度国家认定企业技术中心评估培训材料.docx
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度国家认定企业技术中心评估培训材料
2005年度国家认定企业技术中心评估培训材料
一、企业技术中心建设的基本情况
国家认定企业技术中心的评估已经开展了六年，2005年是第七次年度评估，目前使用的是第三套评价指标体系。
1．1999-2002年使用的技术中心评价指标
分类
实体指标
权重
体
制
与
机
制
1.技术中心是否有发展战略规划
1.2
2.是否制定了技术中心工作目标,定期考核
1.2
3.技术中心运行是否规范化、制度化
1.2
4.技术中心建设与运行费用是否列入企业年度预算
0.5
5.预算落实程度
1.0
6.技术开发体系完善程度
0.9
7.企业研究开发经费支出额占销售额的比例
6.0
8.企业研究开发经费支出额占销售额的比例比上年增加的百分点
3.0
9.技术中心年人均收入为企业职工年人均收入的倍数
2.0
10.技术中心人员最高收入中心年人均收入的倍数
1.8
11.技术中心高中级人才流动情况
1.2
12.技术中心人员国内外培训经费占工资总额的比重
3.0
13.企业或技术中心是否进入国际信息网络
0.9
14.技术中心是否在国外建立研究开发设计机构
0.9
15.聘请外国专家人数（工作一个月以上）
0.6
16.产学研合作方式
2.8
17.产学研项目资金占全部项目资金的比例
1.8
研
究
开
发
实
力
与
能
力
18.企业专职研究开发人员比重
3.5
19.技术中心高中级人员比重
3.5
20.技术中心专家（含博士）人数
3.5
21.仪器设备原值
2.0
22.检测分析设备完善程度
1.0
23.研究开发条件在行业中的地位
2.0
24.中试条件
1.0
25.技术中心或企业是否有市场分析机构
1.5
26.技术中心市场分析活动
2.0
27.重大项目立项是否有详细论证报告
1.0
28.中长期规划计划是否落实
1.5
29.中长期项目（3年以上）占项目总数的比例
1.5
30.中长期项目经费占总经费的比例
1.5
31.是否拥有主导产品关键技术知识产权
2.0
32.自主技术在主导产品中的比重
2.5
工
作
绩
效
33.当年完成新产品新技术研究开发项目数
3.0
34.其中国际先进或国内领先水平项目数
2.0
35.当年授权专利数
2.0
36.其中授权发明专利数
2.0
37.当年新产品销售率
10.0
38.当年新产品利税率
8.0
39.当年主导产品市场占有率
6.0
40.当年企业利税总额
3.0
41.当年企业销售额在全国同行业排序
2.0
42.当年企业利税额在全国同行业排序
2.0
43.突出成效与重大贡献
2．2003-2004年使用的技术中心指标体系
在进行了三年实际评估的基础上，国家经贸委决定对企业技术中心的评价指标体系进行调整，加强对企业技术创新与技术中心建设的政策引导。
一级
指标
二级
指标
权重
三级指标
权
重
基本
要求
体
制
与
机
制
技术创
新体系
4
企业技术创新战略制定与实施效果
企业技术创新体系建设与运行效果
2
2
较好
较好
科技投
入机制
14
企业技术开发经费支出额占产品销售收入的比例
技术开发经费支出占产品销售收入比例比上年增长
11
3
3%
>0
人才激
励机制
4
技术中心年人均收入与企业年人均收入之比
技术中心人员最高年收入与中心人均年收入之比
技术中心科技人才引进人数与流出人数之比
2
1
1
>1.2
>1.5
1
科技人
才培养
3
中心人员国内外培训费占中心人员总收入比例
中心人员年海外技术交流人次与中心人数之比
2
1
>2%
>2%
外部资
源利用
5
技术中心在海外建立开发设计机构情况
当年来中心从事开发工作的海内外专家数（人月）
其中：
海外专家数（人月）
与高等学校、科研院所合办开发机构情况
其中合办开发机构当年完成并应用的开发项目数
产学研项目经费占全部项目经费的比例
1
0.5
0.5
0.5
0.5
2
有
>20
>10
有
>2
>10%
实
力
与
能
力
创新队
伍建设
10
专职技术开发人员占职工总数的比例
技术中心高中级人员占中心人数比例
技术中心专家（含博士）人数
4
3
3
>2%
>40%
>8
创新条
件建设
11
技术开发仪器设备原值（万元）
技术中心技术开发条件在行业中的地位
通过国家和国际组织认证的实验室情况
技术中心信息化建设与运行情况
开发项目是否有市场分析和可行性研究报告
4
1
2
2
2
>1500
先进
有
较好
有
创新能
力建设
9
中长期项目经费支出占全部项目经费总支出的比例
是否拥有主导产品的关键技术知识产权
自主技术在主导产品中的比重
5
2
2
>10%
有
较大
产
出
与
效
益
技术创
新产出
12
当年完成新产品新技术项目数
其中：
国内领先以上水平项目数
当年授权专利数
其中：
当年授权发明专利数
技术贸易收入（万元）
主持或参加制定的国际、国家、行业标准数
2
1
3
3
1
2
>10
>5
>5
>=1
>100
>=1
技术创
新效益
25
新产品销售收入占企业产品销售收入的比重*
新产品利润占企业产品销售利润总额的比重*
企业出口创汇额（万美元）
主导产品市场占有率
11
11
1
2
>20
>15
>300
>3%
企业经
济效益
3
当年企业利润总额（万元）
3
>1000
加分扣分
加分
≤3
获国家自然科学、技术发明和科技进步奖情况
≤3
扣分
≤3
企业经营亏损
≤3
科技投入指标、新产品产出指标、专利指标等都有很大幅度提高，同时增加了主持和参加国家标准制定、技术贸易收入、实验室认可等指标，取消了一些企业自报指标和数据不可获取的指标。
评估指标从42个减少到37个。
3．2005年国家发改委发布的技术中心指标体系
为了促进企业技术中心的发展，国家发改委组织对企业技术中心认定与评价办法进行了修改完善，同时修改调整了企业技术中心评价指标体系。
2005年发布的评价指标体系对原有的指标体系进行了进一步的精简，指标数量减少到21个，取消了原来由专家依据企业上报的资料进行的定性指标评价，减少了部分意义不大的指标，将部分指标与国家统计局系统的指标尽量统一起来，同时还增加有关品牌建设方面的指标。
指标的减少使得保留指标的权重有所提高。
一级指标
二级
指标
权重
（分）
三级指标
（评分标准及分值）
权重
（分）
单位
基本
要求
投
入
与
机
制
创新
投入
机制
18
科技活动经费支出额占销售收入的比例
科技活动经费支出比例比上年增长
15
3
%
%
≥3
≥0
人才
激励
机制
6
中心年人均收入与企业年人均收入之比
中心人员培训费与中心人员总收入之比
3
3
%
%
>1.2
>2
创新
合作
机制
6
来中心从事技术开发工作的外部专家数
对外合作项目与全部开发项目数之比
3
3
人月
%
>30
>10
技
术
与
人
才
创新
队伍
建设
12
企业研究与试验发展人员占职工人数的比重
中心拥有的技术带头人人数
7
5
%
人
>2
>8
创新
条件
建设
8
企业技术开发仪器设备原值
通过国家和国际组织认证的实验室数
5
3
万元
个
>2000
≥1
技术
积累
储备
10
中长期项目数占全部项目数的比重
企业拥有的有效发明专利数
企业拥有的中国名牌产品和驰名商标数
4
4
2
%
项
个
>10
≥3
≥1
产
出
与
效
益
技术
创新
产出
15
当年完成的新产品新技术新工艺项目数
当年受理的专利申请数
——其中受理的发明专利申请数
主持和参与制定的国际、国家、行业标准数
国内技术贸易收入
3
3
3
4
2
项
项
项
项
万元
>20
>10
≥1
≥1
>100
技术
创新
效益
25
新产品销售收入占产品销售收入的比重
新产品销售利润占产品销售利润的比重
自有品牌产品与技术出口创汇额
11
11
3
%
%
万美元
>20
>15
>0
加分
扣分
加分
获国家自然科学、技术发明、科技进步奖项目数
≤3
项
扣分
企业经营亏损
≤3
万元
二、国家认定企业技术中心评价指标解释
1、报告年度：
指评价表中指标统计年度，时间范围从1月1日到12月31日。
所有指标的填报时间范围，如无特殊指明，均为报告年度。
（T-1）年指报告年度前一年度。
该次评价的报告年度为2004年度。
2、企业营业收入总额：
指技术中心所在企业及其下属分公司、子公司、控股企业（按实际控投权）等应该列入会计合并报表范围的所有企业全年生产经营活动中通过销售商品或提供劳务以及让渡资产取得的收入，经按合并报表原则处理后的合并营业收入。
营业收入合计分为主营业务收入和其他业务收入。
主营业务收入：
指企业在销售商品、提供劳务等日常活动中产生的收入总额。
此项目应根据相关行业的“产品销售收入”、“商品销售收入”、“主营业务收入”、“营业收入”、“经营收入”、“工程结算收入”等科目发生额填列。
未执行2001<企业会计制度>的工业企业，用“产品销售收入”年末累计数代替。
其他营业收入指各类企业主营业务以外其他业务的收入。
企业填写营业收入总额（全年营业收入合计）指标时，一般根据企业会计“损益表”中各自的“主营业务收入”的本年累计数与“其他业务收入”的本年累计数之和填写。
3、企业利润总额：
指企业在生产经营过程中各种收入扣除各种消耗后的盈余，反映企业在报告期内实现的盈亏总额（亏损以-号表示）。
利润总额＝营业利润＋补贴收入＋投资净收益＋营业外收支净额。
根据会计“利润表”中的对应指标年未累计数填列。
对非单体企业，要求按合并会计报表后的合并数据填列。
下同。
4、企业产品销售收入总额：
指工业企业在报告期内销售自己生产的产成品、自制半成品的收入和提供工业性劳务收入的总额。
对非单体企业，要求按合并会计报表后的合并数据填列。
对工业企业，其相当于合并报告后的主营业务收入。
5、企业产品销售利润总额：
指企业产品销售收入扣除销售成本、产品销售税金及附加、期间费用等后的余额。
对非单体企业，要求按合并会计报表后的合并数据填列。
6、企业科技活动经费支出额：
指企业在报告年度实际支出的全部科技活动费用，包括列入技术开发的经费支出以及技措技改等资金实际用于科技活动的支出（注意：
仅限技措技改中用于科技活动部分的支出，不能够包括全部技措技改资金支出）。
不包括生产性支出和归还贷款支出。
科技活动经费支出总额分为企业内部开展科技活动的经费支出（内部支出）和委托外单位开发科技活动的经费支出（外部支出）。
企业内部开展科技活动经费经费支出（内部支出）：
指企业在报告年度用于内部开展科技活动实际支出的费用，包括外协加工费。
不包括委托研制或合作研制而支付外单位的经费。
科技经费内部支出按用途分为科技活动人员劳务费、原材料费、购买与自制设备支出和其他支出。
委托外单位开发科技活动经费支出（外部支出）：
指企业在报告年度内委托其他单位或与其他单位合作开展科技活动而支付给其他单位的经费，不包括外协加工费。
7、研究与试验发展经费支出：
指报告年度在企业科技活动经费内部支出中用于基础研究、应用研究和试验发展三类项目以及这三类项目的管理和服务费用的支出。
8、企业全部科技项目数：
指企业在报告年度立项并开展研发（制）工作、以前年份立项（当年）仍继续进行研发（制）的科技项目，包括当年完成、年内仍在进行、年内研发工作已告失败的项目，不包括委托外单位进行研发的项目。
从开发项目的性质看，包括新产品开发项目数、新技术开发项目数、新工艺开发项目数、新服务开发项目数与基础研究项目数之和。
科技项目：
指企业有组织地从事科研和技术开发活动的专项工作。
9、周期大于或等于三年的项目数：
指研究开发周期在三年以上（含三年）的技术开发项目（科技项目）数。
10、对外合作项目数：
指企业与高等学校、科研院所及其他企业联合开展（共同研究开发）的技术开发项目（科技项目）数。
11、新产品销售收入：
指报告期本企业销售新产品实现的销售收入。
新产品销售收入是产品销售收入的组成部分，计算口径与产品销售收入一致。
新产品即包括经政府有关部门认定并在有效期内的新产品，也包括企业自行研制开发，未经政府有关部门认定，从投产之日起一年之内的新产品。
新产品：
指采用新技术原理、新设计构思研制、生产的全新产品，或在结构、材质、工艺等某一方面比原有产品有明显改进，从而显著提高了产品性能或扩大了使用功能的产品。
新产品包括全新型新产品和重大改进型新产品二大类。
全新型新产品：
指与以前制造的产品相比，企业采用新技术原理、新设计构思研制、生产的（新）产品。
这些创新可以涉及到全新的技术，也可以基于组合现有技术新的应用，或者源于新的知识的应用。
重大改进型新产品：
指在原有产品的基础上，产品性能得到显著提高或者重大改进的产品，其在结构、材质、工艺等某一方面比原有产品有明显改进，从而显著提高了产品性能或扩大了使用功能。
若产品的改变仅仅是在美学上（外观、颜色、图案设计、包装等）的改变及技术上的较小的变化，属于产品差异，不作为新产品统计。
注意，在统计新产品之时，其统计口径与产品销售收入的统计口径相一致。
注意按照合并报表的原则进行统计。
12、新产品销售利润：
指报告年度企业销售新产品所实现的利润。
其由新产品的销售收入，扣除新产品的销售成本、新产品销售税金及附加、新产品应该分摊的期间费用等费用之后的余额。
13、企业技术开发仪器设备原值：
指报告期年度末整个企业用于科研、技术开发的仪器、科研设备、中间试验设备的原值（帐面原值）。
技术开发仪器设备包括技术开发仪器、技术开发设备、技术开发检测设备、中间试验设备等。
14、企业国内技术贸易收入：
指企业向国内技术市场（/其他非关联企业）直接提供技术及技术服务获取的收入。
包括企业技术的转让收入、技术服务收入、技术咨询收入和接受外单位委托的科研开发经费收入。
不包括本企业下属内部单位之间的技术转移收入。
国内技术贸易收入＝企业技术贸易收入－（来自）国外技术贸易收入
15、自有品牌产品与技术出口创汇额：
指企业出口自己生产的自有品牌的产品和向国外出口技术所收入的外汇。
16、企业职工总额：
指报告年度在企业工作并取得劳动报酬的全部从业人员年平均人数。
其是企业年内各月平均拥有的从业人数，计算公式＝（1月平均人数＋2月平均人数＋┅12月平均人数）/12 ；
月平均人数＝（月初从业人员数＋月末从业人员数）/2 。
17、技术中心人数：
在技术中心工作并取得劳动报酬的从业人员年平均数。
包括技术中心科研开发人员、直接管理人员和直接为其服务的人员等。
18、企业全体职工年收入总额：
指报告年度企业全部职工（企业全部从业人员）一年从本企业获得的货币收入的总额。
包括职工工资、福利费、奖金、政策补贴、项目提成等各项货币收入的总和。
19、企业科技活动人员：
指工业企业直接从事或参与科技活动的人员，包括参加科技项目人员、从事科技活动管理和为科技活动提供直接服务的人员。
全年累计从事科技活动的时间占制度工作时间10%（不含）以下的人员不统计在内。
（1）直接从事（或参与）科技活动的人员包括：
企业所属的技术中心、其他开发机构及中试车间（基地、试验室等）等机构中从事科技活动的研究人员、工程技术人员、技术工人及其它辅助人员；虽不在上述机构工作，但编入科技活动项目组（攻关小组）并从事项目研发活动的人员。
（2）从事科技活动管理和为科技活动提供直接服务的人员包括：
工业企业主管科技工作的负责人，企业科技管理部门（科研管理处、部、科等）的工作人员以及技术中心、其他开发机构、中试车间、试验基地、实验室等机构内的管理人员，直接为科技活动提供资料文献、材料供应、设备维护等服务的人员。
不包括保卫、医疗保健、司机、食堂人员、茶炉工、水暖工、清洁工等为科技活动提供间接服务人员。
20、研究与试验发展人员：
指企业科技活动人员中从事基础研究、应用研究和试验发展三类活动的人员。
包括直接参加上述三类项目活动的人员及这类项目的管理和服务人员。
21、技术中心人员培训费：
指技术中心工作人员在国内、海外地区接受继续教育和专项培训的费用总支出。
22、技术中心全体职工年收入总额：
指报告年度技术中心全体从业人员一年从本企业获得的的货币总收入，包括工资、福利费、奖金、政策补贴、项目提成等各项收入的总和。
23、技术中心拥有的技术带头人人数：
指全职在技术中心工作、获得国家、省、部和计划单列市等政府部门认定的有突出贡献的专家或者享受国家、省、部和计划单列市专项津贴的专家的人员，以及全职在技术中心工作、获得博士学位的人员数。
在站的博士后可以作为博士进行统计。
技术中心高级专家人数：
指全职在技术中心工作、获得国家、省、部和计划单列市等政府部门认定的有突出贡献的专家或者享受国家、省、部和计划单列市专项津贴的专家。
24、来技术中心从事开发工作的外部专家人数：
指报告期年度来技术中心从事研究、技术开发工作的具有较高科研开发能力的海内外专家累计人月。
最小统计单位为：
0.5人月。
海外专家人数：
指报告期年度来技术中心从事研究、技术开发工作的具有较高科研开发能力的海外（港澳台、国外）专家累计人月。
25、技术中心人员海外技术交流的人次：
指在技术中心从事科研、技术开发工作或者科技管理工作的科技人员到国外、港澳台地区进行国际技术交流活动的人次。
26、技术中心在海外设立开发设计机构数：
指技术中心在港澳台、国外等地区设立以科研开发、设计为目的的开发机构数量。
27、技术中心与其他组织合办开发机构数：
指技术中心与高校、研究院所、其他企业共建的以科研开发、设计为目的的组织机构数量。
28、国家和国际组织认证的实验室数：
指国家有关部门和国际组织认定认证的、仍在有效期内的实验室、检测中心的数量。
29、完成新产品新技术新工艺开发项目数：
指报告年度企业完成（已结题）的新产品开发项目数、新技术项目数、新工艺开发项目数之和。
30、企业拥有的有效发明专利数：
指企业作为专利权人在报告期年度内拥有专利权属、经国内外专利机构授权且在有效期内的发明专利件数。
31、被受理的专利申请数：
指报告期年度企业向专利行政部门提出发明专利、实用新型专利和外观设计专利申请并被受理的专利件数。
32、被受理的发明专利申请数：
指报告期年度企业向专利行政部门提出发明专利申请并被受理的发明专利件数。
33、最近三年主持和参加制定的国际/国家/行业标准数：
指企业在报告年度、报告年度前一年、报告年度前二年主持或参与制定，目前仍有效执行（/发布）的国际、国家、行业标准的数量。
34、企业获得的驰名商标或中国名牌产品数：
指企业拥有的经国家工商行政管理总局（/商标局/商标评审委员会）评定的中国驰名商标数（含国际驰名商标数）或国家质量监督检验检疫总局（/中国名牌战略推进委员会）评定的中国名牌产品数。
驰名商标：
指经国家工商行政管理总局（商标局、商标评审委员会）评定、在中国为相关公众广为知晓并享有较高声誉的商标。
相关公众包括与使用商标所标示的某类商品或者服务有关的消费者，生产前述商品或者提供服务的其他经营者以及经销渠道中所涉及的销售者和相关人员等。
中国名牌产品：
是指实物质量达到国际同类产品先进水平、在国内同类产品中处于领先地位、市场占有率和知名度居行业前列、用户满意程度高、具有较强市场竞争力的产品。
由国家质量监督检验检疫总局授权中国名牌战略推进委员会审核确定。
中国名牌产品证书的有效期为三年。
2005年度评估认可的是中国名牌战略推进委员会审定并发布的2002年、2003年和2004年三年的名牌产品，2001年及以前审定的名牌产品、省级审定的名牌产品无效。
35、获国家自然科学、技术发明、科技进步奖项目数：
指企业在报告年度获得国家自然科学奖、国家技术发明奖和国家科技进步奖的项目总数。
国家科技奖励大会预定于2005年3月召开，届时将颁布2004年度国家自然科学奖、国家技术发明奖和国家科技进步奖。
凡在国家发布的获奖单位名单中的国家认定企业技术中心所在企业（含下属控股企业）均可获得加分。
在国家公布获奖项目名单中没有公布的涉及国防建设和国家安全的获奖项目，获奖企业可以与评估联系，提供有效证明，即可获得加分。
三、2005年国家认定企业技术中心评估资料
1.《国家认定企业技术中心年度工作总结》
国家认定企业技术中心年度评价需要提交年度工作总结，以全面总结上一年度企业技术创新与技术中心工作情况。
主要包括如下内容：
（一）企业技术创新战略与规划的实施情况,包括企业技术创新战略的制定与调整，年度规划与计划的制定与实施（涉及企业秘密可作技术处理）。
（二）企业技术创新体系建设，包括企业技术创新体系基本情况、技术中心组织建设（内部组织设置与调整、下属企业技术组织设置、与外部单位共建组织及运行情况等）、技术中心创新机制建设（技术带头人培养、人才激励机制、知识产权保护、技术创新投入制度及执行情况等）、合作创新情况（产学研之间、企业之间及国际合作情况）、企业技术创新基础设施建设（研究试验设施、检测设施、信息化设施）。
（三）企业技术创新活动开展情况，包括年度重点开发项目与创新贡献、关键核心技术与自主知识产权、新产品情况、资源综合利用、节能降耗、清洁生产、群众性创新活动、参与国家和国际标准制定等。
（四）技术创新信息化建设情况。
（五）其他有特色的技术创新工作情况。
2.《企业技术中心评价表》
企业技术中心评价表
企业名称
通讯地址
邮政编码
所属行业
主营业务
企业负责人
联系电话
中心负责人
联系电话
联系人
联系电话
联系传真
电子邮件
企业网址
报告年度
序号
定量数据名称
单位
经济普查表
1
企业营业收入总额
万元
B604-43+51
2
企业利润总额
万元
B604-69
3
企业产品销售收入总额
万元
B604-43
4
（T-1）年企业产品销售收入总额
万元
5
企业产品销售利润总额
万元
6
企业科技活动经费支出额
万元
L609-14
其中：
企业研究与试验发展经费支出额
万元
L609-20
7
（T-1）年企业科技活动经费支出额
万元
8
企业全部科技项目数
项
L608-甲最大数
其中：
周期大于等于三年的项目数
项
其中：
产学研合作
项
L608-合作类型1-5
9
新产品销售收入
万元
L609-32
10
新产品销售利润
万元
11
企业技术开发仪器设备原值
万元
12
企业国内技术贸易收入
万元
13
企业自有品牌产品与技术出口创汇额
万美元
14
企业职工总数
人
B604-94
其中：
技
升级会员 