大工15秋《工程项目管理》辅导资料二.docx
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大工15秋《工程项目管理》辅导资料二
工程项目管理辅导资料二
主题：
第二章“工程项目的前期策划”辅导资料
学习时间：
2015年10月5日—10月11日
内容：
我们这周主要学习第二章“工程项目的前期策划”的相关内容。
希望通过下面的内容能使同学们加深对工程项目的前期策划相关知识的理解。
本周主要学习如下知识点：
工程项目的前期策划工作、工程项目的目标设计、工程项目的定义和总方案策划、工程项目可行性研究和评价、案例：
某高速公路建设工程目标系统设计
一、学习要求
1．了解前期策划工作的过程、主要工作和作用；
2．掌握工程项目目标设计、项目定义的过程和方法；
3.了解可行性研究和评价的主要内容。
二、主要内容
第一节工程项目的前期策划工作
一、概述
•将项目构思到项目批准正式立项定义为项目的前期策划阶段。
•工程项目的立项是一个极其复杂，同时又是十分重要的过程。
•该阶段主要是上层管理者的工作，但同时又有许多项目管理工作。
•必须在该阶段就进行严格的项目管理。
•项目前期策划工作的主要任务是寻找项目机会、确立项目目标、定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的和优化的基础之上。
二、工程项目前期策划的过程和主要工作
1、项目构思的产生和选择
•任何项目都起源于项目的构思。
•项目的构思是对项目机会的寻求，它产生于为了解决上层系统（如国家、地方、企业、部门）问题的期望，或为了满足上层系统的需要，或为了实现上层组织的战略目标和计划等。
2、项目目标设计和项目定义
该阶段包括如下工作：
（1）环境调查和问题的研究
•即对上层系统状况、市场状况、组织状况、自然环境进行调查，对其中的问题进行全面罗列、分析、研究，确定问题的原因，为正确的项目目标设计和决策提供依据。
（2）项目的目标设计
•针对上层系统的情况和存在问题、上层组织战略和环境条件提出目标因素。
•对目标因素进行优化，建立目标系统。
（3）项目的定义和总体方案策划
项目的定义是指划定项目的目标系统范围，对项目各个目标指标作出说明，并根据项目总目标，对项目的总体实施方案进行策划。
（4）提出项目建议书
项目建议书是对环境条件、存在问题、项目总体目标、项目定义和总体方案的说明和细化，同时提出在可行性研究中需考虑的各个细节和指标。
3、可行性研究
即对项目总目标和总体实施方案进行全面的技术经济论证，它是项目前期决策阶段最重要的工作。
4、评价和决策
在可行性研究的基础上，对项目进行财务评价、国民经济评价和环境影响评价等。
根据可行性研究和评价的结果，由上层组织对项目立项作出最后决策。
三、项目前期策划工作的重要作用
1、项目构思和项目目标是确立项目方向的问题
方向错误必然会导致整个项目的失败，而且这种失败又常常是无法弥补的。
下图能清楚地说明这个问题：
•项目的前期费用投入较少，项目的主要投入在施工阶段。
•但项目前期策划对工程寿命期的影响最大，稍有失误就会造成无可挽回的损失，甚至会导致项目的失败。
项目前期策划阶段失误的后果
（1）工程建成后无法进行正常的运行，达不到使用效果。
（2）虽然可以正常运行，但其产品或服务没有市场，不能为社会接受。
（3）运营费用高，效益低下，缺乏竞争力。
（4）项目目标在工程建设过程中不断变动，造成超投资、超工期等现象。
2、项目构思和项目目标影响全局
•项目的建设必须符合上层系统的需要，解决上层系统存在的问题。
•如果上马一个项目，其结果不能解决上层系统的问题，或不能为上层系统所接受，往往会成为上层系统的包袱，给上层系统带来历史性的影响。
•一个工程项目的失败不仅会导致经济损失，而且会带来社会问题，导致环境的破坏。
第二节工程项目的构思
一、构思的产生
项目构思的起因可能有：
1、通过市场研究发现新的投资机会、有利的投资地点和投资领域。
2、解决上层系统运行存在的问题或困难。
3、实现上层组织的发展战略。
4、通过工程信息寻求项目业务机会。
5、通过生产要素的合理组合，产生项目机会。
6、其他，如现代企业的资产重组、资本运作、变革、创新等。
二、项目构思的选择
一般从如下几方面来把握：
1、上层系统问题和需求的现实性。
2、考虑到环境的制约，充分利用资源和外部条件。
3、充分发挥自身既有的长处，运用自己的竞争优势，或在项目中实现合作，形成各方竞争优势的最佳组合。
第三节工程项目的目标设计
一、目标管理方法
•工程项目必须采用严格的目标管理方法。
•主要体现在如下几方面：
1、在项目实施前就必须确定明确的总目标，精心优化和论证，经过批准，将它贯彻在整个实施过程中，作为可行性研究、设计和计划、施工、竣工验收和项目后评价的依据。
项目实施中不允许对总目标进行原则性的修改。
2、项目目标设计必须按系统工作方法有步骤地进行。
•在项目前期进行项目总体目标设计，建立项目目标系统的总体框架。
•再采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标。
•更具体的、详细的、完整的目标设计在可行性研究阶段以及在设计和计划阶段中进行。
•项目的目标设计是一个连续反复循环的过程。
3、目标系统必须包括项目实施和运行的所有主要方面，并能够分解落实到各阶段和项目组织的各个层次上。
将目标管理同职能管理高度地结合起来，使目标与组织任务、组织结构相联系，建立自上而下，由整体到分部的目标控制体系，并加强对项目组织各层次目标的完成情况的考核和业绩评价。
4、将项目目标落实到项目的各阶段，项目目标作为可行性研究的尺度，经过论证和批准后作为项目技术设计和计划、实施控制的依据，最后又作为项目后评价的标准。
二、环境调查
环境调查是在项目构思的基础上对环境系统状况进行调查、分析、评价，作为目标设计的基础和前导工作。
（一）环境调查的作用
（二）环境调查的内容
项目环境调查的内容非常广泛，具体如下：
1、项目相关者，特别是用户、项目所属的企业（业主）、投资者、承包商等的组织状况：
（1）项目产品的用户需求、购买力、市场行为等。
（2）项目所属企业状况，包括组织体系、组织文化、能力、战略、存在的问题、对项目的要求、基本方针和政策等。
（3）合资者的能力、基本状况、战略、对项目的企求、政策等。
（4）工程承包企业和供应商的基本情况、技术能力、组织能力。
（5）主要竞争对手的基本情况。
（6）周边组织（如居民、社团）对项目的需求、态度，对项目的支持或可能的障碍等。
2、社会政治环境
（1）政治局面的稳定性，有无社会动乱、政权变更、种族矛盾和冲突，有无宗教、文化、社会集团利益的冲突。
一个国家政治稳定程度对工程项目的各方面都会造成影响，而这个风险常常是难以预测和控制的，直接关系到工程项目的成败。
（2）政府对本项目提供的服务，办事效率，政府官员的廉洁程度。
（3）与项目有关的政策，特别对项目有制约的政策，或向项目倾斜的政策。
（4）国际政治环境，对国际工程项目，相应的国际、国家、地区和当地的政治状况。
3、社会经济环境
（1）社会的发展状况。
该国、该地区、该城市所处的发展阶段和发展水平。
（2）国民经济计划安排，国家的工业布局及经济结构，国家重点投资发展的工程领域和地区等。
（3）国家的财政状况，赤字和通货膨胀情况。
（4）国家及社会建设的资金来源，银行的货币供应能力和政策。
（5）市场情况：
1）拟建工程所提供的服务或产品的市场需求，市场容量，现有的和潜在的市场，市场的开发状况等。
2）当地建筑市场情况。
3）劳动力供应状况以及价格，技术熟练程度、技术水平、工作能力和效率、工程技术教育和职业教育情况等。
4）城市建设水平，基础设施、能源、交通、通信、生活设施的状况及价格。
5）物价指数，包括全社会的物价指数，部门产品和专门产品的物价指数。
4、法律环境
工程项目的实施和运行受工程所在地的法律的制约和保护
（1）法制是否健全，执法的严肃性，项目相关者能否得到法律的有效保护等。
（2）与项目有关的各项法律和法规的主要内容，如合同法、建筑法、劳动保护法、税法、环境保护法、外汇管制法等。
（3）与本项目有关的税收、土地政策、货币政策等。
5、自然条件
（1）可以供工程项目使用的各种自然资源的蕴藏情况。
（2）对工程有影响的自然地理状况。
（3）气候情况。
6、技术因素
与工程项目相关的技术标准、规范、技术能力和发展水平，解决工程施工和运行问题技术方面的可能性。
7、项目周围基础设施、场地交通运输、通信状况
8、其他方面
如项目所在地的人口、文化素质、教育、道德、种族、宗教、价值取向、习惯、风俗和禁忌等。
9、同类工程的资料
如相似工程的工期、成本、效率和存在问题，经验和教训。
（三）环境调查方法
（四）环境调查的要求
三、问题的定义
•环境调查可以从中认识和导出上层系统的问题，并对问题进行定义和说明。
•问题定义进一步明确问题的原因、背景和界限，从中确定项目的目标和任务。
•问题定义的步骤为：
1、对上层系统问题进行罗列、结构化。
2、采用因果关系分析法对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起。
3、分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。
四、提出目标因素
（一）目标因素的来源
1、问题的定义，按问题的结构，解决其中各个问题的程度，即为目标因素。
2、有些边界条件的限制也形成项目的目标因素，如资源限制、法律制约、工程项目相关者（如投资者、项目周边组织）的要求等。
3、对于为完成上层组织战略目标和计划的项目，许多目标因素是由上层组织设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素。
（二）常见的目标因素
五、目标系统的建立
（一）目标系统结构
•按照目标因素的性质可对其进行分类、归纳、排序和结构化，并对它们的指标进行分析、对比、评价，构成一个协调的目标系统
•工程项目的目标系统必须具有完备性和协调性，有最佳的结构，通常分为如下3个层次。
1、系统目标
系统目标是由项目的上层系统决定的，对整个工程项目具有普遍的适用性和影响。
系统目标通常可以分为：
（1）功能目标
即项目建成后所达到的总体功能。
（2）技术目标
即对工程总体的技术标准的要求或限定。
（3）经济目标
如总投资、投资回报率等。
（4）社会目标
如对国家或地区发展的影响，对其他产业的影响等。
（5）生态目标
如环境目标、对污染的治理程度等。
2、子目标
系统目标需要由子目标来支持。
子目标通常由系统目标导出或分解得到，或是自我成立的目标因素，或是对系统目标的补充，或是边界条件对系统目标的约束。
3、可执行目标
•子目标可再分解为可执行目标。
•可执行目标以及更细的目标因素，一般在可行性研究以及技术设计和计划中形成、扩展、解释、定量化，逐渐转变为与设计、实施相关的任务。
第四节工程项目的定义和总方案策划
一、项目构成界定
•上层系统有许多问题，各方面对项目都有许多需求，边界条件又有很多约束，形成非常复杂的目标系统。
•但并不是所有的目标因素都可以纳入项目范围，因为一个项目不可能解决所有问题，因此必须对项目范围作出决策。
二、项目定义
•在确定项目构成及系统界定以后即可进行项目定义。
•项目定义指以书面的形式描述项目目标系统，并初步提出完成方式的建议。
•项目定义以一个报告的形式提出，其内容通常包括：
1、提出问题，说明问题的范围和问题的定义。
2、说明解决这些问题对上层系统的影响和意义。
3、说明项目与上层系统其他方面的界面，确定对项目有重大影响的环境因素。
4、项目目标构成，包括系统目标和重要的子目标，近期、中期、远期目标。
5、边界条件分析，如市场分析、所需资源、必要的辅助措施和风险因素。
6、提出项目的可能的解决方案和实施过程的总体建议，包括方针或总体策略、原则、组织方面安排、实施时间总安排和项目融资的设想等。
7、经济性说明，如投资总额、财务安排、预期收益、价格水准、运营费用等。
三、提出项目总体方案
在可行性研究之前必须提出实现项目总目标与总体功能要求的总体方案或总的实施计划，以作为可行性研究的依据。
四、项目的审查和选择
（一）项目审查
对项目定义必须进行评价和审查，主要是风险评价，目标决策、目标设计价值评价，以及对目标设计过程的审查，而具体的方案论证和评价在可行性研究中进行。
对一般常见的工程项目，必须审查如下内容：
1、问题的定义
2、目标系统和目标因素的价值评价
3、对项目构思、环境和问题的调查和分析、目标设计的过程和结果的审查。
4、项目的初步评价
（二）项目选择
项目的选择依据
1、通过项目能够最有效地解决上层系统的问题，满足上层系统的需要。
对于提供产品或服务的项目，应着眼于有良好的市场前景，如市场占有份额、投资回报等。
2、使项目符合上层组织的战略，以项目对战略的贡献作为选择尺度。
3、使企业的现有资源和优势得到最充分的利用。
4、通过风险分析选择成就（如收益）期望值大的项目。
五、提出项目建议书，准备可行性研究
项目的定义通过了审查，并经批准，提出项目建议书，准备进行可行性研究。
1、项目建议书是对项目任务、目标系统和项目定义的说明和细化，同时作为后继的可行性研究、技术设计和计划的依据，将项目目标转变成具体的工程建设任务。
2、提出要求，确定责任者。
项目建议书是项目目标设计人员与可行性研究人员，以及设计人员沟通的文件，若选择责任人，则这种要求即成为责任书。
3、项目建议书必须包括项目可行性研究、设计和计划、实施所必需的信息、总体方针和说明。
项目建议书的要求：
（1）系统目标应转变为项目任务，应进一步分解成子目标，初步决定系统界面，以便今后能验证任务完成程度，同时使可行性研究人员能够明了自己的工作任务和范围。
（2）应提出最有效地满足项目目标要求的可行的备选方案，有选择的余地和优化的可能。
（3）提出内部和外部的、项目的和非项目的经济、组织、技术和管理方面的措施，说明完成该项目所必要的人力、物资和其他支持条件，及其来源。
（4）应清楚说明环境和边界条件，特别是环境以及各种约束条件。
（5）明确区分强制性的和期望的目标，远期目标、近期目标和分阶段目标，并将近期目标具体化、定量化。
（6）对目标的优先级及目标争执的解决作出说明。
（7）对可能引起的法律问题、风险作出界定和分析，提出风险应对计划。
（8）初步确定完成系统目标的各种方法，明确它们在技术上、环境上和经济上的可行性和现实性，对项目实施总体方案、基本策略、组织、行动计划提出构想。
第五节工程项目的可行性研究和评价
一、可行性研究前的工作（简单了解即可）
二、项目的可行性研究的步骤和内容
可行性研究是从市场、技术、法律、政策、经济、财力、环境等方面对项日进行全面策划和论证，实质上在整个项目前期策划阶段都是围绕着项日的“可行性”研究的。
（一）可行性研究的步骤
在有些领域，人们将项目前期策划工作按照研究重点和深度的不同分为：
1、一般机会研究
在项目的构思形成后进行一般机会研究，目的是在上层系统中寻求合适的项目机会，确定项目的方向和发展领域，以做进一步的研究。
其研究重点是上层系统（如国家、地区、部门）的问题和战略，以寻求可行的项目机会。
2、特定项目机会研究
在确定项目方向和领域后，主要研究项目的市场、外部环境、项目发起者（参加者）的状况，提出项目的总方案构想。
3、初步可行性研究
是对项目的初步选择、估计和计划，要解决的问题有：
工程建设的必要性，工程建设所需要的时间、人力和物力资源，资金和资金的来源，项目财务上的可行性，经济上的合理性。
4、详细可行性研究
是对项目的市场、生产能力、地点选择、工程建设的过程和进度的安排、经营的资源投入、投资与成本估算、资金的需求和来源渠道等做更深入的研究。
（二）可行性研究的内容
不同的工程项目，可行性研究的侧重点不同，可行性研究报告的结构会有很大的差别。
通常工业项目可行性研究报告包括以下基本内容：
1、总论：
项目背景、项目概况、项目启动过程、已完成的调查和研究工作的成果、项目实施要点、问题与建议。
2、市场研究：
产品市场供应预测、产品市场需求预测、产品目标市场分析、价格现状与预测、市场竞争力分析、市场风险。
3、环境和资源条件研究（指资源开发项目）：
资源储存条件、可利用量、开发价值等。
4、建设方面的研究，包括建设规模、产品方案、场址选择、工程和辅助工程范围、工艺技术方案、设备方案和工程实施方案、项目实施进度。
5、工程运营方面的研究，包括主要材料、燃料供应、运营组织机构与人力资源配置、运营费用。
6、健康、安全和环境保护方面的研究，包括：
（1）环境影响评价：
场址环境条件、项目建设和生产对环境的影响、环境保护措施方案、环境保护投资、环境影响评价。
（2）节能和节水措施。
（3）劳动安全卫生与消防：
危害因素和危害程度、安全措施方案、消防设施。
7、投资估算：
投资估算依据、建设投资估算、流动资金估算、投资估算表。
8、融资方案：
资本金筹措、债务资金筹措、融资方案分析。
9、财务评价：
项目财务评价、不确定性分析、财务评价结论。
10、国民经济评价：
影子价格及通用参数选取、效益费用范围调整、效益费用数值调整、国民经济效益费用流量表、国民经济评价指标、国民经济评价结论。
11、社会评价：
项目对社会的影响分析、项目与所在地互适性分析、社会风险分析、社会评价结论。
12、风险分析：
项目主要风险因素识别、风险程度分析、防范和降低风险对策。
13、研究结论与建议：
推荐方案的总体描述、推荐方案的优缺点描述、主要对比方案、结论与建议。
14、附图、附表、附件。
三、工程项目的评价
项目评价是对可行性报告的全面评价，有时还包括对项目前期策划工作过程的评价。
项目评价是项目决策的依据，对立项后筹措资金。
设计和计划以及防范风险有重要作用。
项目评价主要围绕着市场需求、工程技术。
经济、生态、社会等方面，对拟实施项目花技术上的先进性、可行性，在经济上的合理性和盈利状况以及实施上的可能性和风险进行全面科学的综合分析。
评价内容通常与可行性研究内容相对应：
（1）市场评价。
（2）项目与企业概况评价。
（3）产品结构、工艺方案、技术和设备方案。
生产规模的评价。
（4）工程建设的必要性、工程建设规模和工程标准评价。
（5）项目需要资源、原材料、燃料及功用设施条件评价。
（6）项目外部环境，如建厂条件和厂址方案及服务设施评价。
（7）项目实施进度、实施组织与经营管理评价。
（8）人力资源、劳动定员和人员培训计划评价。
（9）投资估算、现金流量及资金筹措评价。
（10）项目的财务效益评价。
（11）国民经济效益评价。
（12）社会效益评价。
（13）环境保护评价。
（14）项目风险评价。
（15）其他。
三、典型习题
1、从项目构思到项目批准正式立项的阶段称为（）。
A.项目的前期策划阶段
B.项目构思阶段
C.项目目标设计阶段
D.项目可行性研究阶段
答案：
A
2、（）是项目前期决策阶段最重要的工作。
A.评价和决策阶段
B.项目构思阶段
C.项目目标设计阶段
D.项目可行性研究阶段
答案：
D
3、可行性研究中，（）需要解决工程建设所需要的时间。
A.一般机会研究
B.特定项目机会研究
C.初步可行性研究
D.详细可行性研究
答案：
C
4、财务评价的内容不包括（）。
A.项目财务评价
B.不确定性分析
C.财务评价结论
D.融资方案分析
答案：
D
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