各部门管理工作考核细则cpi.docx
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各部门管理工作考核细则cpi
关于发布《科室及辅助部门管理工作
考核细则》的通知
各科室、机动车间：
《科室及辅助部门管理工作考核细则》已经相关单位部门负责人评审，厂长批准，现予以发布，自2003年11月1日起正式实施。
本考核细则实施之日起，原《各部门工作标准》同时作废。
希各部门认真组织本部门人员学习并贯彻执行。
特此通知
浙江新农化工有限公司
2003年10月20日
浙江新农化工有限公司企业标准
QG/XNT01-19-2003
科室及辅助
部门管理工作考核细则
2003－10－21发布2003－11－01实施
发布
说明
1、为进一步加强规范化管理、提高员工工作质量，特制定本考核细则。
（目的）
2、对于违反本考核细则的行为，各部门应依据PDCA循环进行整改。
（整改原则）
3、本考核细则的制订依据为《各部门使命与职责》、ISO9001质量管理体系文件及相关管理制度，本考核细则在原《各部门工作标准》的基础上修订而成。
（考核依据）
4、本考核细则作为即将导入的《目标与绩效管理体系》的有效补充，在新的《目标与绩效管理体系》未导入前，对科室与辅助部门的考核以本考核细则进行，导入后，本考核细则将作为CPI指标纳入各部门考核。
5、本考核采用负分法进行考核，总考核分为100分，扣完为止。
（考核方式）
6、本细则的考核方式由厂办组织专查组考核、各部门互相考核及厂办考核三部分组成；专查组由厂办根据考核对象组织相关内审员组成，每月不少于一次；各部门互相考核及厂办考核随时进行。
（考核方式构成）
7、考核的形式采用抽查记录、追溯检查、现场提问、现场检查、实际操作抽查及书面考试等方式进行。
（考核形式）
8、为达到以“考核促提高”的目的，对于检查中发现的违反质量管理体系文件的较大不合格项，由厂办开具《内部审核不合格项报告》，责令相关单位限期整改；对于其它违反管理制度行为的事项，由各部门开具《标准执行检查结果通知书》，通知书中应明确违反事由及整改要求。
以上两项书面通知应在查出问题的一天内送达至被考核部门。
（考核的绩效改进原则）
9、各部门应根据信息管理要求，每月将考核信息填制在《考核信息反馈表》上反馈至厂部办公室，由厂部办公室进行汇总，考核结作为人事科计算绩效（考核）工资的依据。
（考核结果的薪酬利用）
10、对由于它部门原因造成本部门工作无法完成的，被考核部门可以提出申诉（以业务便签方式），证据确凿的，相应的考核责任可以转嫁至新的责任部门。
11、各部门对考核结果有异义的，可以向厂部办公室提出申诉，由厂部办公室进行裁决；对厂部办公室考核结果有异议的，由行政副厂长作出裁决。
（申诉原则）
12、以上所涉及的表单，由厂部办公室负责提供。
管理工作考核细则
QG/XNT01-19-2003
（通用部分）
序号
考核项目
考核内容
考核标准
1
档案、信息
管理
1、各部门应按档案管理规定向综合档案室整理移交档案。
1、拒交档案的每出现一次扣5分；档案移交不及时扣2分；归档资料不符合要求或不完整的每件扣1分。
2、各部门应按信息传递表要求输出信息。
2、信息未报送的扣5分，报送延时一天扣2分,该审批的信息未经审批报送的每项扣2分；信息更改不符合要求的每处扣1分。
2
目标与计划管理
1、根据厂长要求分解设定本部门年度、半年度及月度工作计划；并总结计划完成情况。
1、计划未报送或报送延时的按信息管理要求考核。
2、由于主观原因造成月度计划未完成的按每项计划权重的30%计算考核扣分。
3
文件与记录控制
1、根据文件、记录控制要求起草、批准、发布、更改、销毁文件。
1、职责范围内文件、记录修订不及时造成整个文件、记录适宜、有效性差且未按规定时间完成整改的扣10分（整改期内可免于考核），延时的每超一天扣1分。
2、文件、记录的起草、批准、更改等不符合程序要求的每项扣2分。
4
文件的贯彻落实
1、负责本部门职能范围文件的贯彻落实工作。
2、严格执行各项文件规定。
违反有关文件规定行为的：
各部门专业考核中有规定的按专业考核规定考核；无规定的按：
1、部门人员未按本职能范围文件要求开展工作的每出现一次扣5分。
2、其它部门人员未按本部门职能范围文件要求开展工作的按负有监督不力责任每出现一次扣1分。
3、本部门人员有违反非本部门职能文件要求行为的每次扣3分。
4、对受控文件内部未建立管理台帐的扣2分。
管理工作考核细则
（通用部分）
序号
考核项目
考核内容
考核标准
5
行为规范
要求
1、严格按《员工手册》要求规范言行。
1、违反《员工手册》处罚细则的按处罚细则处理；《员工手册》未言明的，按有关协议或其它管理规定处理。
2、本部门职责范围工作出现推诿扯皮的，一经查实扣5分。
6
文明卫生
工作
1、确保本部门卫生包干区内（包括办公室、绿化区等）环境卫生。
1、按总务科有关要求进行奖扣。
2、礼貌接待来访者。
2、接待不热情引起投诉的每次扣2分。
7
部门管理。
1、负责部门内部员工的经济责任制考核。
1、对内部员工有违纪事项无考核的每次扣2分。
2、树立良好的工作团队。
1、部门内部出现矛盾的一经查实扣2分；严重影响工作的除按影响工作造成的严重程度予以考核外，另考核5-10分。
8
保密要求
1、保守商业秘密及本岗位涉及的秘密。
1、涉及泄密，在厂内造成影响的视情节扣5∽10分；在厂外造成影响的视情节扣10∽30分或另行处理。
9
事故（件）
处理
避免由于工作不负责任引发的各类经济损失、信誉损失或人身伤亡等事故（件）。
事故（件）发生后，应按规定要求进行报告，并按三不放过原则进行处理。
1、一般事故（件）一次扣60分，两次扣100分，三次取消当月考核工资；
2、微小事故（件）每起视损失情况扣1～10分，事故（件）不如实报告或未填事故表扣10分；
3、迟报一天扣5分；未按“三不放过”原则处理事故每少一处扣5分。
10
其它
1、完成上级交办、会议纪要决定等临时任务。
1、未按期完成视情节轻重每项扣1-3分，造成后果的按事故处理。
管理工作考核细则
（厂部办公室）
专用部分
序号
考核项目
考核内容
考核标准
1
标准体系
建设
1、按《文件控制管理程序》要求对文件的起草、修订、更改等各个环节进行控制，确保文件的充分、适宜、有效性。
1、因工作把关不严出现有不符合<<文件控制程序>>要求对文件进行控制的每出现一次扣2分。
2、按《记录控制要求》对记录进行控制，经常检查记录的控制情况。
2、出现有违反《记录控制程序》要求出现在用记录与备案记录不符的，出现一次扣1分。
3、负责文件（标准）编号、内容与格式的审查。
3、文件（标准）审查不严导致标准的编号混乱或标准的格式与规定要求不符，每查出一次扣1分。
4、配合各专业管理部门收集外来文件，对外来文件版本的有效性进行确认。
4、外来文件收集不全的每缺一项扣1分；因未及时收集信息导致失效的外来文件在实际中应用的每项扣1分。
5、负责有效文件、记录清单的编制，并确保清单的有效性。
5、清单未编制的扣5分；文件、记录有效性发生变更而清单未向相关单位作出通知的每次扣1分。
6按《班组等级评定管理办法》负责班组等级评定工作的开展。
6、未按要求组织评定的每次扣5分。
7、按《管理评审控制程序》负责管理评审工作的组织。
7、未按规定时间组织管理评审工作的扣10分；评审中涉及的输入或输出材料不符合规定要求的扣5分。
8、按《过程的监视与测量程序》要求对体系运行的过程进行监视与测量、确保体系运行的有效性。
8、组织人员按要求组织每月不少于一次的检查，对检查的结果开具不合格报告或进行考核，不检查的每出现一次扣2分。
2
企业文化
建设
1、负责企业文化建设年度计划的制订。
2、按计划组织实施。
3、牵头组织党、工、团开展各项文体活动。
4、负责宣传窗等的管理工作，确保宣传的时效性、宣传质量及保持宣传窗的清洁。
1、企业文化建设无年度计划的扣5分。
2、有计划但未执行的每项扣2分。
3、由于监督不力导致各项宣传未能按时开展的每次扣1分。
4、宣传窗卫生差的每次扣1分。
管理工作考核细则
（厂部办公室）
专用部分
序号
考核项目
考核内容
考核标准
3
负责企业目标与绩效管理系统的建立。
1、根据企业年度经营方针，结合SMART组织进行年度目标的分解。
1、因组织原因造成目标未及时分解的每延时一天扣2分。
2、负责对各部门目标制订内容进行审核。
2、因审核把关不严导致目标设定不符合SMART要求而难以操作的每项扣1分。
3、对各部门的目标完成情况要有考核纠正措施。
3、对各部门未完成的目标无考核措施的导致目标管理流于形式每出现一次扣2分。
4
经济责任制修订及考核工作
1、组织《车间经济责任制》的修订工作并在次二月份底发布。
1、修订工作组织不到位导致责任制未按规定时间发布影响管理工作开展的扣5分。
2、督促各部门按责任制要求组织检查工作。
2、对未按要求开展检查的部门无考核的每次扣2分，本部门未按要求开展检查的每次扣3分。
3、负责经济责任制运行中出现问题的协调解决。
3、对出现问题未及时协调解决出现问题扩大的每次扣5分。
5
综合档案
管理
1、按档案管理规定组织归档工作。
2、提供档案（图书）借阅。
1、组织不力导致归档资料不齐的每次扣2分；本部门档案未及时归档的每项扣1分；未按规定要求提供档案借阅的每次扣2分。
6
车辆管理
1、按规定要求派车。
1、未按规定要求派车的每出现一次扣1分；因车辆调度原因造成班车误时的每次扣1分。
7
值班管理
1、负责干部值班的安排并实施管理。
1、因工作安排失误造成无人值班的每次扣2分；对值班人员未按制度要求值班行为无考核的每次扣1分。
8
会议管理
1、会议组织及时、有效。
1、会议未及时传达至相应人员的每漏一人次扣1分；会议资料准备不全每次扣2分；会议纪要未在48小时内下发至相关人员的扣2分，出现漏发的每人次扣1分。
9
通讯设施
管理
1、负责计算机等相关硬、软件的维护与管理及网络通讯的维护。
1、设施档案、台帐未建立的每项扣2分；因管理原因造成网络通讯出现故障影响工作的每次扣2分。
10
文印作业与管理
1、负责企业的文印工作。
1、未按规定要求进行文印的每出现一次扣1分；出现文件泄密每次扣5分；文印设施管理不善造成设施损坏的每次扣2分；文印质量差造成纸张浪费的每次扣2分。
管理工作考核细则
（人事科）
专用部分：
序号
考核项目
考核内容
考核标准
1
人员招聘、甄选、录用及异动管理
1、每年12月份依据各部门（专业）的需求，编制年度招聘计划。
2、组织相关人员对应聘者进行面试、笔试、身体健康检查及录用前的资格进行审查。
3、妥善保管应聘人员的有效资料，并建立人才储备库，需要时以便及时查找。
4、依据实际情况组织建立各岗位应知应会试题库，以便进行对其岗位人员进行评价。
5、内部人员岗位的调动应对其调岗前后进行岗位适应性素质评价。
6、督促离职人员的办理离职手续，并形成记录存档。
7、各部门因工作需要借调人员，人事科务必监督各部门办理《人员借调申请单》。
1、没有计划或延迟扣5分。
2、对审查不严导致有缺陷人员进厂的扣1分。
3、人才库未建立的扣5分；未妥善保存库内人员资料每次扣1分。
4、试题库未建立的扣5分；建立不完善的每岗扣1分。
5、未进行岗位适应性评价每次扣1分。
6、离职人员手续未存入档案或未登记扣1分。
7、未按照规定程序办理每次扣1分。
2
员工培训
管理工作
1、每年的2月份前，开展员工培训需求调查，并依据调查情况编制年度培训工作计划。
2、对每一项员工培训活动做到有计划、有组织、有评估、有总结。
3、认真组织培训活动的实施，避免人为因素（课堂纪律、出勤率及培训设备等）影响培训的效果。
4、每年底，对全年的培训工作务必做出一个全面的总结，明确培训工作需改进方向（方面）。
5、新进员工在进厂1个月内，组织进行入厂教育培训，其内容包括：
员工手册、企业发展史、安全教育及企业管理理念等。
6、对新进大学生要有培训方案和追踪考核
1、未开展需求调查或未编制培训工作计划扣5分。
2、无计划、评估或总结的每次扣1分。
3、出现人为因素影响培训扣1分。
4、无总结分析扣5分。
5、无特殊情况不组织扣1分。
6、无方案或无追踪考核扣2分。
3
人事考评
工作
1、编制各类人员的考核管理制度。
2、建立人事考评档案，作为人事晋升及工资晋升的依据。
3、及时对各类人员的考核采用三级考核的办法进行考评，并将考核信息及时予以公布或反馈给本人，以便提高对自身的认识。
4、对试用期满人员、预备岗人员、达到工资晋升条件人员依据管理规定定期进行考核。
5、对调岗人员前后进行岗位适应性评价。
1、无考核制度扣5分；未按制度实行考核每人次扣2分。
2、人事考核档案未建立每人次扣2分，填写不全每项扣1分。
管理工作考核细则
（人事科）
序号
考核项目
考核内容
考核标准
4
薪酬管理工作
1、每年的年底对《员工薪酬管理制度》进行调查分析，并有完善措施或报告。
2、发放员工月度工资要求及时、准确控制在5人次/月，并及时上报财务科，以便及时发放。
3、依据考核结果及时调整符合晋升条件人员的工资，严格按照有关手办理《员工薪酬调整单》，并建立和完善《员工调薪台帐》。
4、严格审核各部门上交的考勤表，杜绝出现记录不规范或虚报考勤现象。
5、审核各科室或辅助部门考核工资分配办法及车间员工工资分配管理办法，并监督实施。
1、无分析的扣5分。
2、计算错误每超1人次扣1分。
3、未及时组织考核或调整延时的每次扣1分。
4、对不规范考勤审查不严的每次扣1分。
5
社会保险、劳动合同及福利
管理
1、编制或完善员工社会保险、员工合同、福利管理方面的制度，要求务必以国家有关规定为前提，又要结合企业实际。
2、每年7月份测算下一年度的员工保险缴费金额，并及时予以公布。
3、每年7月份与员工核对养老保险缴费金额，并上报社保局予以确认。
4、及时宣传国家社会保险政策管理规定。
5、及时办理符合条件员工的保险。
6、编制职工福利发放计划，并配合采购部门予以发放。
7、依据考核结果及时与员工签订劳动合同和保密协议。
1、保险缴费测算错误的每人次扣1分。
2、对参保人员或离职人员未及时办理手续的每人次扣1分。
3、编制计划出现错误或漏报的每人次扣1分。
4、劳动合同或保密协议未及时签订的每人次扣1分。
6
岗位及人员管理
1、依据企业实际情况合理优化组织机构，并对现有组织结构进行分析，提出改善方案。
2、以科学合理的原则设置全厂的岗位和定员。
3、明确各岗位职责，每个岗位必须配备《岗位说明书》，若岗位变动则或不适应工作需要则《岗位说明书》及时地调整和完善。
4、对特殊岗位需经过培训或特殊岗位上岗资格认可评价。
5、按照《员工手册》有关规定，严抓全厂员工劳动纪律，做到处理及时、公平、合理、方式得当，不得有隐瞒员工违纪的行为。
6、与大学生或骨干人员保持良好地沟通，及时了解人员的思想动态。
7、不断优化人员配置，有效地提高员工的工作效率。
8、完善员工晋升渠道，更有效地激励员工。
1、岗位定员计划未编制的扣5分。
2、出现有岗位无说明书或岗位调整后说明书未及时调整的每岗扣2分。
3、特殊岗位人员未取得上岗证上岗的每人扣1分。
3、处理不公出现员工投诉的每次扣1分。
管理工作考核细则
（人事科）
序号
考核项目
考核内容
考核标准
7
保卫工作
1、值好班，治好岗，注意企业形象，待人接物，文明礼貌。
2、做好厂区治安巡逻，防偷、防盗工作。
3、随时检查劳动纪律，对违反《员工手册》和其他规章制度的行为进行处罚。
4、外来人员、车辆及物资做好登记工作；出厂物资做好检查工作。
5、及时准确做好电话记录（公费与私费分开登记）及收费。
6、及时发送有关报纸、杂志、外来函件等。
1、上班期间发现看报纸、杂志每次扣5分；早晨立岗每缺一次扣1分。
2、发生偷盗事件未查清原因扣2分。
3、劳动纪律未按规定次数检查扣2分；发现执法人员有徇私枉法、打击报复等行为每次扣4分。
4、未做好外来车辆、人员登记工作每次扣2分；出厂物资未检查每次扣2分。
5、电话记录不及时扣2分；话费出现差错每次扣2分。
6、报纸、杂志、外来函件发送不及时每次扣2分。
8
其它工作
1、组织符合评定的员工参加职称评定工作。
2、定期开展企业内部员工职称评定工作。
3、健全本部门内部分工与管理。
1、评定工作未及时组织使员工职称评定延误的每人次扣2分。
各职能科室及辅助部门经济责任制考核细则
（财务科）
专用部分：
序号
考核项目
考核内容
考核标准
1
会计成本核算
1、认真贯彻执行国家规定的财经政策、法令和法规，严格遵守财经纪律。
1、发现严重违反的扣5分。
2、按照工业企业会计制度，科学地设置会计核算程序，正确合理地使用会计科目，严谨地开展成本会计核算。
2、如发现严重违反会计制度的扣5分。
3、及时做好会计电算化相关的录入、记帐、结帐等工作，日记帐要做到日清月结、手续齐备、数字准确、内容真实、帐面整洁、帐实相符。
3、如发现未按制度要求进行记帐、结帐的扣3分；出现数字差错、内容失实的扣3分。
4、严格执行成本开支范围和费用开支标准，按照企业生产组织形式、工艺流程，确定成本计算方法。
4、未按规定开支的每次扣2分。
5、确定成本计算对象，认真做好材料、工资、费用的核算，采取合理的分配标准，不得随意变更，以保证产品成本的均衡性。
5、由于未规定计算成本，致使成本出现较大波动的扣5分。
6、严格区分制造成本与期间成本的范围、保证产品成本的正确性。
6、制造成本与期间成本划分错误每项扣2分、成本严重失实每次扣2分
7、按时正确地编制月会计报表和必要的文字说明，及时报总公司财务部及上级有关部门。
7、每月7号未编制月报表的扣2分。
2
存货核算
1、每月参于化工仓库的盘点。
2、每月核实财务与化工仓库帐面库存量做到帐帐相符。
1、未参加每次扣2分。
2、次月10号帐帐不符的每项扣2分。
各职能科室及辅助部门经济责任制考核细则
（财务科）
专用部分：
序号
考核项目
考核内容
考核标准
3
资金使用管理
1、严格执行现金和货币资金管理制度，达到按规定办理现金收付和银行结算业务，及时清理债权债务，不违反现金管理和银行结算制度。
1、如发现违反现金及银行结算纪律的扣5分。
2、制订合理的资金审批程序，按现行的资金审批程序监督资金使用计划的执行，尽量避免临时调拔。
2、无程序扣5分，监督不力每次扣2分，临时调拔每次扣2分。
3、负责发放全厂职工工资的发放
3、每月15号除公休日延后外未及时发放的扣5分
4、及时清理债权债务
4、由于未清理造成呆帐每项扣2分
4
做好会计电算化
工作
1、及时录用有关信息。
2、做好软件的日常维护。
3、电算化的档案要做好备份。
1、信息录入不及时每次扣2分。
2、软件维护不好、出错扣2分。
3、每月未做备份2分。
5
其他
1、上级财政、税务等主管部门来厂检查，了解情况，要热情接待，态度和蔼，如实汇报。
1、如发现有损于厂形象的扣2～5分。
2、严格按照国家的税收政策，及时报送纳税申报表，不得延期，并及时正确的计算地方附加税费，按时缴纳税金。
2、没有按规定办理申报，致使罚款的扣5分。
3、财会人员因工作变动，调离本岗位时，必须要在离岗前把负责的会计凭证、报表、资料、款项及未了事宜，编制移交清册。
一般人员由科长负责监交，科长工作移交由厂领导监交。
3、未按规定办理移交的扣2分。
4、按照上级的有关规定，将会计凭证、帐册、报表及有关的文字资料装订成册，并妥善保管归档。
电算化的档案要做好备份。
4、未做好备份的扣3～5分；未做好归档工作的扣1分。
各职能科室及辅助部门经济责任制考核细则
（供销科）
专用部分：
序号
考核项目
考核内容
考核标准
1
物资供应
1、负责各类物资的采购工作，保证物资保质保量及时供应。
1、出现一次物资断档影响生产的按造成损失的程度按照事故扣分；出现擅自不按申报要求进行采购的每次扣2分。
2、按《采购控制程序》要求实施采购。
2、合格供方评价未开展的扣5分；评价资料不全的每项扣1分；合格供方名录未建立的扣3分；不按合格供方名录采购又无手续的每次扣3分；所购物资不符合标准要求降级投入生产的每出现一次扣4分。
2
合同管理
1、按《与产品有关要求的确认和评审控制程序》对合同进行评审并保持记录。
1、未按规定程序进行常规合同与特殊合同评审的每次扣5分；造成影响的比照事故处理；无记录的视作未评审处理。
2、合同更改时应按更改程序进行并告之相应人员。
2、未按程序更改或更改后未通知相应人员的每次扣2分。
3、合同要登记入档，同时做好保密工作。
3、合同未整理归档的每件扣2分；发生泄密的按泄密处理。
4、签订采购合同时应与设备管理部门或物资申报等单位沟通。
4、未及时与相关单位沟通造成损失的按事故进行处理。
3
销售信息及顾客
管理
1、及时将销售合同中的相关信息（如数量、价格、检测项目等）向相关部门作出反馈。
1、未反馈的每次扣2分；造成影响的按照事故管理扣分。
2、及时按要求向相关单位反馈顾客的抱怨和投诉。
2、未反馈的每次扣2分；反馈不及时造成影响的按照事故管理扣分。
3、负责顾客信用等级的评价。
3、未对顾客进行信用等级评价的每次扣5分。
3、负责建立顾客档案。
4、没有建档，每个顾客扣4分；虽建立但内容不全的每项扣1分。
各职能科室及辅助部门经济责任制考核细则
（供销科）
专用部分：
序号
考核项目
考核内容
考核标准
4
市场分析
1、有选择地参加一些订货会展销会。
1、一次都没参加扣2分。
2、对顾客的走访应按时提交出差报告。
2、无出差报告的每次扣1分。
3、开展市场调查、预测、分析，及时发现和掌握市场变化动向、发展趋势，并做好反馈和信息归档工作。
3、无分析报告扣2分。
5
物资保管工作
1、建立健全物资保管台帐，确保帐实相符。
1、台帐不全扣3分，帐目混乱扣5分，帐实不相符的每处扣1分。
2、负责原辅料、中间体及五金备品配件等物资的入库工作。
2、若出现将不符合要求的货物入库，每次扣2分。
3、物资入库后，按规定摆放，合理使用仓位并要有状态标识与产品标识。
3、物资堆放混乱每处扣2分，无产品与状态标识处项扣2分，标识与实物不符的每处扣1分。
4、做好物资发放工作，做到领料单填写及时，内容完整，实物与帐单相符。
4、物资发放未按规定每次扣2分。
5、按规定要求保管好物资。
5、由于保管不善造成损失的按事故（件）处理。
6、对低于或接近储备定额的物资及时上报采购。
6、因申报不及时导致物资断档影响生产的按事故（件）处理。
7、对所保管的物资勤抽查、勤核对，保证帐物相符、帐帐相符。
7、帐物不符，每次扣2分。
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