洗钱阶段考试题库

1、反洗钱岗位准入培训阶段性考试题库含答案1金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应当立即采取冻结措施. 对 错2对于代理开立个人银行结算账户的,银行应严格审核代理人的身份证件,联系被代理人进行核实,并留存电话记录等联系资料。

2、1银行机构接收境外汇入款时,境外汇款人住所不明确的,可登记 .A. 汇款人姓名或者名称 B. 资金汇出地名称 C. 汇款人身份证 D. 汇款人住所2银行机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最。

3、银行反洗钱阶段考试培训判断题判断题1.2012年版的四十项建议所指的特定非金融机构包括赌场房地产代理商贵金属和宝石交易商律师公正人其他独立法律专业人士和会计师,以及信托和公司服务提供者.对2.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存。

4、反洗钱阶段性自测题参考反洗钱阶段性自测题参考1.信息与交流包括获取充足的信息,有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道,保证发现的问题能够及时完整地为最高层掌握. 对2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人。

5、31.金融行动特别工作组的任何决议都需要得到所有成员的一致同意.32.为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性,应采取对客户洗钱风险分类进行静态不变的管理.33.我国实施客户身份识别制度的目的,是为义务主体监测分析交易情况并发现和报。

6、7.金融机构和特定非金融机构应当采取预防监管措施 , 建立健全客户身份识别制度客户身份资料和交易记录保存制度大额交易和可疑交易报告制度 , 履行反洗钱义务. 对8. 在我国 , 上游犯罪主体不可以构成洗钱犯罪主体。

7、A.5B.6C.7D.87.客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的,客户没有在合理的期 限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应该CA.继续为客户办理业务B.采取临时冻结账户C中止为客户办理业务。

8、第三批最新反洗钱阶段性测试试题库1判断题1.2012年版的四十项建议所指的特定非金融机构包括赌场房地产代理商贵金属和宝石交易商律师公正人其他独立法律专业人士和会计师,以及信托和公司服务提供者.对2.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记。

9、度反洗钱阶段终结性考试判断题l按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定,金 融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析, 不作为 可疑交易报告的,可直接排除,无需记录分析排除的合理理由. 错 A 对B 错2 金融机构反冼钱合。

10、反洗钱阶段考试培训试题多选题反洗钱阶段考试培训试题多选题2016年反洗钱阶段考试培训试题多选题多选题1.洗钱犯罪的内涵和外延不断扩大,包括ABCDA.上游犯罪范围不断扩大B.行为方式更为多样C.主观要件适当放宽D.责任追究更加严厉2.客户身。