下半年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题C卷 含答案Word下载.docx
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B.申购和赎回的开放时间基本相同
C.申购和赎回的原则与程序基本相同
D.申购和赎回登记基本相同
8、上海证券交易所某上市公司拟发行公司债，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准发行申请决定的机构是（ ）。
A.中国证监会
B.创业板市场发行审核委员会
C.上市公司并购置组审核委员
D.主板市场发行审核委员会
9、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。
A.中国证监会派出机构
B.中国工商局
C.中国证券业协会
D.中国人民银行
10、证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立（）用于客户融资融券交易的证券结算。
A.客户信用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.融券专用账户
11、按不同法律关系之间的因果关系划分，法律关系可分为（）。
A.宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系
B.第一性法律关系、第二性法律关系
C.横向法律关系、纵向法律关系
D.双边法律关系、多边法律关系
12、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有（）不得超过净资本的30％。
A.一种权益类证券的成本
B.权益类证券及其衍生品的合计额
C.非权益类证券及其衍生品的合计额
D.一种证券的市值
13、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
14、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
15、公司成立后股东抽逃出资的，（）承担清偿责任。
A.以其出资额为限
B.以其全部资产
C.以其净资产为限
D.在抽逃范围内
16、证券公司的（）负责选择融资融券业务的分支机构。
A.股东会（股东大会）
B.董事会
C.业务决策机构
D.业务执行部门
17、甲、乙共同违反法律的有关规定而被采取证券市场禁入措施。
其中，甲负主要责任，乙负次要责任。
对于乙，可以（ ）。
A.比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
B.从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
C.减轻或者免予采取证券市场禁入措施
D.从轻或者减轻采取市场禁入措施
18、关于客户参与证券公司资产管理，下列说法正确的是（）。
A.客户可以获得合同约定的本金保证
B.客户可以与证券公司约定固定收益
C.客户可以获得合同约定的最低收益
D.客户应当独立承担投资风险
19、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是（）。
A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节
C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节
D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
20、下列选项中，说法正确的是（）。
A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行
B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更
C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营
D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
21、下列公司组织机构中关于公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（）。
A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表
B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表
C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表
D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表
22、（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A.代销金融产品
B.中间介绍业务
C.另类投资业务
D.投资业务
23、基金财产独立性表现在（）。
A.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
B.基金财产的债权可以与基金管理人固有财产的债务相抵销
C.基金管理人被依法宣告破产，基金财产可一并进行清算
D.基金财产投资的相关税收，基金管理人无权代扣代缴
24、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）进行出资。
A.自有资金
B.保证金
C.佣金
D.流动资金
25、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.30%；
1/2
B.30%；
2/3
C.50%；
D.50%；
26、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；
通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行法规要求的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务
27、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A.国内所有商业银行
B.证券公司确定的指定商业银行
C.登记结算机构指定的商业银行
D.银保监会指定的商业银行
28、申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
A.通报批评；
公开谴责
B.通报批评；
公开谴责；
认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C.通报批评；
限制、暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评；
责令整改
29、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。
A.5
B.3
C.2
D.4
30、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（）通知方式解除协议。
A.书面
B.口头
C.邮件
D.电话
31、期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。
A.事业单位
B.企业法人
C.期货交易所的工作人员
D.国家机关
32、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。
名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
A.8
B.7
C.6
D.5
33、按照《证券法》的规定，满足下列（）情形，属于公开发行证券。
A.向特定对象发行证券累计未超过200人的
B.向特定对象发行证券累计超过200人的
C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
34、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
35、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
A.3；
1
B.5；
C.5；
3
D.7；
5
36、微软雅黑证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
A.一个月
B.一季度
C.半年
D.一年
37、证券经纪人的证书由（）统一印制、编号。
A.证券业协会
B.证券公司
C.国务院证券管理机构
D.经纪公司
38、根据《证券法》，申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送的文件是（）。
A.公司盈利预测
B.申请公司债券上市的董事会决议
C.公司章程
D.公司债券的实际发行数额
39、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得（ ）罚金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
40、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。
A.2
C.7
41、微软雅黑债券交易人员薪酬与激励合计超过（）万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。
A.50；
1
B.100；
C.50；
2
D.100；
2
42、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。
A.30
B.40
C.50
D.60
43、境外成熟资本市场的证券经营机构一般（ ）。
A.使用直接营销渠道
B.综合使用直接营销渠道和间接营销渠道
C.使用网络营销渠道
D.使用间接营销渠道
44、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
（）
A.证券自营业务；
融资或融券服务
B.证券经纪业务；
C.证券自营业务；
资产管理服务
D.证券经纪业务；
45、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元。
A.1000万
B.2000万
C.5000万
D.1亿
46、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（）规定的范围。
A.证券登记结算机构
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
47、我国证券分析师执业道德的十六字原则是（ ）。
A.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
B.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平
C.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
D.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
48、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法，错误的是（）。
A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日
C.担任上市公司股权类、债券类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次対外公告该项目之日
D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移
49、关于集合资产管理业务，按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（ ）。
A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币
B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于8万元人民币
50、对于股东抽逃出资的行为，其他已足额出资的股东可以根据公司章程的规定要求其承担违约责任，在公司怠于行使其追偿权时，股东（）。
A.以个人名义提起直接诉讼，追回抽逃出资
B.代表公司提起间接诉讼，追回抽逃的出资
C.只有追回抽逃出资
D.无权追诉
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、融资融券业务中，证券持有人对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议的权利，（ ）。
Ⅰ.参加证券持有人会议、提案、表决的权利
Ⅱ.配售股份的认购权利
Ⅲ.请求分配投资收益的权利
Ⅳ.请求分配现金股利的权利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有（ ）。
Ⅰ.受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况
Ⅱ.受到上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况
Ⅲ.受到地方证券业协会的表彰、奖励的情况
Ⅳ.受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、微软雅黑下列选项中，属于行业自律性规则的是（）。
I.《证券质押登记业务实施细则》
II.《反洗钱法》
III.《证券业从业人员执业行为准则》
IV.《上海证券交易所股票上市规则》
A.I.II
B.I.III.IV
C.I.II.III
D.II.III
4、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。
I.证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格
II.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
III.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格
IV.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
5、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。
I.客体要件
II.客观要件
III.主体要件
IV.主观要件
A.I.II
B.III.IV
C.I.II.III.IV
D.II.III.IV
6、上市公司董事会秘书的职责包括（）。
I.负责公司股东大会的筹备和文件保管
II.负责公司董事会会议的筹备和文件保管
III.负责公司股权管理
IV.办理信息披露事务等事宜
D.I.II
7、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息有（）。
I.公司名称、地址、联系方式、投诉电话
II.证券投资顾问服务的内容和方式
III.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
IV.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
B.I.II
C.II.III
8、期货交易所内部管理制度的规定包括（）。
I.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况
II.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职
III.期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守
IV.期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益
V.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避；
期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善
A.I.II.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III
9、下列说法正确的有（）。
I.证券公司资产管理业务的投资主办人须有3年以上证券投资、研究或类似从业经历
II.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
III.将资产管理业务与其他业务混合操作
IV.合格投资者具备相应风险识别能力和承担风险能力
A.I.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.III.IV
10、申请注册为证券投资顾问的人员，将在证券业协会网站公示不包括（）等信息。
I.人员姓名
II.身份证号码
III.证券投资咨询执业资格证书编号
IV.所在业务部门、工作地点等信息
A.II.III
B.II.IV
C.III.IV
11、下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有（）。
I.制定并严格执行信息系统运行管理制度
Ⅱ、建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
Ⅲ、加强证券营业部的信息系统建设和管理
Ⅳ、建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统
B.II.III.IV
D.I.III.IV
12、根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括（）。
I.推进风险文化建设
II.审议批准公司全面风险管理的基本制度，审议公司定期风险评估报告
III.审议批准公司的风险偏好，风险容忍度以及重大风险限额
Ⅳ、任免、考核首席风险官，未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制
A.I.II.III
C.I.II.IV
13、微软雅黑证券公司经营融资融券业务不得有的行为有（）。
I.诱导客户开展融资融券业务
II.揶用客户担保物
III.进行利益输送和商业贿赂
IV.为客户进行内幕交易
B.I.IV
14、证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产（）。
I.独立建账
II.统一管理
III.分账管理
IV.独立核算
15、微软雅黑证券基金经营机构使用符合下列（）情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应报住所地或经营所在地中国证监会派出机构备案。
I.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制
II.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务5年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
III.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上
IV.最近一个会计年度管理证券资产不少于100亿港元或等值货币
A.I.II.IV
B.I.II.III
C.I.III.IV
16、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。
I.实际控制人
II.会计师事务所
III.律师事务所
IV.高级管理人员
17、证券公司的高级管理人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有（）。
I.监管谈话
II.取消从业资格证
III.责令停止职权
Ⅳ、认定为不适当人选
18、上市公司实施重大资产重组，应当符合的要求有（）。
Ⅰ.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法
Ⅱ.有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形
Ⅲ.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定
Ⅳ.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
19、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员的处罚有（）。
I.处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
II.并处以3万元以上30万元以下的罚款
III.责令改正
IV.给予警告
A.II.IV
C.I.II.III
D.I.III
20、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受（）等利益相关者的干涉和影响。
I.个人投资者
II.证券发行人
III.上市公司
IV.基金管理公司
21、有下列情形（）之一的，证券公司资产管理集合计划应当终止。
I.计划存续期间，客户少于200人
II.计划存续期满且不展期
III.计划说明书约定的终止情形
IV.计划存续期间，集合计划总资产规模少于1亿元人民币
22、自愿设定12个月及以上限售期的投资者不得与公开发售股份的公司股东及相关利益方存在（ ）等不当利益安排。
Ⅰ.财务补偿
Ⅱ.协调配合
Ⅲ.信托持股
Ⅳ.股份代持
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
升级会员 