质量管理体系审核记录.docx
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质量管理体系审核记录
质量管理体系审核记录
编号：
20140801.1
审核时间
2014年08月06日
审核人员
审核内容
条款号
检查项目及要点
检查结果及整改要求
检查人
备注
**00401
药品经营企业应当依法经营。
1．《药品经营许可证》（含分支机构）、《营业执照》（含分支机构）正副本原件均在有效期内。
2．实际经营活动（如票据、记录、在库药品等）不得有以下行为：
（1）零售经营；
（2）超范围经营；
（3）挂靠、走票，为他人以本企业的名义经营药品提供场所、资质证明文件、票据等；
（4）购销医疗机构配制的制剂；
（5）无蛋白同化制剂、肽类激素定点批发资质，购销蛋白同化制剂、肽类激素；
（6）不具备经营某类药品基本条件（质量制度、机构人员、设施设备等），或近1年内连续6个月不经营或累计9个月未经营某类药品。
3．不得有法律、法规、部门规章、地方条例、规范性文件等规定的应当进行处罚的违法经营行为。
检查结果：
□符合1
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
**00402
药品经营企业应当诚实守信，禁止任何虚假、欺骗行为。
1．企业提供资料不得有虚假、欺骗的行为。
2．诚信等级评定为不诚信的。
3．不得存在执业药师挂证。
4．不得有法律、法规、部门规章、地方条例、规范性文件等规定的应当进行处罚的虚假、欺骗行为。
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
*00501
企业应当依据有关法律法规及本规范的要求建立质量管理体系。
1．有质量管理领导组织任命文件，及时更新。
组织成员至少应当包括：
企业负责人、质量受权人、质量负责人、质量管理机构负责人、采购、储存、销售、运输、财务、信息等业务部门负责人。
2．有质量管理组织机构框架图，应当明确质量管理、采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库复核、运输、财务、信息管理等部门、岗位的职责、权限和相互关系，注明相关负责人员的姓名，机构、部门、人员的设置与安排应当合理，符合企业实际，及时更新。
3．有与经营方式、经营范围和经营规模相适应当的质量管理制度、部门和岗位职责、操作规程、记录与凭证、档案等，及时更新。
4．企业人员（资质、知识、经验、职责）、厂房（布局、面积、容积）、设施设备（空调、车辆、温湿度自动监测设备、温度记录仪）、计算机管理系统（信息平台软件、电脑、服务器、网络、不间断电源、无线基站、RF系统、手持终端）等应当符合辽宁省药品批发企业新开办许可验收、许可换证验收及GSP规范（2013年）的相关要求，与经营范围、经营规模相适应当。
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
00502
企业应当确定质量方针。
1．有全员参与质量方针制定的相关文件或记录。
2．有由企业负责人签发的质量方针正式文件，并按文件控制要求对其制订、批准、评审和修改等予以控制。
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
00503
企业应当制定质量管理体系文件，开展质量策划、质量控制、质量保证、质量改进和质量风险管理等活动。
1．应当按照GSP规范（2013年）第二章第四节的规定，制定质量管理体系文件。
2．有质量策划、质量控制、质量保证、质量改进和质量风险管理等活动的相关记录。
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
*00601
企业制定的质量方针文件应当明确企业总的质量目标和要求，并贯彻到药品经营活动的全过程。
1．有正式的质量方针文件，文件内容中有企业总的质量目标和要求。
2．质量目标应当是质量方针的具体展开和落实，可以是年度的，也可以是阶段性的；质量目标应当由上而下展开，对企业的相关职能和各层次上分别制定部门目标、岗位目标等；在作业层次上质量目标必须是定量的，提出的要求应当具体、可操作。
3．所有企业人员均应当知晓和理解质量方针，并按规定贯彻实施质量方针。
4．有质量方针培训记录。
5．有质量目标的检查、评价记录。
6．相关质量记录内容应当符合质量目标的定量指标。
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
*00701
质量管理体系应当与其经营范围和经营规模相适应当，包括组织机构、人员、设施设备、质量管理体系文件及相应的计算机系统等。
1．机构、人员、库房、设备、制度规程与记录、计算机系统等应当符合本规范及其他法规文件的规定。
2．应当依据经营范围，加强对特殊管理药品、疫苗、中药材、中药饮片、含麻黄碱类复方制剂等专门管理类药品的管理，应当建立相应的专门质量管理制度和质量监控、追溯措施。
3．不得出现机构设置与企业实际不一致的情况；部门职责、权限必须界定清晰，不得相互交叉，不得有职责盲区。
4．不得出现人员资质不符、能力不胜任、未履行职责的情况，兼职不得违反规定。
5．不得出现库房布局、面积、容积与经营规模不匹配的情况。
6．不得出现空调系统功率与库房面积、容积不匹配的情况。
7．计算机系统操作权限设置应当合理，与部门职责、岗位职责相一致。
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
*00801
企业应当定期开展质量管理体系内审。
1．有成立内审领导小组的文件，领导小组组长应当为企业最高负责人。
2．有内审制度、计划、方案、标准。
3．应当明确规定内审周期，一般每年至少进行一次。
4．内审应当由质量管理部门组织实施现场检查，相关管理部门及业务部门应当共同参加。
5．有内审记录，包括内审现场评审记录、问题汇总记录、问题调查分析记录、纠正与预防意见、问题整改记录、整改跟踪检查记录等。
6．应当由质量管理部门汇总现场评审记录形成内审报告，并经企业负责人签字批准。
7．内审标准至少应当包括GSP规范（2013年）的全部内容。
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
*00802
企业应当在质量管理体系关键要素发生重大变化时，组织开展内审。
1．内审制度应当明确规定哪些质量管理体系要素发生重大变化时组织开展内审，应当规定内审在重大变化发生后多长时间内完成。
2．有以下情况，应当进行专项内审：
（1）经营方式、经营范围发生变更
（2）法定代表人、企业负责人、质量负责人、质量机构负责人变更
（3）经营场所迁址
（4）仓库新建、改（扩）建、地址变更
（5）空调系统、计算机软件更换
（6）质量管理文件重大修订
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
*00901
企业应当对内审的情况进行分析，依据分析结论制定相应的质量管理体系改进措施，不断提高质量控制水平，保证质量管理体系持续有效运行。
1．有内审问题调查分析记录，记录中应当有问题纠正与预防意见。
2．有纠正与预防意见下发的文件。
3．有质量相关管理部门及业务单位（部门）的问题整改记录。
4．有问题整改后跟踪的检查记录、整改效果评估记录。
5．整改未达到预期效果的，应当继续调查分析，持续改进质量管理体系。
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
01001
企业应当采用前瞻或者回顾的方式，对药品流通过程中的质量风险进行评估、控制、沟通和审核。
1．有成立质量风险管理领导小组的正式文件。
2．有单独的质量风险管理制度或操作规程，明确规定风险管理程序、职责。
3．有风险管理计划，并确保风险管理政策的执行和风险管理被嵌入组织的实践和流程中。
风险管理计划可以集成到其他组织计划，如战略计划。
4．质量风险管理应当由质量管理部门组织实施，相关管理部门及业务单位（部门）应当全员参与。
5．质量风险管理采用的风险管理方法、措施、形式及形成的文件应当与存在的风险级别相适应当。
6．有质量风险评估标准、风险接受标准。
7．有风险管理记录，包括风险鉴定记录、分析记录、评价记录（是否可接受）、评价结果的评估记录（含风险控制与预防意见）、消除或降低风险的处理措施实施记录、控制报告等。
8．在质量风险管理的风险评估和风险控制过程中均应当有信息（存在、性质、形式、可能性、可探测性、严重性、可接受性、控制、处理或质量风险的其他方面）沟通的相关记录，包括企业内部、企业与监管者、企业与客户、企业与其他组织之间的沟通记录。
9．应当结合新的知识和经验对风险管理结果进行审核或回顾总结，并基于风险大小确定风险管理实施的频次（定期回顾、必要时回顾），以便于持续改进质量管理。
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
01101
企业应当对药品供货单位、购货单位的质量管理体系进行评价，确认其质量保证能力和质量信誉，必要时进行实地考察。
1．有外部质量体系审计制度或规程。
2．有外部质量体系审计标准，应当明确规定对药品供货单位、购货单位的质量管理体系进行评价的具体项目和内容。
3．有外部质量体系评价记录、评价结论。
4．外部质量体系评价结论应当经批准。
5．外部质量体系评价相关资料应当及时更新，按规定存档。
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
企业应当在必要时实地考察药品供货单位、购货单位的质量管理体系，确认其质量保证能力和质量信誉。
1．外部质量体系审计制度应当明确规定需要进行实地考察的情形。
发生药品质量问题的、质量公告上被公告的、有信誉不良记录及其他不良行为的，应当进行实地考察。
2．重点考察质量管理体系是否健全、发生质量问题的原因及纠正措施是否有效。
3．实地考察应当有考察记录。
4．考察记录应当有全部考察人员的签名，并经被考察方负责人签字或印章确认。
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
*01201
企业应当全员参与质量管理。
1．质量管理培训计划应当覆盖全体员工。
2．应当有全体员工质量管理培训档案。
3．部门、岗位职责中均应当有明确的质量职责。
4．全体员工均应当熟悉自己的质量责任。
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
各部门、岗位人员应当正确理解并履行职责，承担相应的质量责任。
1．有部门职责、岗位职责，并明确相应的质量责任。
2．培训计划、记录、档案中应当有各部门、岗位职责的内容。
3．各部门、岗位相关质量记录中人员签名应当与其职责权限一致。
4．应当有对部门、岗位职责履行情况的考核检查记录。
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
*01301
企业应当设立与其经营活动和质量管理相适应当的组织机构或者岗位。
1．有设置组织机构、岗位的文件。
2．有质量管理组织机构框架图。
3．有质量管理、采购、储存、销售、运输、财务和信息管理等部门。
4．有质量管理、采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库复核、运输、财务、信息管理等岗位。
5．机构、人员的设置应当合理，符合企业实际，及时更新。
6．设置的组织机构、岗位应当与经营方式、经营范围和经营规模相适应当。
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
*01302
企业应当明确规定各组织机构或者岗位的职责、权限及相互关系。
1．有组织机构、岗位职责的文件
2．各组织机构、岗位职责中对各自的权限进行明确界定，不得有质量管理职责盲区
各部门、岗位之间的相互联系应当明确、合理、便于管理。
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
*01401
企业负责人是药品质量的主要责任人，全面负责企业日常管理，负责提供必要的条件，保证质量管理部门和质量管理人员有效履行职责，确保企业实现质量目标并按照本规范要求经营药品。
1．质量管理制度、企业负责人岗位职责应当明确规定“企业负责人是本单位药品质量的主要责任人，全面负责企业日常管理”。
2．质量管理制度、企业负责人岗位职责、质量管理部门职责、质量管理人员岗位职责均应当规定“企业负责人负责提供必要的条件，保证质量管理部门和质量管理人员有效履行职责，确保企业实现质量目标并按照GSP规范（2013年）要求经营药品”。
3．企业负责人不得干预质量管理人员依法从事质量管理活动。
4．企业负责人应当为质量管理活动提供人员、资金、设施设备、授权等必要的条件。
5．企业日常管理的有关记录应当由企业负责人签字批准，体现企业负责人有效履行职责。
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
*01501
质量负责人应当由企业高层管理人员担任。
1．有质量负责人任命文件。
2．《药品经营许可证》正副本原件、人员花名册、组织机构图、工资单、管理层会议记录、质量负责人岗位职责、有关质量文件和记录等应当能体现质量负责人履行高层管理人员的权力。
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
质量负责人全面负责药品质量管理工作，独立履行职责，在企业内部对药品质量管理具有裁决权。
1．质量负责人岗位职责应当规定“企业质量负责人全面负责药品质量管理工作，独立履行职责，在企业内部对药品质量管理具有裁决权”。
2．质量管理制度起草和修订、首营企业与首营品种审核、上下游客户资质审查．
3．不合格药品处理记录等有关质量内容的最终核准应当由质量负责人签字。
4．质量负责人应当具备独立履行职责的能力，不得在其他企业兼职，或在本企业兼职其他业务工作。
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
*01601
企业应当设立质量管理部门，有效开展质量管理工作。
1．企业组织机构图的部门中应当有质量管理部。
2．质量管理部应当有独立的办公场所、办公设备、工作人员。
3．有质量管理部职责的文件。
4．质量管理部应当设立部门负责人、质量管理员、验收员等岗位。
5．质量管理、验收人员应当在职在岗。
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
*01602
质量管理部门的职责不得由其他部门及人员履行。
1．质量管理文件应当明确规定其他部门及人员不得代为行使质量职权。
2．质量管理文件、记录等应当能体现质量管理部门履行职责。
3．质量管理、验收人员不得兼职其他业务工作。
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
01701
质量管理部门应当督促相关部门和岗位人员执行药品管理的法律法规及本规范的要求。
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
01702
质量管理部门应当组织制订质量管理体系文件，并指导、监督文件的执行。
*01703
质量管理部门应当负责对供货单位和购货单位的合法性、购进药品的合法性以及供货单位销售人员、购货单位采购人员的合法资格进行审核，并根据审核内容的变化进行动态管理；
01704
质量管理部门应当负责质量信息的收集和管理，并建立药品质量档案；
*01705
质量管理部门应当负责药品的验收，指导并监督药品采购、储存、养护、销售、退货、运输等环节的质量管理工作；
*1706
质量管理部门应当负责不合格药品的确认，对不合格药品的处理过程实施监督；
01707
质量管理部门应当负责药品质量投诉和质量事故的调查、处理及报告。
01708
质量管理部门应当负责假劣药品的报告。
01709
质量管理部门应当负责药品质量查询。
*01710
质量管理部门应当负责指导设定计算机系统质量控制功能，负责计算机系统操作权限的审核和质量管理基础数据的建立及更新。
*01711
质量管理部门应当组织验证、校准相关设施设备。
01712
质量管理部门应当负责药品召回的管理。
01713
质量管理部门应当负责药品不良反应当的报告。
*01714
质量管理部门应当组织质量管理体系的内审和风险评估。
01715
质量管理部门应当组织对药品供货单位及购货单位质量管理体系和服务质量的考察和评价。
*01716
质量管理部门应当组织对被委托运输的承运方运输条件和质量保障能力的审查。
01717
质量管理部门应当协助开展质量管理教育和培训；
01718
质量管理部门应当承担其他应当由质量管理部门履行的职责。
1．有质量管理部职责的文件。
2．质量管理部职责内容应当齐全，至少应当涵盖01701-01718项。
3．质量管理文件、记录中应当有质量管理部人员的签字，能体现质量管理部有效履职。
4．应当有对质量管理部及其人员履行职责的考核检查记录。
01801
企业从事药品经营和质量管理工作的人员，应当符合有关法律法规及本规范规定的资格要求，不得有相关法律法规禁止从业的情形。
1．人员档案应当齐全。
2．个人档案内容应当有姓名、性别、岗位、学历、专业、专业技术职称、执业资格、岗位工作年限、健康、培训、工作经历和工作能力证明材料等。
3．人员花名册内容应当与人员档案的相应当内容保持一致。
4．人员资质应当与其岗位相称。
5．人员资质应当符合GSP规范（2013年）及有关法律法规、政策文件的要求。
6．不得有《中华人民共和国药品管理法》第76条、第83条规定的禁止情形。
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
*01901
企业负责人应当具有大学专科以上学历或者中级以上专业技术职称，经过基本的药学专业知识培训，熟悉有关药品管理的法律法规及本规范。
1．有企业负责人任命文件。
2．企业负责人个人档案中有企业负责人大学专科以上学历原件或者中级以上专业技术职称证书原件。
3．有企业负责人药学专业知识培训证书或相关培训证明材料。
4．．企业负责人应当熟悉有关药品管理的法律法规及2012版规范的内容。
5．不得存在学历、职称不符合规定的情况。
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
*02001
企业质量负责人应当具有大学本科以上学历、执业药师资格和3年以上药品经营质量管理工作经历，在质量管理工作中具备正确判断和保障实施的能力。
1．有质量负责人任命文件。
2．质量负责人个人档案中应当有其3年以上药品经营质量管理工作经历的相关证明材料、大学本科以上学历原件和执业药师注册证原件（已经注册到本单位，在有效期内）。
体外诊断试剂批发企业的质量负责人还应当有3年以上从事体外诊断试剂经营管理的工作经验证明原件。
3．质量负责人应当具备正确判断和保障实施质量管理的能力。
4．质量文件、记录中有质量负责人履职的签名。
5．．不得存在学历、执业资格、工作经历和能力不符合规定的情况
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
*02101
企业质量管理部门负责人应当具有执业药师资格和3年以上药品经营质量管理工作经历，能独立解决经营过程中的质量问题。
1．有质量管理部门负责人任命文件。
2．质量管理部门负责人个人档案中应当有其3年以上药品经营质量管理工作经历的相关证明材料、执业药师注册证原件（已经注册到本单位，在有效期内）。
体外诊断试剂批发企业的质量管理部门负责人应当为执业药师或具有检验学相关专业大学本科以上学历的主管检验师。
3．质量管理部门负责人应当具备独立解决经营过程中有关质量问题的能力。
4．质量文件、记录中有质量管理部门负责人履职的签名。
5．不得存在执业资格、工作经历和能力不符合规定的情况
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
*02202
从事质量管理工作的，应当具有药学中专或者医学、生物、化学等相关专业大学专科以上学历或者具有药学初级以上专业技术职称。
1．企业从事药品质量管理工作的人员不得少于3人，除质量负责人、质量管理部门负责人外，至少还应当配备1名质量管理员。
2．体外诊断试剂批发企业质量管理部门负责人如为执业药师，至少应当配1名检验学相关专业大学本科以上学历的主管检验师作为质量管理员；质量管理部门负责人如为检验学相关专业大学本科以上学历的主管检验师，至少应当配1名药学大专以上学历的药师作为质量管理员。
3．质量管理员个人档案中有其药学中专或者医学、生物、化学等相关专业大专以上学历证书原件，或（中）药师以上专业技术职称证书原件。
4．不得存在专业、学历或职称不符合规定的情况。
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
*02203
从事验收工作的，应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业中专以上学历或者具有药学初级以上专业技术职称。
1．验收员个人档案中有其药学或医学、生物、化学等相关专业中专以上学历证书原件，或（中）药师以上专业技术职称证书原件。
2．体外诊断试剂验收员个人档案中应当有检验学中专以上学历证书原件。
3．不得存在专业、学历或职称不符合规定的情况。
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
02204
从事养护工作的，应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业中专以上学历或者具有药学初级以上专业技术职称。
1．养护员个人档案中有其药学或医学、生物、化学等相关专业中专以上学历证书或（中）药师以上专业技术职称证书原件或复印件。
2．不得存在专业、学历或职称不符合规定的情况。
检查结果：
□符合
□不符合：
整改要求：
请于个工作日内完成整改或提出整改方案
*02205
从事中药材、中药饮片验收工作的，应当具有中药学专业中专以上学历或者具有中药学中级以上专业技术职称。
直接收购地产中药材的，验收人员应当具有中药学中级以上专业技术职称。
1．中药材、中药饮片验收员的个人档案中有其中药学专业中专以上学历证书原件，或者具有主管中药师以上专业技术职称证书原件。
2．验收直接收购地产中药材的验收员，应当具有主管中药师以上专业技术职称。
3．不得存在专业、学历或职称不符合规定的情况。
不涉及
02206
从事中药材、中药饮片养护工作的，应当具有中药学专业中专以上学历或者具有中药学初级以上专业技术职称。
1．中药材、中药饮片养护员的个人档案中有其中药学专业中专以上学历证书原件或复印件，或者具有中药师以上专业技术职称证书原件或复印件。
2．．不得存在专业、学历或职称不符合规定的情况。
不涉及
02207
直接收购地产中药材的，验收人员应当具有中药学中级以上专业技术职称。
1．中药材、中药饮片验收员的个人档案中有主管中药师以上专业技术职称证书原件或复印件。
2．．不得存在专业、学历或职称不符合规定的情况。
不涉及
*02208
经营疫苗的企业应当配备2名以上专业技术人员专门负责疫苗质量管理和验收工作。
专业技术人员应当具有预防医学、药学、微生物学或者医学等专业
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