银行行长近三年个人思想及工作小结Word格式.docx

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在协管的内控工作上，向“一把手”多请示'

多汇报，协助抓好各项合规管理工作，积极替“一把手”分忧；

在分管工作上，做到勤下基层调研，积极听取部门负责人和基层员工意见，工作开展做到有的放矢，不断改进工作方法，提高工作效益。

三是在生活上，做到廉洁自律，防腐拒变。

通过政治学习，不断提高自己“领导就是服务'

权力就是责任”的思想认识，始终把党的利益'

工行的利益'

员工的利益放在第一位置，把全行的发展目标和经营安全当作自己的第一追求，严格按照廉洁勤政各项规章制度的要求，自觉:

进行对照检查，在思想上筑起防腐大堤，生活上保持廉洁自律，确保自己过好政治关'

权利关'

金钱关'

享乐关'

亲朋关。

二'

履行工作职责情况

协管和分管工作的主要变化

一是任期内实现全行安全无案件'

无重大责任事故'

低差错的目标。

2008年以后，在各项业务量逐年递增的情况下,全行实现了连续三年安全无案件、无重大差错事故'

低差错率的目标，内控管理水平和会计核算质量取得了巨大的改观。

2008年人均每日业务量90笔'

差错率为万分之0.36；

2009年人均每日业务量131笔'

差错率为万分之0.13；

2016年人均每日业务量171笔'

差错率为万分之0.03。

现在全行核算质量在全省二级分行中处于领先水平。

二是全行内控评价等级得到整体提升。

近三年省分行对我行的内控评价等级分别是：

2008年为五级'

2009年为三级、2016年为二级，等级逐年提升。

三是内部控制环境得到较大改善。

市县两级行都建立了比较完善的内控组织体系，进一步健全了内控工作机制，建立和修订了一系列的管理制度和操作规定，形成了有效防范经营风险的内控管理工作机制。

如各部门'

各岗位的岗位责任制制定较全面，改变了过去许多岗位职责不清的现象；

各行处一把手抓内控，一把手负总责，分管领导定期向一把手汇报内控案防工作的制度得到了较好落实；

各行处都制定了内部控制激励约束制度，且都能落实奖惩兑现等。

主要工作情况

1'

抓运行管理安全高效

一是围绕履职管理，着力提升运行管理水平。

经过精心策划，采取注重队伍建设'

强化业务培训'

加强履职检查、建立考评机制'

落实报告制度等措施，不断提高全员制度执行力和合规意识，促进了我行运行管理水平进一步提升，确保了每年运行工作目标的顺利实现，营造了健康合规的运行环境。

如实现了在岗的77名业务主管全部持证上岗；

反交易量和错账冲正率逐年下降，2016年和2009年比2008年分别下降了7.5%和33.33%；

对账水平达标，居全省第二位;

2009年10月在全省业务主管技能比赛中我行获得了团体第二攵“一笑妆〃—*1—1 —©

二是围绕业务安全，着力加强运行风险控制。

针对运行风险管理目标，从加强制度控制、岗位控制'

系统控制'

参数控制'

风险控制入手，抓住规范步骤'

理顺关系'

落实重点三个环节，进一步完善业务操作规程，制订各种业务操作实施细则，指导各岗位的操作程序；

把“三定'

三审”作为岗位控制的主要内容，同时制订岗位责任制，建立“上岗对下岗负责，下岗对上岗监督”的业务运行责任机制，明确各个岗位之间分工及相互协作的范围；

依据“操作员管理'

印押证管理'

核算管理'

交接管理'

现金管理'

权限卡管理和对账管理”等方面的操作要求和管理规定，实行重点环节控制。

三是围绕业务发展，着力提高业务运行效率。

①以效率为重点，加快业务集中处理步伐。

现已实现资金汇划'

跨行清算、卡业务清算'

基金清算'

网银落地'

网银制证'

批量代理'

同城提入等业务的集中处理，业务集中占比不断扩大,提高了中心后台集约化'

标准化的业务处理能力。

②以效益为中心，加大现金营运管理。

面对我行现金管理难度大的客观情况，不断探索现金管理的新办法，认真做好现金收支分析工作，加强监控力度'

及时调度资金，实现了现金备付控制率和综合运用率双提高的目标。

四是围绕标准化要求，着力推行运行标准化建设。

①积极推行金库建设标准化。

按照总行《金库标准化建设及管理规定》，积极改造未达标金库，新建了市分行现金营运中心标准化金库，增设了英山支行标准化金库，实现了XX支行金库社会化管理模式，配置更新了标准化运钞车5辆。

②积极推行网点运营标准化。

至2009年末，全行网点功能分区标准化和会计要素管理标准化基本完成。

③积极推行运行监管标准化。

在事后监督模式上实现了由二级分行集中监督，在监督内容上实现了由业务复审向风险管理与质量控制的战略转型；

在运行督导工作上，通过统一督导内容'

检查方法'

检查要点'

检查频率'

执行口径的“五统一”达到全面提升检查督导质量的目的。

2、抓内部控制规范有效

一是积极开展“精细化管理年”活动，做“精”做“细”做“实”内控合规工作。

通过加强组织领导'

层层宣传发动'

制定活动方案，细化阶段目标'

明确活动责任'

开辟活动园地'

加大考核力度等措施，统一了全行思想认识，确保了活动有效'

有序'

深入地开展。

2008年我行开展的“精细化管理年”活动获得省分行好评，验收得分在全省二级分行中排名第一位；

在省行组织的知识竞赛活动中我行获得集体三等奖。

二是狠抓控制活动的风险防范，加大常规审计及整合检查的力度和深度。

根据内控合规工作重点，针对我行经营管理过程中的薄弱环节，采取常规审计与专业巡查'

整合检查相结合的方式，加大检查力度和深度，提高控制活动的规范操作和风险防范。

通过整合检查，合理利用了检查资源，同时实现了“恰当控制”原则；

通过监督和考核专业检查人员的履职，促进专业巡查的适时性和有效性，实现了把关堵口作用。

三是加快内控合规信息化建设步伐，认真开展非现场分析排查工作。

按照统一标准和规范化要求，不断建立'

完善全行业务数据保障机制，认真做好违规积分管理系统和合规检查问题库的建设。

积极推行《违规积分管理办法》，督促部室人员通过下点检查'

辅导'

督促，已在各基层行处及网点全面建立'

开通《违规积分管理办法》系统平台。

大力开展非现场审计工作，一方面加大非现场监测力度，逐步实现对重点高风险业务领域进行及时'

连续'

全覆盖监控；

一方面加强非现场排查力度，实现由主要以现场检查为主向非现场排查与现查检查相结合的方式转变，提高各类审计检查项目的针对性和工作效率。

3、抓科技支撑持续稳定

一是制度先行，切实将科技规范落到实处。

根据总行生产运行管理制度及相关实施细则，在信息科技的内控管理'

风险防范'

系统安全等方面，遵照科技制度规范和考核实施细则及运行操作变更管理流程，进一步细化和规范了操作及管理流程，明确了每一个环节的责任主体，为我行科技管理工作和系统运行稳定提供了可靠保障。

二是合理配置，认真完成省行统一推广的科技项目。

在省行的统一部署下，投产了全功能系统的10个升级版本，优化和完善了前台应用系统；

全面完成了全市网点新终端系统的升级，极大地提高了我行网点服务功能和整体形象；

对全市所有网点的网络系统设备进行了全面的更新升级，更新路由交换机35台，全面优化了网络功能和安全性；

完成了中心机房电气化改造，提高了中心机房的供电安全性。

三是克服困难，保证大机系统和办公系统安全稳定运行。

在科技人员不足的情况下，认真部署人员安排，明岗定责，及时作好硬件设施的安装和维护以及软件的支持与维护工作，今两年共计维修前台存折打印机135台、PC机35台,排除硬件故障180余次，排除办公自动化各类软件故障300多起。

三'

主要不足之处

从工作看，内控管理上还存在着一些漏洞，一些操作性违规问题还没有得到彻底根治；

从自身看，工作决策的超前性'

方法的灵活性'

领导的艺术性需要进一步提高和加强。