营业处有《环境因素识别和评价程序》，部门负责人了解程序的要求；
2、营业处在环安课的组织下进行了环境因素的识别和评价，有“业务部环境因素识别和评价表”，识别的主要是办公过程的环境因素，如纸的消耗，电的消耗、固废的产生等，经评价无重要环境因素，查识别较全，评价合理。
3、运行控制主要是节约用电，人走灯灭、空调使用达到公司的规定（大于30度或小于5度方能使用），固废分类存放，节约用纸，尽量双面使用。
内审检查表
编号：
检查部门
生企部
日期
2010/12/2
面谈人员
审核员
检查事项
相关条款
检查内容和记录
不符合
1、检查环境因素的识别和评价及运行控制情况
4.3.1
4.4.6
1、生企部有《环境因素识别和评价程序》，部门负责人了解程序的要求；
2、生企部在环安课的组织下进行了环境因素的识别和评价，有“采购部环境因素识别和评价表”，识别的主要是办公过程的环境因素，如纸的消耗，电的消耗、固废的产生等，经评价无重要环境因素，查识别较全，评价合理。
3、运行控制主要是节约用电，人走灯灭、空调使用达到公司的规定（大于30度或小于5度方能使用），固废分类存放，节约用纸，尽量双面使用。
内审检查表
编号：
检查部门
人力资源部
日期
2010/12/2
面谈人员
审核员
检查事项
相关条款
检查内容和记录
不符合
1、检查环境因素的识别和评价及运行控制情况
4.3.1
4.4.6
1、人力资源部有《环境因素识别和评价程序》，部门负责人了解程序的要求；
2、人力资源部在环安课的组织下进行了环境因素的识别和评价，有“人力资源部环境因素识别和评价表”，识别的主要是办公过程的环境因素，如纸的消耗，电的消耗、固废的产生等，经评价无重要环境因素，查识别较全，评价合理。
3、运行控制主要是节约用电，人走灯灭、空调使用达到公司的规定（大于30度或小于5度方能使用），固废分类存放，节约用纸，尽量双面使用。
2、检查人力资源控制程序
4.4.2
1、人力资源部编制了《人力资源控制程序》，部门负责人了解程序的要求；
2、人力资源部编制了2010年度培训计划，对环境管理体系涉及的人员开展了相关的培训，包括环境意识、环保知识和应急预案的培训等；
3、抽查相关的特殊工种人员能做到持证上岗，相关的培训的记录、培训结束后进行了考核。
4、询问目前人员均能胜任工作。
内审检查表
编号：
检查部门
财务部
日期
2010/12/1
面谈人员
审核员
检查事项
相关条款
检查内容和记录
不符合
1、检查环境因素的识别和评价及运行控制情况
4.3.1
4.4.6
1、财务部有《环境因素识别和评价程序》，部门负责人了解程序的要求；
2、财务部在环安课的组织下进行了环境因素的识别和评价，有“财务部环境因素识别和评价表”，识别的主要是办公过程的环境因素，如纸的消耗，电的消耗、固废的产生等，经评价无重要环境因素，查识别较全，评价合理。
3、运行控制主要是节约用电，人走灯灭、空调使用达到公司的规定（大于30度或小于5度方能使用），固废分类存放，节约用纸，尽量双面使用。
2、检查财务资源提供的情况
4.4.1
在财务检查资金投放情况，包括环境监测，环境设施，员工培训投入等，财务部投入了较充足的资金保障。
内审检查表
编号：
检查部门
设备部
日期
2010/12/2
面谈人员
审核员
检查事项
相关条款
检查内容和记录
不符合
1、检查环境因素的识别和评价及运行控制情况
4.3.1
4.4.6
1、设备部有《环境因素识别和评价程序》，部门负责人了解程序的要求；
2、设备部在环安课的组织下进行了环境因素的识别和评价，有“设备部环境因素识别和评价表”，识别的主要是办公过程、设备维护过程涉及的环境因素，如纸的消耗，电的消耗、固废的产生、含油抹布的排放、焊接烟尘排放等，识别较全。
经评价重要环境因素有固废的排放、噪声排放，评价合理。
3、运行控制办公室主要是节约用电，人走灯灭、空调使用达到公司的规定，节约用纸，尽量双面使用。
车间固废分类存放，噪声控制即将高噪声的设备设置隔音室进行隔噪处理。
内审检查表
编号：
检查部门
制造部
日期
2010/12/2
面谈人员
审核员
检查事项
相关条款
检查内容和记录
不符合
1、检查环境因素的识别和评价及运行控制情况
4.3.1
4.4.6
1、制造部有《环境因素识别和评价程序》，部门负责人了解程序的要求；
2、制造部在环安课的组织下进行了环境因素的识别和评价，有“生产部环境因素识别和评价表”，识别的主要是子午线轮胎生产过程程涉及的环境因素，如电的消耗、固废的产生、配料搅拌过程粉尘的排放、噪声的排放等，识别较全。
经评价重要环境因素有固废的排放、配料搅拌粉尘的排放、噪声排放、产品中有害物质等，评价合理。
3、运行控制办公室主要是节约用电，人走灯灭、空调使用达到公司的规定，节约用纸，尽量双面使用。
车间固废分类存放，粉尘使用布袋除尘系统除尘，并定期检查滤布，噪声控制即将高噪声的设备设置隔音室进行隔噪处理。
2、检查应急准备和响应控制情况
4.4.7
现场查公司的紧急情况主要是意外火灾。
制造部做好了相应的准备工作，包括灭火器的配备、疏散线路的绘制等。
制造部在环安课的组织下开展了消防演练，了解预案的内容。
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