证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟题及答案卷九.docx
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证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟题及答案卷九
2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟题及答案（卷九）
关于法的概念，普遍的理解是（ ）。
A法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。
B法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。
C法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。
D法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。
答案：
D
下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（ ）。
I规范性文件II证券公司规章制度II普遍遵守的职业道德IV行业自律规则
AI、III、IV
BI、IV
CII、III
DI、II
答案：
B
下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。
A《期货公司监督管理办法》
B《中华人民共和国公司法》
C《上市公司收购管理办法》
D《行政和解试点实施办法》
答案：
B
按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为（）
A双边法律关系与多边法律关系
B确认性法律关系与创设性法律关系
C第一性法律关系与第二性法律关系
D纵向法律关系与横向法律关系
答案：
B
下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（）Ⅰ.体现了人们在违反法定义务后应承担的责任Ⅱ.体现了人们依法应履行的义务Ⅲ.体现了人们在国家的意志和权威Ⅳ.体现了人们依法享有的权利
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ
CⅡ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
A
[单选题]下列说法错误的是（）。
A佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
B证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定
C证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法
D证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致
参考答案：
B
[单选题]下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）。
A单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
B融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
C负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拔指令予以拒绝
D中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
参考答案：
D
[单选题]证券交易所不得从事（ ）。
A以盈利为目的的业务
B信息公布和管理
C提供场内交易平台
D上市公司的挂牌退市
参考答案：
A
[单选题]证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务是指（）业务。
A证券经纪
B证券自营
C融资融券
D证券咨询
参考答案：
C
[单选题]下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。
A发行人的监事
B发行人的中层管理人员
C持有公司10%股份的股东
D公司的实际控制人
参考答案：
B
[单选题]期货交易所的负责人由（）任免。
A中国证券业协会
B中国期货业协会
C国务院期货监督管理机构
D银监会
参考答案：
C
[单选题]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
A1%～3%
B1%～5%
C3%～5%
D5%～10%
参考答案：
B
[单选题]从事证券业务的专业人员包括（）。
Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
D
[单选题]保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。
A证券业执业证书
B保荐代表人的任职机构、职务
C保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
D新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
参考答案：
B
[单选题]通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。
A公司注册资本10%以上15%以下
B公司注册资本5%以上15%以下
C1万元以上3万元以下
D5万元以上50万元以下
参考答案：
D
[单选题]上市公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件有（）。
Ⅰ.公司营业执照Ⅱ.招股说明书Ⅲ.股东大会决议Ⅳ.财务会计报告
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
D
[单选题]证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。
A集中竞价
B拍卖竞价
C做市
D标购竞价
参考答案：
A
[单选题]投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少（），应当按规定进行报告和公告。
A3%
B5%
C10%
D15%
参考答案：
B
[单选题]根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，错误的是（）。
A高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员
B国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系
C关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系
D实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人
参考答案：
B
[单选题]集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（ ）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A30
B60
C90
D120
参考答案：
B
[单选题]证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及（）情形之一的，应予立案追诉。
Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额的Ⅱ.证券交易成交额累计超过规定的金额的Ⅲ.获利或者避免损失数额累计超过规定的金额的Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅳ
CⅠ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
D
[单选题]企业发行债务融资工具应在（）注册。
A中国人民银行
B中国银行间市场交易商协会
C全国银行间同业拆借中心
D中央国债登记结算有限责任公司
参考答案：
B
[单选题]证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。
A筹集、管理和运作基金
B依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
参考答案：
B
[单选题]通过基金销售人员从业考试即（ ）一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A《证券投资基金销售基础知识》
B《证券投资基金》
C《证券市场基础知识》
D《证券交易》
参考答案：
A
[单选题]从业人员受到所在机构处分，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（ ）个工作日内向证券业协会报告。
证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。
A5
B7
C10
D15
参考答案：
C
[单选题]下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。
Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户Ⅲ.接受客户委托，买卖证券Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易
AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
C
[单选题]下列关于基金运作方式的说法，正确的有（）。
Ⅰ.基金合同应当约定基金的运作方式;Ⅱ.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式等方式;Ⅲ.封闭式运作方式的基金简称封闭式基金;Ⅳ.开放式运作方式的基金简称开放式基金。
AⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：
A
[单选题]《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（）人。
A2
B3
C4
D5
参考答案：
B
[单选题]收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指（ ）。
A要约收购
B协议收购
C股权收购
D杠杆收购
参考答案：
B
[单选题]信用交易包括（）。
Ⅰ.融券交易;Ⅱ.期权交易;Ⅲ.融资交易;Ⅳ.远期交易。
AⅠ.Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：
C
[单选题]集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有（）。
Ⅰ.集合计划的推广期限;Ⅱ.集合计划的管理期限;Ⅲ.集合计划的目标规模;Ⅳ.集合计划存续期间，委托人的参与和退出。
AⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ.Ⅱ、Ⅲ
DⅠ.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
C
[单选题]上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。
A出席会议的股东所持表决权的1/2以上
B出席会议的股东所持表决权的2/3以上
C全体股东所持表决权1/2以上
D全体股东所持表决权2/3以上
参考答案：
B
[单选题]期货公司可以从事的业务有（）。
Ⅰ.股票期权经纪业务
Ⅱ.自营业务
Ⅲ.做市业务
Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅳ
参考答案：
D
[单选题]（ ）或传真委托时客户应与营业部有事先约定（一般采取签订专项协议方式），并预留印鉴（签名）。
A自助委托
B人工电话委托
C邮件委托
D网上委托
参考答案：
B
[单选题]个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。
Ⅰ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表Ⅱ.证券业执业证书Ⅲ.申请报告Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
D
[单选题]向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票。
A50
B100
C150
D200
参考答案：
D
[单选题]下列机构不属于基金销售机构的是（ ）。
A商业银行
B证券公司
C证券投资咨询机构
D中国证券登记结算机构
参考答案：
D
[单选题]有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：
甲的买进价为10.70元，时间是13：
35;乙的买进价为10.40元，时间是13：
40;丙的买进价为10.75元，时间是13：
55;丁的买进价为10.40元，时间是14：
00。
那么四位投资者交易的优先顺序为（）。
A甲、乙、丙、丁
B丙、甲、乙、丁
C丙、甲、丁、乙
D丁、乙、甲、丙
参考答案：
B
[单选题]公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（ ）以下的罚款。
A百分之十以上百分之二十以下
B百分之五以上百分之二十以下
C百分之二以上百分之十以下
D百分之五以上百分之十五以下
参考答案：
D
[单选题]私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于（）人;具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于（）人。
A1;2
B2;3
C3;4
D3;5
参考答案：
B
[单选题]下列关于境内上市外资股发行准备过程中。
关于选聘承销商的说法，正确的有（）。
Ⅰ.公司可以聘请国外证券公司担任国际协调人Ⅱ.公司应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一Ⅲ.公司可以聘请境内证券公司担任国际协调人Ⅳ.公司应当委托经中国证监会认可的境外证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一
AⅠ.Ⅱ
BⅢ.Ⅳ
CⅠ.Ⅱ.Ⅲ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案：
A
[单选题]下列具有法人资格的有（）Ⅰ.分公司Ⅱ.子公司Ⅲ.母公司Ⅳ.总公司
AⅠ.Ⅲ
BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
CⅠ.Ⅲ.Ⅳ
DⅡ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案：
D
[单选题]下列哪项不是全国股份转让系统的主要功能（）。
A企业发展
B交易
C资本投入
D资本退出
参考答案：
B
[单选题]以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是（）。
A责令停止承销或者销售
B没收违法所得
C没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上一百万元以下的罚款
D情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可
参考答案：
C
[单选题]监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
I中国证监会的自律管理II证券公司的内部控制III证券监管机构的监管IV证券交易所的监督
AIII
BIIIIV
CIIIIIIV
DIIIIV
参考答案：
C
[单选题]下列选项不属于上市公司和公司债券上市交易的公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告记载的内容的是（ ）。
A高级管理人员简介
B公司概况
C公司实际控制人
D持有公司股份最多的前5名股东的名单
参考答案：
D
[单选题]首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。
A网上
B网下
C内部
D外部
参考答案：
B
[单选题]以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，正确的是（）。
Ⅰ、可以在场内进行交易Ⅱ、不可以跨市场转托管Ⅲ、可以在场外市场进行申购赎回Ⅳ、可以在场内进行申购赎回
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：
B
[单选题]集合资产管理计划资产不得用于（）等用途。
Ⅰ,资金拆借Ⅱ,货款Ⅲ,抵押融资Ⅳ,对外担保
AⅠ,Ⅳ,
BⅡ,Ⅲ,Ⅳ
CⅠ,Ⅱ
DⅠ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
参考答案：
D
[单选题]下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的是（）。
Ⅰ.设监事会的，其成员不得少于5人Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数1/3的公司职工代表Ⅳ.董事、高级管理人员可以兼任监事
AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
D
[单选题]我国《中华人民共和国公司法》调整的对象是（）。
Ⅰ.有限责任公司
Ⅱ.股份有限公司
Ⅲ.合伙公司
Ⅳ.无限责任公司
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ
参考答案：
D
[单选题]在以证券公司名义开立的（）内，应当为每一客户单独开立信用账户。
Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.信用交易证券交收账户Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.客户信用交易担保资金账户
AⅠ.Ⅱ
BⅢ.Ⅳ
CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
DⅠ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案：
B
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。
A一;一
B多;多
C多;一
D一;多
答案：
A
发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（ ）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A20%
B30%
C50%
D60%
答案：
C
下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。
Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员;Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员;Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员;Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
答案：
A
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。
A自行开展服务，提供投诉处理等业务环节
B对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
C委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
D自行开展产品销售、协议签订等业务环节
答案：
C
下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（ ）。
A保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施
B保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施
C证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格
D证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任
答案：
B
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（ ）。
A最近二年未被监管机构采取行政监管措施
B具备从事私募资产管理业务所需的专业能力
C具备良好的诚信记录和职业操守
D具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
答案：
A
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（ ）报告。
Ⅰ.高级管理人员Ⅱ.中国证监会Ⅲ.董事会Ⅳ.中国证券业协会
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅳ
答案：
B
取得（）后，证券经纪人方可执业。
A劳动合同
B委托合同
C执业前培训合格证书
D证券经纪人证书
答案：
D
下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（ ）。
Ⅰ.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉Ⅱ.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险Ⅲ.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格Ⅳ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
AⅡ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。
A1～3
B2～5
C3～5
D1～5
答案：
C
下列属于基金销售机构的是（ ）。
A中国人民银行
B证券交易所
C证券投资咨询机构
D中国证券业协会
答案：
C
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
A中国证监会
B中国证券业协会
C证监会派出机构
D证券公司
答案：
B
根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（ ）Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的Ⅳ.已依法被追究刑事责任的
AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅳ
答案：
C
根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。
Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称Ⅱ.受处罚处分机构责任人Ⅲ.处罚处分时间Ⅳ.处罚处分类别
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅢ、Ⅳ
答案：
B
有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为（ ）年。
A3
B5
C10
D15
答案：
B
中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（ ）。
Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.处罚处分信息Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
A
奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。
A1
B2
C3
D4
答案：
C
中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（ ）Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理入员Ⅱ证券
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