审核案例分析289.docx
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审核案例分析289
〖案例001〗某四星级饭店有南、北两栋楼，南楼设施较北楼差些，房价也便宜些。
一天客人张先生住进南楼，因旅途劳累，不愿到餐厅就餐，于是打电话到餐厅要求送餐到客房。
但是餐厅值班员回答:
“对不起，先生，南楼不提供送餐服务。
”张先生大为不满地问道:
“既然是四星级饭店，即使南楼较便宜，也应该有送餐服务。
”值班员回答:
“对不起，先生，这是本饭店的规定。
”
。
〖案例002〗某公司生产系列高压硅堆，据总经理说他们生产的都是定型产品，因此没有设计开发的工作。
审核员在现场审核时看到一位技术员正在对某种新型高压硅堆进行测试，审核员问:
“这是定型产品吗?
”技术员回答:
“这是我们刚刚由外单位引进的新产品，目前正在工艺调整阶段。
”审核员问:
“对于工艺的转化你们做了哪些工作?
”技术员答:
“由于该类型产品我们从来没有生产过，而且还要增加一些新的设备，加上没有这方面的经验，我们在工艺科的指导下已反复做了十几遍试验了，估计最近就可取得成功。
”审核员要求查看这方面有关的技术资料，例如产品的立项、策划、工艺转化的记录等等，技术员说:
“我们没有把设计开发纳入质量管理体系，因此这方面的记录很不规范。
”审核员问公司经理:
“为什么不把设计开发纳入质量管理体系控制?
”经理回答:
“听说标准对技术开发的控制要求很麻烦，因此我们就不纳入管理了。
”
该公司申请认证的范围是“高压硅堆系列产品的制造、销售”。
〖案例003〗在建筑公司第一项目部，审核员看到在建办公楼的消防系统是请某消防安装公司安装的。
审核员要求查看该公司安装资质证明材料，项目部经理出示了安装公司的安装资质证明。
审核员进一步要求查看具体在现场进行安装的施工队人员资质的证明文件。
项目部经理说:
“这事不归我们管，应该由安装公司自己负责。
”
[案例004]某厂在组织机构的设置上有进出口贸易部，其主要职责是从国外购进某种化工原料，更换包装后再在国内出售，即OEM方式操作。
但是工厂申请认证范围时不包括进出口贸易部。
审核员在查看工厂质量管理体系覆盖的产品范围时，却看到这几种OEM方式的产品也列在产品目录中。
审核员问:
“为什么质量管理体系的范围不包括进出口贸易部?
”质管部长回答:
“进出口贸易部的几个人工作很难推动，于是我们只好把他们排除在体系之外，以免审核时出问题。
”
〖案例005〗试剂厂生产的产品要求的保存温度为2～8℃，产品除了工厂自行销售以外，还要通过各地几十家代理商发售。
这些代理商都是经过多年形成的授权代理商。
在销售科审核员问销售科长:
“这些代理商有授权代理的协议吗?
他们的贮存条件你们考察过吗?
”销售科长说:
“我们协作的关系有好几年了，开始有授权代理协议，后来就没有了。
他们的贮存条件，我们有的去过现场调查，有的没有去过。
但是这些代理商都是有专营许可证的。
”审核员要求出示有关的证据。
销售科长找了好几分钟才拿出3份专营许可证的复印件，其中有两份的专营许可证还是过期的，销售科长只好说:
“有关材料都在地区销售经理手里，我这里没有。
”审核员要求在现场的几位地区经理出示有关材料，他们回答“我们没有保存这些材料。
”审核员问:
“这些代理商是代销还是经销?
”销售科长答:
“有的经销，有的代销。
”
〖案例006〗在某物业公司审查顾客投诉报告时发现有多起投诉康乐宫游泳池水不清洁的问题。
物业公司经理说:
“这事不归我们管。
”经询问，康乐宫是包给另外一家公司经营的，但它对外经营没有招牌，一般人都以为是由物业公司管理的。
〖案例007〗商场搬进新楼已经一年多，但是开发商仍然没有把有关的安全设施及其控制权移交给商场。
商场内有烟感器350多个，感温器100多个，喷淋头1200多个，防火卷帘门30多个，均由开发商指定的物业公司代管。
审核员在审查商场保卫部时要求出示对消防设施按规定的周期进行全面检查的记录，保卫部长说:
“因为这些设施由物业公司管理，因此我们就没有介入。
关于交接设备的问题，我们与开发商争论了很长时间，现在正准备打官司，否则我们也没有办法。
”审核员请保卫部的人将物业公司的工作记录拿来，看到记录中只有对误报警的烟感器进行调整和修理卷帘门的记录，没有对消防设施进行定期检查的记录。
〖案例008〗审核组在销售科了解到，该厂产品的电镀是外包给某乡镇企业加工的。
最近连续有三家用户反映产品使用不到一年，其产品外观电镀层有脱落现象。
车间主任说，加工回来的产品我们都进行了外观检验，是合格的。
并出具了对该企业的评价材料，上面说明了该企业的生产能力和检测能力，供应科对其的评价是列入合格供方。
审核员问:
“对于该企业生产过程你们是否进行了适当控制?
”车间主任说:
“这个厂离我们较远，因此我们没有派人去看，只是搜集了一些书面材料作为证据。
”
〖案例009〗业公司负责写字楼的基础设施管理工作，工程部经理说在大部分维修或装修项目中，客户要求使用哪一个承包商就一定要使用这一家，我们只是起个监督辅助的作用。
查物业公司《工程部工作手册》中，有房屋维修管理规定:
“驻楼单位需要进行装修、维修等工作，一律须经过物业公司工程部对承揽装修的公司评审、批准后方可进行。
工程部负责对维修全过程的监督、管理和验收的工作。
”
〖案例010〗审核员在设计科发现为产品配套的电控部分图纸是委托一个研究所提供的，审核员问:
“你们委托设计前对这个研究所了解吗?
”科长答:
“他们有一位高工很有权威，我们讨论过都一致同意。
”审核员想看讨论记录，但没有找到。
审核员又问:
“对他们提供的设计图纸，你们如何复审?
”科长说:
“这些电控部分我们也不熟悉，好在他们作过审查，即使有问题，投产后也会发现。
”
〖案例011〗某乡办企业承接开关厂开关柜箱体的焊接加工，审核员发现焊点间距分布不均匀，问工人:
“工艺指导书对于焊点间距有没有规定?
”焊工回答:
“工艺没有规定，我们都是很熟练的焊工，凭经验就知道应该掌握的焊接间距。
”审核员在查看《焊接工艺》时看到对于箱体每边有焊接点数的规定，但没有间距要求。
但是在检验科查阅《焊接检验规程》时看到规定:
“焊点应该分布均匀，两点之间距离应为10cm±2cm。
”
上述两份文件均由总工程师批准。
〖案例012〗根据公司《考勤管理规定》，工作人员上班迟到超过15分钟应扣除职工考核分1分、超过30分钟扣2分，依此类推。
审核时了解到自去年秋天以来职工班车经常迟到15分钟以上，但没有扣分。
办公室主任说，由于目前交通经常堵塞，没有办法。
〖案例013〗审核组在审核某铸造厂时，在稀土铁硅合金熔炼车间的检验记录中看到，记录的“出炉温度”栏内填写的都是1100℃。
现场操作没有看到测温仪表，审核员问:
“对于温度你们是怎么检测的?
”检验员说:
“应该用红外测温仪，但是我们觉得温度测的不准，因此我们的记录是凭经验写的。
”审核员要求出示测温仪的校准记录，检验员由办公室取来检定证书，证书表明该仪器是上个月刚刚送到区计量检定所校准完毕，结论是“合格”。
审核员问检验员:
“你们使用红外测温仪多长时间了?
”检验员不好意思地说:
“也就这次为了认证才买的，大家使用不习惯，就没有用。
”审核员进一步查看《熔炼检验规程》，上面规定:
“使用测温仪检测温度，应在熔炼温度达到1100℃时出炉。
”
〖案例014〗在某建筑公司业务部进行审核时，审核员查阅公司承担的当地乡政府办公楼建设开工的有关文件。
结果发现该项目的中标日期是5月3日，而工地开工时期却是4月1日，公司与甲方签定的施工合同为4月20日。
审核员问业务部经理:
“这是怎么回事?
”经理笑着回答:
“这种事儿谁都明白，招标只是个虚的。
跟当地乡政府搞好关系，施工许可证还没发下来就进驻工地了，其他手续都是后补的。
”
按照国家规定:
建筑业必须实行招投标制度，实行公平竞争。
〖案例015〗在表面处理车间，有一排设备闲置着，旁边还挂着电解抛光工艺文件。
车间主任解释说:
“电解抛光工艺对工人健康有危害，不少企业都已经不用了，我们厂上周开生产会议时也提出这个问题。
，我们决定本周起停止使用电解抛光工艺。
”审核员在车间主任的生产会议记录本中看到了上述决定。
审核员要求查看文件作废记录，车间主任说:
“没有”。
〖案例016〗在电机厂一车间工人正在对定子进行浸漆烘干。
审核员问:
“对热态绝缘电阻是否测试?
”车间主任说:
“我们对产品进行100％的热态绝缘电阻测试。
”审核员查看了检验记录，发现记录中绝缘电阻的测试值有的为5兆欧，有的为100兆欧，数值比较分散。
审核员要求查看检验规程，上面写着:
“动态绝缘电阻应72兆欧。
”审核员问车间主任:
“那么检验记录上的5兆欧的产品算合格吗?
”主任回答:
“当然合格，因为动态绝缘电阻只要大于2兆欧都算合格。
”审核员问:
“那么检验规程上怎么写72兆欧呢?
”车间主任看了一下说:
“大概是打字员把>2兆欧写成了?
2兆欧吧。
”，边说边用圆珠笔随手把规程中的72兆改成了>2兆欧该检验规程的封面上有经总工程师批准的签字和批准日期，并盖有受控印章。
〖案例017〗在审查配料车间设备档案时，审核员看到《设备分类登记表》上l*搅拌机的编号表示它是属于一类设备，而同样的2“搅拌机却属于二类设备。
审核员问；“为什么这两台相同的设备属于的类别不同?
”车间工人回答:
“我们也不知道，这事儿得问设备科去。
”在设备科，审核员在查阅《设备保养管理规定》时，看到一类设备属于重点保养的设备，而二类设备属于一般保养的设备。
对此，审核员问设备科长:
“1“和2”搅拌机是否按不同的要求进行保养?
”设备科长说:
“我们都是按二类设备进行保养的。
因为刚建厂时我们厂只有一台搅拌机，因此按照一类设备管理，生怕因为故障造成全厂停产。
后来我们又增添了5台搅拌机，因此就按二类设备保养了，这样可以降低质量成本。
至于设备表示类别的编号我们就沿用下来了，没有再动它。
”
〖案例018〗某公司新产品研制均由产品设计工艺负责人负责，从研制到投产所有技术问题均由他一个人负责。
审核员想了解对产品工艺的有关规定，开发部经理说:
“这些东西都在产品设计工艺负责人脑子里，为了保密，只在个人的笔记本里有记录，没有整理成文件。
”审核员要求索看笔记本，经理拿来一个项目的笔记本，审核员看到上面密密麻麻写了很多的内容，多是平时做试验的记录，没有一定的格式。
审核员问开发部经理:
“你看得明白吗?
”经理说:
“都是当事人自己记的，我一般不看他们的记录，一切由产品设计工艺负责人自己负责”。
审核员看到该公司多数的研制人员都是原来从研究所出来的，平均年龄大概50岁以上。
审核员问:
“这些笔记本以后上交吗?
”经理:
“没有明确的规定”。
审核员:
“如果设计人员不在了怎么办?
”经理:
“不知道，好多年来都是这么规定的，没考虑以后的事”。
〖案例019〗在表面处理车间合金铬酸阳极化槽旁，墙上挂着的工艺表明处理槽液分析周期是半个月。
审核员在车间检验室查阅化验记录时，看到在合金铬酸阳极化工艺说明书中，规定了该槽液分析是10天一次，审核员让陪同人员看了一下这个规定。
接着查阅到大多数化验单都是十天化验一次，可是12月只有一张化验单，三月份三张化验单化验日期是3月3日、3月5日、3月10日，而且三次都是结论不合格，涉及到处理的357件零件，审核员问:
“这些不合格件的处置记录在哪里?
”车间主任说:
“在化验结果出来前，零件已转走，不过现在我们对这个槽子已经停用。
”
〖案例020〗在质管部8月15号出具的一份《纠正措施处理单》中，在“不合格事实陈述”栏内写道:
“8月10日库房反映有10箱液体瓶装产品出现黄色浑浊现象。
”在“原因分析栏”内质检室填写为:
“这是产品发霉所致，建议在产品中加人防腐剂。
”在“纠正措施”栏内，车间主任填写:
“已加人防腐剂，产品经质检室检验已完全解决问题。
”质管部在措施验证栏内填写:
“纠正措施实施有效。
”审核员说:
“增加防腐剂说明对工艺进行了更改，请提供工艺更改的文件。
”质管部长说:
“这是生产部长口头通知车间改的，没形成文件。
”查阅《文件控制程序》规定:
“文件更改需经原审批部门审批。
”审核员接着询问:
“仓库那批发霉的产品如何处理的?
”质管部长说:
“当然报废了。
”审核员请求出示产品报废的批准手续，质管部长说:
“是我们口头通知仓库报废的。
”查《不合格晶控制程序》规定:
“产品报废应报生产部长批准。
”
〖案例021〗审核组在供应科检查9月份的进货记录时，发现连续三批进货的包装瓶出现批量不合格，但是检验科均按规定办理了让步接收。
审核员在检验科进一步查看这三批瓶子的进货验证记录时发现，这三批包装瓶均是由于瓶高度较标准要求高了0.5mm。
质检科长说:
“以前这种瓶子从未发生过此类事情。
”这时在一旁的供应科长突然想起来说:
“因为这些瓶子在压盖时老是盖不严实，因此生产科要求把瓶高增加0.5mm，这事儿我们忘了通知检验科，结果他们仍然按老的标准进行进货验证。
”
”
〖案例022〗根据文件编号管理规定，各部门质量文件编号为“部门代号+序号+年号”组成。
在办公室审核时，审核员请秘书从电脑里调出上个月的文件收发记录，发现管家部员工手册的编号不是按上述规定执行的。
秘书说这个编号是从两年前延续下来的，如果按照规定更改，担心会引起混乱。
〖案例023〗在检验科，审核员查阅《产品检验管理制度》时看到制度规定:
“每个车间没有专职检验员一名。
”审核员问检验科长:
“这是什么意思?
”科长仔细看了一遍，笑着说:
“可能打字员把‘设有’打印成‘没有’了。
”审核员看到，该文件批准栏内有总经理批准的签字。
〖案例024〗审核员查看《游泳池管理规定》，其中第二条规定“本泳池没有救生员，请听从他们的劝导及安排”。
审核员问:
“这‘没有’是怎么回事?
”负责人看了管理规定说:
“大概是打印错误，把‘设有’写成‘没有’了”，并随手把“没”字改成“设”字。
〖案例025〗在试验室检验员正在进行管道压力试验，压力表显示所用的压力为130牛顿／平方米。
审核员问:
“应该试压多长时间?
”检验员回答:
“一分半钟。
”审核员在查阅检验规程时看到上面规定的压力应该是160牛顿／平方米，便问:
“为什么不按照规程的规定压力作试验?
”检验员说:
“规程规定的不合理，上个月厂里开会做了修改，检验科长电话通知我们按照130牛顿／平方米的压力做试验。
”审核员问:
“有没有更改规程的文件下发?
”检验员说:
“大概没来得及发下来吧。
”
〖案例026〗在印刷车间旁边的小屋内，将印刷用的胶辊存放在铁架子上面。
屋子墙上悬挂着《胶辊存放注意事项》，其中第三条写着:
“不允许将胶辊存放在潮湿的地方。
”但是审核员看到，该屋内设有水池，还有电热水器，地上到处都是水迹。
审核员问车间主任:
“这规定的第三条如何控制?
”车间主任说:
“我不知道这条规定的道理何在，实际上并不影响胶辊的使用嘛。
”审核员:
“那为什么还有此规定呢?
”车间主任:
“这是很久以前规定的，我也不知道为什么这么定。
”
〖案例027〗在审查一个企业时发现技术科目前使用的一些管理文件与实际运作不相符，例如文件规定“技术科副科长负责所有技术档案的归档工作”，而实际上技术科一年前就没有副科长了。
审核员问:
“这份文件是什么时候编制的?
”技术科长说:
“这份文件是我们原来搞全面质量管理活动时编制的，这次搞ISO9001认证，我们就把那时的文件原封不动地搬了过来。
”
〖案例028〗产品检验规程规定产品的试验温度是80℃，保持10小时。
审核员在检查试验记录时发现，一个月前试验记录是80℃保持10小时，但最近却是40℃，保持15小时。
检验科长说:
“最近加温设备有故障，温度加不上去，因此我们把温度降了下来，但延长了保温时间。
实际上这两种方法是等效的。
”审核员要求出示更改规程的书面证据，检验科长说:
“这只是权宜之计，等设备修好后我们再按原来的规定做，因此我们没有下达书面的文件。
”
〖案例029〗审核员在酒店质管部看到酒店管理制度汇编，是1993年酒店开业时发布实施的，而酒店今年又发布实施了质量手册、程序文件。
两个文件在客房管理、餐饮管理都有一些不一致的规定。
审核员问:
“哪个文件算数?
”质保部长回答:
“管理制度未作废，都有效。
”
〖案例030〗在一个物业公司中，发现以下几点:
a.工程部的机构设置图已过时；b.管理部使用的服务标准已被撤消.c.采购人员使用的优先供货商名单不是新的。
〖案例031〗在绿化保洁部看到两份绿化保洁标准，一份是贴在墙上的，另一份是保洁班长提供的。
审核员对照了一下条款，发现两份标准内容不同。
班长说，墙上那份是去年贴的，手头这份是今年修订的新标准。
案
（案例90]
审核员在商场计算机中心查到食品部共有24个柜台，又查到家电部在三楼。
而实际上食品部只有7个柜台，家电部在一楼。
经理说:
“电脑是按原规划输入的，现在布置有了变化。
”
〖案例032〗某顾客想购买一台电热水器，在商场的一楼服务指南看到家用电器部在四楼。
于是赶紧上到四楼，结果发现四楼并没有家电部，而卖的是鞋帽。
于是询问售货员家电在哪里买。
售货员回答说:
“由于近来家电市场不景气，商场已将家电柜台取消了。
”顾客听后，很是不满。
（〖案例033〗审核员在质管办发现酒店保存5份与酒店业务有关的标准法规，其中《旅游涉外饭店星级的划分及评定》已是作废的。
主任说，他们并不总跟踪标准、法规的更改情况，当有需要时，再找有关部门核实。
〖案例034〗在商场计算中心，中心主任兴致勃勃地向审核员介绍商场计算机应用的成绩和自己下一步的打算。
主任说:
“现在我们已经在商场内部，各楼层之间实现了网络管理，每天销售情况，包括收入、库存等实行了实时监控。
这样我们对资金流、物流状况实现了统一管理。
”审核员问:
“下一步有何打算?
”主任:
“我们正计划开展网上商务，先开展企业对企业（Bt。
B）的交易，实现供货商的招标供货。
以后再实现企业对顾客（BtoC）的交易。
”审核员:
“商场各部门有多少台电脑?
”主任:
“大概有30多台吧。
”审核员:
“商场对各部门电脑的统一管理由哪个部门负责?
有没有关于全商场电脑使用的统一规定?
”主任:
“我们只负责对硬件故障的排除，别的不归我们管。
我们没有制定商场电脑使用的统一管理规定。
”审核员又去向商场办公室主任了解情况，主任说没有把这方面的事情统一管理起来。
〖案例035〗某二星级饭店由于旅游业的发展需要，决定改造成三星级饭店。
在升级过程中，拟增加一些必要的功能，使得布局更合理。
工程部经理在实施改造前，查找有关技术资料时却发现许多原来的技术资料已经丢失。
这给升星级工作带来了很大的困难。
〖案例036〗某加工厂承担顾客来料加工的任务，在生产部审核时审核员询问生产部长对于生产计划完成情况如何控制。
生产部长说:
“我们是根据合同的要求安排生产的，一般均能按时完成，但有时候由于突然来了一些加急的客户，就把我们原来安排的计划打乱，先得把急活赶完。
这样往往会耽误一些原来已经安排了计划的客户任务。
”审核员问:
“这种情况经常发生吗?
”生产部长说:
“不少，每个月总得有那么七、八次。
”边说，边拿出一张计划执行情况登记表给审核员看，上面记载着最近这个月就发生了计划变更9次。
审核员看到这张登记表没有统一的编号，便问:
“为什么这张表没有编号?
”生产部长说:
“这张表是我自己用的，没有纳入质量体系文件管理之列，所以没有编号。
”
〖案例037〗一位客人要查找上周从香港来的张先生，但是在前台查询没有找到此人。
几经周折、询问、核对到店日期等，才发现住客登记的是英文名字，而住宿登记表中姓名登记栏分别列有中、英文姓名栏，客人只填写了英文姓名。
〖案例038〗根据规定，班长应对工作人员每天进行服务质量的日检查工作，并在下班前20分钟填写相关的服务质量日检表。
审核时发现在当天下班前3小时，日检表已填写完毕。
班长解释说，今天跟平时一样，一般不会发生什么问题，所以为了省时间，先填好记录，再检查也没什么关系。
〖案例039〗某日下午两位日本客人抵达饭店，分别人住405和726房间。
726房间的铃木先生在办理人住登记时填写了一份承诺付款书，承付405房间川崎先生住店期间的全部费用。
总台接待员在输入726房客人资料时将此信息在电脑备注栏内输入了“payfor405”信息。
承诺书传递到总台收款记账时，记账员把405川绮先生的登记单和铃木先生填写的承诺书一起放人了405房账袋内。
第三天下午，铃木先生到结账处办理离店手续，收款员按程序取出了726房的账袋，向客房中心报结账，并迅速为其办理了结账手续。
次日上午，客房中心报405房客人已走。
经查，认定该房费已漏结。
〖案例040〗一位客人在咖啡厅用早餐，其中点了一只煎蛋。
在这家咖啡厅的电脑计费系统中，煎蛋是以客为单位的，每客煎蛋两只，收费14元。
餐厅服务员按客人要求接受了定餐，并在定单中写明1只煎蛋。
当班收款员没有看清客人订的是一只煎蛋，结果按一客收费，客人接到账单后发现了多收费，立即向餐厅服务员反映。
服务员立即转告了收款员。
收款员因忙于接待其他客人没有立即更改账单。
过了一会儿，服务员以为账单已经更改，取回后又送还客人，并向客人致歉。
客人一会儿又返回，生气地质问服务员为什么账单还是错的，原来多收的钱没有被减掉。
〖案例041〗根据建设部有关规定，对物业管理部门的经理、部门经理、管理人员等实行岗位培训、持证上岗制度。
但审核时发现某物业公司没有执行这一规定，有关人员没有参加培训。
〖案例042〗根据建设部《城市新建住宅小区管理办法》规定，当小区人住率达到50％以上时，应由房地产产权人、使用人代表及居民委员会的代表组成物业管理委员会。
管理某政府机关住宅小区的物业管理公司，在住户人住率已达70％以上时，仍然没有成立物业管理委员会。
该物业公司是由原来该政府机关的后勤服务中心改制而成立的，公司经理说:
“我们机关卖的房都是成本价，因此很便宜，住户不能算业主，因此我们不用成立物业管理委员会。
”
〖案例043〗某建筑施工企业的总经理在公司内部会议上说:
“今后本企业外雇的劳务工，对外一律宣称是本企业的职工，这样可以避免许多麻烦。
”
〖案例044〗某饭店地处江南水乡，来往客人很多，生意非常好。
一天几位客人来用餐时自带一些已经加工好的河豚鱼，请求饭店代为加热。
接待服务员工作这么多年，第一次碰到这种情况。
他知道应该使顾客满意是饭店的服务宗旨，但又不知道是否应该为客人加热河豚。
于是向餐厅经理请示。
经理说:
“河豚是客人自己加工好的，为了让客人满意，我们可以代为加热，但是为了慎重起见，应该让客人作出书面承诺:
吃鱼后产生的一切后果由自己负责。
”
服务员正确的做法应该是从客人安全角度考虑向客人介绍国家相关管理的规定，征得客人谅解。
还可以顺便向客人介绍其他时令河鲜食品，供客人参与选择。
饭店管理层应该组织全体员工认真学习国家关于食品卫生方面的法律法规，这样再碰到类似的问题时就可以从容应对了。
〖案例045〗审核员在审核某建筑公司第一项目经理部时，看到技术交底和检验记录填写的笔体非常相似，于是询问项目经理:
“技术交底和检验记录是由谁填写的?
”项目经理说:
“是资料员填写的。
”审核员问:
“资料员有技术员和检验员的上岗证吗?
”项目经理说:
“由于工地人手少，只好由资料员代劳了，好在质检站对此也没有提出异议。
”当地政府主管部门规定:
“技术交底应由具有资质的技术员或技术队长负责，检验工作应由具有资质的检验员负责。
”
〖案例046〗审核时发现维修班的电工和锅炉工没有国家劳动部门颁发的上岗操作证，工程部主任说由于急需人手，尚未来得及送出培训。
又问工程部主任哪些人属于特殊岗位的工作人员，主任答不出来。
〖案例047〗大新锅炉厂过去一直生产13个压力的蒸汽锅炉。
但是最近好几家客户到厂里来要求订购16个压力的锅炉。
该厂没有生产16个压力的锅炉生产许可证，但是销售科考虑到13个压力和16个压力的锅炉生产技术都差不多，不如先安排生产，同时办理相关的报批手续，经报厂长批准后就与三个客户签定了生产16个压力的锅炉合同。
〖案例048〗在门窗厂销售科，审核员查看8月份与某建筑公司签定的一份销售合同，规定门窗厂负责门窗的加工和安装。
审核员要求工厂出示门窗安装的资质等有关材料，销售科长说:
“我们申请质量管理体系认证范围没有包括门窗的安装。
”审
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