关于开展红利etf及融资融券相关业务.docx
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关于开展红利etf及融资融券相关业务
关于IPO网下发行电子化业务
开展第二次全网测试的通知
各询价对象、结算银行及主承销商：
按照《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》的要求，为保证网下发行电子化业务顺利开展，上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司定于2008年2月18日至2月19日进行新股网下发行电子化业务的第二次全网测试。
现将有关事项通知如下。
本次全网测试内容为新股网下发行电子化各类业务。
2月18日至2月19日通过上证所网下申购电子化平台，测试初步询价、有效配售对象证券账户确认、累计投标询价，2月18日至2月19日通过中国结算公司上海分公司登记结算平台测试配售对象账户关系接收、网下申购清算数据接收、配售对象联行资金入账、配售对象PROP实时资金查询、配售对象资金到账数据通知接收、配售结果数据申报等相关功能，以检验各相关技术系统的可用性。
具体测试安排请参阅附件一《IPO电子化业务第二次全网测试方案》。
本次测试重要，请各参与测试的单位务必根据通知和相关文档做好准备，测试完成后认真填写附件二《IPO电子化业务测试反馈表》并传真至上证所技术中心，认真填写附件三《IPO电子化业务测试主承销商业务反馈表》和附件四《IPO电子化业务测试结算银行业务反馈表》并传真至中国结算公司上海分公司，使测试达到预期效果。
A）测试期间初步询价、累计投标询价的技术及业务支持电话：
上海证券交易所
技术支持：
00转8003
传真：
业务支持：
B）测试期间结算银行及主承销商的结算业务的技术及业务支持电话：
中国结算公司上海分公司：
技术支持：
，传真：
。
业务支持：
，
业务传真：
，
PROP技术支持：
二○○八年二月十五日
附件一
IPO电子化业务第二次全网测试方案
一、参测单位
1、上海证券交易所
2、中国结算上海分公司
3、各结算银行
4、各询价对象及主承销商
二、新股发行数据准备
本次全网测试模拟18只股票同时进行网下发行的过程。
考虑到测试时间较紧张，本次测试的发行价格区间由上证所预先确定，各主承销商仅模拟产生价格区间的过程。
各主承销商及网下发行新股代码的对应关系如下表所列。
序号
新股代码
主承销商
测试日模拟
发行数量/发行价格区间
1
601501
中银国际证券有限责任公司
1亿股/[1-2]元
2
601502
中国国际金融有限公司
1亿股/[2-3]元
3
601503
中信证券股份有限公司
1亿股/[3-5]元
4
601504
瑞银证券有限责任公司
1亿股/[4-6]元
5
601505
首创证券有限责任公司
1亿股/[5-8]元
6
601506
中国银河证券股份有限公司
1亿股/[6-9]元
7
601507
广发证券股份有限公司
1亿股/[7-11]元
8
601508
招商证券股份有限公司
1亿股/[8-12]元
9
601509
国泰君安证券股份有限公司
1亿股/[9-14]元
10
601510
申银万国证券股份有限公司
1亿股/[10-15]元
11
601511
华泰证券股份有限公司
1亿股/[11-17]元
12
601512
海通证券股份有限公司
1亿股/[12-18]元
13
601513
高盛高华证券有限责任公司
1亿股/[13-20]元
14
601514
中信建投证券有限责任公司
1亿股/[14-21]元
15
601515
信达证券股份有限公司
1亿股/[15-23]元
16
601516
平安证券有限责任公司
1亿股/[16-24]元
17
601517
安信证券股份有限公司
1亿股/[17-26]元
18
601518
华欧国际证券有限责任公司
1亿股/[18-27]元
各询价对象及上述18家主承销商凭上证所颁发的IPO网下申购平台数据库用户及登录口令登录申购平台进行各业务操作。
为保证尽量多询价对象及主承销商尽快熟悉网下发行电子化业务，参与本次测试的询价对象应对全部测试新股进行初步询价报单及累计投标询价报单。
各结算银行在本次全网测试过程中，按照各新股分别挑选不低于20个配售对象证券账户进行入账，每笔入账金额不超过2亿。
结算公司网下新股申购银行专用账户采用测试系统现有测试账户，且每个结算公司网下新股申购银行专用账户的初始余额均为零，详细情况如下：
银行名称
结算公司网下新股申购银行专用帐户
工商银行
3426
浦发银行
96
兴业银行
945
交通银行
60
建设银行
37985
中国银行
01
中信银行
7
光大银行
001347
民生银行
03910
深圳发展
710102
农业银行
303
广东发展
16
上海银行
33
招商银行
0
华夏银行
4330
三、测试内容
1）询价对象测试内容：
初步询价/查询、累计投标询价/查询、用户信息维护等。
2）主承销商测试内容：
初步询价查询/结果确认、有效配售对象证券账户确认、累计投标询价查询/结果确认、用户信息维护、网下发行信息通知中国结算上海分公司（通过电话或传真的方式）、网下新股发行配售对象资金到账情况实时查询、网下新股发行配售结果数据文件申报、网下新股申购账户关系结果文件接收、网下新股申购清算文件接收、配售对象资金到账通知文件接收、配售对象资金数据文件接收等。
3）结算银行测试内容：
网下新股申购账户关系文件接收、联行资金入账、联行资金汇总对账、联行余额查询、网下新股申购资金划款文件接收等。
四、测试时间安排
所有新股模拟同步发行。
此次测试中初步询价与累计投标询价分别模拟二天；配售对象资金到账、主承销商组织验资、主承销商配售款扣划和配售对象退款等均模拟在一天内完成。
具体实施方案及时间安排如下：
步骤
时间段
测试步骤
本次模拟的累计投标询价截止日为2月29日（即为T日）
一、初步询价前数据准备
1
9:
00前
主承销商把网下发行信息通知中国结算上海分公司（主要包括股票代码、股票简称、发行人名称、主承销商募集款收款银行账户、缴款开始日、缴款截止日、退款日期、主承销商清算编号。
详见中国结算上海分公司上海市场首次公开发行股票网下发行电子化业务指南附件二）
二、初步询价测试（实际日期2月18日，模拟T-4日、T-3日）
2
9:
00-12:
00
（模拟T-4日）
13:
00-14:
00
（模拟T-3日）
初步询价测试
询价对象模拟进行初步询价/查询
主承销商模拟进行初步询价查询
三、初步询价截止后、累计投标询价开始前操作（实际日期2月18日，模拟T-3日、T-2日）
3
14:
00-14:
30
系统上传在证券业协会登记的配售对象账户信息
4
14:
30-16:
00
主承销商代表确认配售对象账户信息
主承销商模拟询价结果确认、模拟发行价格区间的产生过程
5
16:
00-17:
00（模拟T-2日）
系统下载主承销商确认的配售对象账户信息
系统根据询价结果，模拟设置各股票的发行价格区间（已预先确定）等信息
主承销商模拟接收网下新股申购账户关系结果文件
结算银行模拟接收网下新股申购账户关系文件
四、累计投标询价测试（实际日期2月19日，模拟T-1日、T日）
6
9:
00-10:
20
（模拟T-1日）
10:
30-12:
30
（模拟T日）
累计投标询价测试
询价对象模拟进行累计投标询价/查询
主承销商模拟进行累计投标询价查询
7
9:
00-10:
00
（模拟T-1日）
结算银行模拟配售对象资金入账
主承销商模拟网下新股发行配售对象资金到账情况实时查询
结算银行模拟联行资金汇总对账和联行余额查询
主承销商模拟接收配售对象资金到账通知文件
8
12:
00-13:
30
（模拟T日）
结算银行模拟配售对象资金入账
主承销商模拟网下新股发行配售对象资金到账情况实时查询
结算银行模拟联行资金汇总对账和联行余额查询
五、累计投标询价截止后操作（模拟T日）
9
12:
30-13:
30
主承销商确认累计投标询价结果
10
13:
30-14:
00
系统下载主承销商确认的累计投标询价结果
系统模拟进行发行结束后的股票属性信息设置
11
14:
30-15:
00
主承销商模拟接收网下新股申购清算文件
主承销商模拟接收配售对象资金到账通知文件
六、验资测试（模拟T+1日）
12
15:
00-15:
30
主承销商模拟验资
七、配售款划款和退款测试（模拟T+2日）
13
15:
30-18:
00
主承销商模拟网下新股发行配售结果数据文件申报
14
18:
30-19:
00
主承销商模拟接收配售对象资金数据文件
结算银行模拟接收网下新股申购资金划款文件
15
19:
00-20:
00
结算银行模拟配售款划款和配售对象退款处理、模拟联行余额查询
五、测试要求及注意事项
（一）请各参加测试单位安排专人负责此次测试工作，仔细研究，认真准备，确保测试工作的顺利进行。
（二）测试过程中，各参测单位将测试中发现的问题及时传真至上海证券交易所和中国结算上海分公司，请注明单位名称、联系人和电话。
（三）鉴于尚有部分询价对象未向上证所书面申请申购平台CA证书，真实环境中的前几单IPO发行将可能继续延用测试环境下的数据库用户及登录口令。
各询价对象及主承销商应妥善保管该数据库用户及登录口令。
（四）各询价对象因未参与网下发行电子化业务全网测试、对该业务不熟悉不了解而导致的在真实环境中申购新股失败，应自行承担责任。
六、联系电话
A）测试期间初步询价、累计投标询价的技术及业务支持电话：
上海证券交易所
技术支持：
00转8003
传真：
业务支持：
B）测试期间结算银行及主承销商的结算业务的技术及业务支持电话：
中国结算公司上海分公司：
技术支持：
，传真：
。
业务支持：
，
业务传真：
，
PROP技术支持：
附件二
IPO电子化业务测试反馈表
日期：
测试单位名称：
一、测试情况说明
1.参测交易员代码
主承销商C.
询价对象F.
2.测试完成情况
初步询价通过□未通过□
累计投标询价通过□未通过□
配售对象账户确认通过□未通过□
累计投标询价结果确认通过□未通过□
二、测试问题记录及反馈
测试负责人：
联系电话：
附件三
IPO电子化业务测试主承销商业务反馈表
日期：
主承销商名称：
一、测试情况说明
1.测试完成情况
网下发行信息通知中国结算上海分公司通过□未通过□
网下新股申购账户关系结果文件接收通过□未通过□
网下新股发行配售对象资金到账情况实时查询通过□未通过□
网下新股申购清算文件接收通过□未通过□
配售对象资金到账通知文件接收通过□未通过□
网下新股发行配售结果数据文件申报通过□未通过□
配售对象资金数据文件接收通过□未通过□
二、测试问题记录及反馈
测试负责人：
联系电话：
附件四
IPO电子化业务测试结算银行业务反馈表
日期：
结算银行名称：
一、测试情况说明
1.测试完成情况
网下新股申购账户关系文件接收通过□未通过□
联行资金入账通过□未通过□
联行资金汇总对账通过□未通过□
联行余额查询通过□未通过□
网下新股申购资金划款文件接收通过□未通过□
二、测试问题记录及反馈
测试负责人：
联系电话：
升级会员 