福建省证券从业资格考试：证券市场参与者试题Word文档格式.docx

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C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

6、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是__。

A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员

C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人

D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

7、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。

A．10%

B．20%

C．30%

D．35%

8、对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向__设立的复核机构申请复核。

A．证监会

B．证券业协会

C．证券交易所

D．证券服务机构

9、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是__

A．MA

B．MACD

C．WR

D．KDJ

10、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。

A．有限的商业和法律意义

B．无限的商业和法律意义

C．正式的商业和法律意义

D．暂时的商业和法律意义

11、证券市场是（）直接交换的场所。

A．价值

B．价格

C．资本

D．股票

12、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券__。

A．承销方式

B．直销方式

C．分销方式

D．代销方式

13、1979年以前相比属于收入分配政策改变的措施是__。

A．减少国债发行量

B．实行“利改税”

C．降低再贴现率

D．大量发行国债

14、封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。

A．每天

B．每周

C．每月

D．每5天

15、登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。

A．清算编号

B．资金账户

C．证券账户

D．交易席位

16、查尔斯·

道是道氏理论的创始人。

A．德国人

B．英国人

C．法国人

D．美国人

17、某投资者购买了一张面值1000元，期限180天，年贴现率为12%的贴现债券。

则此贴现债券的发行价格为__。

A．880元

B．900元

C．940元

D．1000元

18、在宏观经济分析中，总量分析法是__。

A．动态分析

B．静态分析

C．主要是动态分析，也包括静态分析

D．主要是静态分析，也包括动态分析

19、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（）。

A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模&

nbsp;

B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告&

C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易&

D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

20、我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按__天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。

A．360

B．364

C．365

D．366

21、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。

A．中国证监会

B．国务院

C．证券业协会

D．证券交易所

22、下列哪种因素可能会引起净资产收益率的下降（）

A．净利润的上升

B．资产周转加快

C．杠杆比率的增大

D．税率的提高

23、套利的理论基础在于经济学中所谓的__。

A．看不见手原理

B．一价定律

C．报酬边际递减规律

D．完全竞争市场理论

24、国债期货属于金融期货品种中的__

A．利率期货

B．货币期货

C．股票指数期货

D．商品期货

25、在行为金融理论中，__导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。

A．选择性偏差

B．保守性偏差

C．心理偏差

D．过度自信

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、在证券交易的过程中，结算主要包括__。

A．清算

B．交收

C．交割

D．支付

E．收讫

2、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于__。

A．总资产额

B．净资产额

C．总股本

D．利润总额

3、下列哪几项属于2006年以来我国资产证券化业务表现的特点__。

A．发行规模大幅增长、种类增多

B．发起主体增加

C．机构投资者范围增加

D．二级市场尚不活跃

4、__的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。

A．促销

B．渠道

C．代销

D．包销

5、在我国，证券交易所上市证券的分红派息只能是通过__来进行的。

A．交易系统

B．交易清算系统

C．证券公司

D．银行

6、下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用说明中，正确的有__。

A．买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要

B．对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头

C．如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求

D．对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作

7、行业地位分析的目的是判断公司在所处行业中的__。

A．市场结构

B．生命周期

C．竞争地位

D．成长性

8、关于战术性资产配置与战略性资产配置之间的比较，下列叙述正确的有（）。

A．二者对投资者的风险承受和风险偏好的认识不同

B．二者对投资者的风险承受和风险偏好的假设不同

C．与战略性资产配置过程相比，战术性资产配置策略在动态调整资产配置状态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况，并再次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生了变化

D．动态资产配置假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变。

这一类投资者将在风险收益报酬较高时比战略性投资者较少地投资于风险资产

9、（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A．基金资产估值

B．基金资产总值

C．基金负债

D．基金资产净值

10、ETF份额和组合证券的交收，实行__之间的“银货对付”制度。

A．登记结算公司与投资者

B．投资者与投资者

C．登记结算公司与基金管理公司

D．登记结算公司与结算参与人

11、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括__。

A．发行公告

B．主承销商承诺函

C．发行人承诺函

D．盈利预测报告

12、其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性__。

A．变大

B．围绕原值波动

C．不变

D．变小

13、关于可赎回优先股票，下列说法正确的有__。

A．可赎回优先股票在发行后一定时期，可按特定的赎买价格来发行

B．可赎回优先股票有两种类型：

强制赎回和任意赎回

C．在实践中，大部分可赎回股票属于强制赎回，股份公司赎回往往是在能够以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回

D．可赎回优先股票保证了公司资本的长期稳定

14、国际债券的计价货币是__

A．美元

B．英镑

C．欧元

D．日元

15、下列__因素在任意时点上都能影响期限结构的形状，正是基于它们，才建立起了利率期限结构理论。

A．对未来利率变动方向的预期

B．国内外利率的差值

C．债券预期收益中可能存在的流动性溢价

D．债券预期收益中可能存在的流动性折价

E．市场效率低下或者资金从长期向短期市场流动可能存在的障碍

16、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是__。

A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

17、__应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A．证券公司

B．期货交易所

D．期货公司

18、基金运作信息披露文件主要包括__。

A．季度报告

B．净值报告

C．月度报告

D．上市交易公告书

19、证券投资的系统风险包括__。

A．政策风险

B．周期波动风险

C．利率风险

D．购买力风险

20、股票波动率是影响期权价值的一个重要因素。

关于股票波动率与可转换公司债券的价值的关系，下列下列表述正确的是（）。

A．股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低

B．股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越高

C．股票波动率越低，期权的价值越低，则可转换公司债券的价值难以确定

D．可转换公司债券的价值随股票波动率的降低呈先高后低的变化趋势

21、根据国家法律，以下可以开立证券账户的是__。

A．证券管理机关的低层次工作人员

B．证券交易所下层管理人员

C．证券业从业人员

D．具有民事能力的在校大学生

E．经授权的代理法人

22、根据《中华人民共和国公司法》规定，公司在__时可以收购本公司的股票。

A．反收购

B．维护二级市场股价

C．为减少公司资本而注销股价

D．支持有本公司股票的其他公司合并时

23、下列经济指标属于滞后性指标的有__。

A．失业率

B．个人收入

C．库存量

D．银行未收回贷款规模

24、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是__。

A．限定性集合资产管理计划

B．非限定性集合资产管理计划

C．定向资产管理业务

D．专项资产管理业务

25、根据我国《基金法》的规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的有__。

A．提前终止基金合同

B．基金扩募或者延长基金合同期限

C．转换基金运作方式

D．提高基金持有人的收益标准