四川省证券从业资格考试证券与证券市场考试试题Word文档下载推荐.docx

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4.证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是__。

A．自营业务的交易收益具有自主性B．自营业务的交易风险具有自主性C．自营业务交易的税费具有自主性D．自营业务具有选择交易价格的自主性

5.发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。

A．6B．12C．18D．36

6.股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。

A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数

7.下列不属于基金管理公司内部控制机制的是__。

A．风险控制制度B．员工自律C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

8.关于基金的各项费用，下列说法正确的是__。

A．基金从设立到终止都要支付一定的费用B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D．股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率

9.营业部处置突发事件的原则以下不包括__。

A．快速反应原则B．盈利首要原则C．重点保护原则D．疏导化解原则

10.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。

A．证券账户B．资金账户C．席位D．交易所

11.根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后__内完成股利派发事项。

A．1个月B．1个半月C．2个月D．3个月

12.关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是__。

A．集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件，包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统B．信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成C．信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等渠道组成D．监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控（卖出情况）、资金监控

13.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。

A．集合资产管理计划名称B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称C．证券公司——集合资产管理计划名称D．证券公司名称

14.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。

A．3%B．4%C．5%D．6%

15.LOF的汉译名称为__。

A．存托凭B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额

16.证券投资基金资产的名义持有人是__。

A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人

17.__是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。

A．指引的规定B．资产报告书C．发行公告D．招股说明书

18.以下不属于境外上市的外资股的股票是__。

A．H股B．B股C．N股D．L股

19.__是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

A．比例包销B．代销C．全额包销D．余额包销

20.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉的履行职务，最近__个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近__个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

__A．36；

12B．36；

36C．12；

12D．12；

16

21.波浪理论认为一个完整的循环包括__A．上升3浪，下降5浪B．上升5浪，下降3浪C．上升4浪，下降4浪D．上升6浪，下降2浪

22.上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。

A．工业、商业、地产业、公用事业和综合B．工业、商业、金融业、公用事业和综合C．工业、商业、地产业、运输业和综合D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业

23.由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是__。

A．上证综合指数B．上证50指数C．上证180指数D．上证红利指数

24.投资于行业生命周期处于成长阶段的公司股票，其具有如下特征__A．高风险高收益B．高风险低收益C．低风险高收益D．低风险低收益

25.LOF的汉译名称为__。

A．存托凭B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额

26.固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为______手或其整数倍，报价按每手______股逐一进行成交。

__A．100；

100B．1000；

1000C．5000；

5000D．10000；

10000

27.净价交易的成交价格是__。

A．债券票面价格B．债券票面价格+债券到期利息C．债券票面价格-债券未到期利息D．债券市场价格

28.以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（）。

A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度

29.对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是__。

A．股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；

公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C．公司股本总额不少于人民币3000万元D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

30.基金管理人与托管人之间是__的关系。

A．所有者与经营者B．所有者与监管者C．经营者与监管者D．委托者与受托者

31.正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。

A．正式的商业和法律意义B．无限的商业和法律意义C．暂时的商业和法律意义D．有限的商业和法律意义

32.当有效申购量等于或小于发行量时，（）。

A．应重新申购B．发行底价就是最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

33.根据《证券法》等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；

由此变化引致的投资风险，由__自行负责。

A．发行人B．保荐人C．经纪人D．投资人

34.对于《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l号——招股说明书》中没有明确规定需要披露的信息，但对投资者作出投资决策有重大影响的信息（）披露。

A．可以不B．必须C．根据需要选择性D．根据公司所在行业有不同规定

35.以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是__。

A．MH理论B．传统折中理论C．净收入理论D．净经营收入理论

36.《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。

A．证券账户卡、身份证件&

nbsp;

B．信用账户卡、身份证件和交易密码&

C．身份证件和银行账户&

D．交易密码、证券账户卡和身份证件

37.基金托管人是__权益的代表。

A．基金发起人B．基金持有人C．基金管理人D．基金监管人

38.股票的发行采取溢价发行的，其发行价格由__确定。

A．发行人B．承销的证券公司C．中国证监会D．发行人与成效的证券公司协商

39.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于__，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。

A．专门的清算交收账户B．商业银行C．专门的银行托管账户D．证券交易所

40.基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

A．专业性B．服务性C．持续性D．适用性

41.当贝塔值偏差达到基金资产净值的__时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。

A．2%B．1%C．0.5%D．0.25%

42.下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。

A．债券的发行日期B．债券的承销机构名称C．债券持有人的名称D．债券的到期期限

43.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是__。

A．财务风险B．信用风险C．购买力风险D．经营风险

44.不属于直接融资范畴的是__。

A．股票融资B．公司债券融资C．国债融资D．向银行借款

45.独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。

A．10B．6C．15D．8

46.一个完整的经济周期的变动过程是__。

A．繁荣——衰退——萧条——复苏B．复苏——上升——繁荣——萧条C．上升——繁荣——下降——萧条D．繁荣——萧条——衰退——复苏

47.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括__。

A．存券银行B．评级公司C．托管银行D．中央存托公司

48.（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A．连续竞价&

B．集合竞价&

C．拍卖竞价&

D．招标竞价

49.现行市价法的适用条件是存在（）个及以上具有可比性的参照物。

A．1B．2C．3D．4

50.以下关于证券投资基金的正确表述是__。

A．证券投资基金主要投资于证券市场B．证券投资基金是一种股票C．私募证券投资基金可以向社会公开发行D．证券投资是一种获取固定收益的证券