证券交易.docx
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证券交易
一、单选题及参考答案
1、深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位。
1手
2、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。
这是（）原则。
公平
3、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。
抵押品
4、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。
证券自营业务风险、证券经纪业务风险
5、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）推迟成交
6、赋予期权购买者有买入的权利，这种期权被称谓（）。
看涨期权
7、证券经营机构的自营业务的特点之一是（）。
收益性
8、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。
折算率
9、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。
股票
10、从内容上看，认股权证具有________的性质期权
11、证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
也不能使用
12、中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
1998
13、证券交易风险的监察包括（）事先预警、实时监控、事后监查
14、（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核
15、证券服务部筹建期为（）个月。
3
16、根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。
50
17、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。
国债
18、公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。
10%
19、在我国，证券交易所的设立须经___________批准。
中国证监会
20、自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。
流动性强
21、一笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为。
二次
22、证券营业部对员工的要求主要包括（）。
道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
23、证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。
210%
24、中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，从（）等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理
25、（）不得开立B股帐户。
中国法人
26、（）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户。
交易性过户
27、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）例行日交收
28、上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。
120
29、根据中国证监会证监［A998］D号《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。
2个月
30、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（）刊登召开股东大会通知。
30日
31、目前，我国对（）实行T+3交收方式。
B股
32、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。
主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
33、根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。
20
34、证券营业部员工的培训大体可分为（）两种。
职前培训、在职培训
35、根据有关规定，（）属于内幕人员。
发行人的打字员
36、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。
市场价格
37、下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。
公平性
38、系统性风险一般包括（）利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险
39、负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。
15
40、开立证券账户的基本原则是________。
合法性和真实性
41、证券营业部的损益管理大致包括（）。
财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理
42、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）三级清算模式
43、证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。
证券公司
44、在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。
三级清算
45、证券交易风险的监察通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
事先预警、实时监控和事后监察
46、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。
1
47、（）是为了方便那些无法进行例行交收的客户（如异地客户）而设立的。
特约日交收
48、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
49、证券营业部的通讯设备管理包括（）。
数量、质量管理;突发事件中的应急处理能力;维修保养
50、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。
这种风险往往通过主观的努力也很难避免。
证券投资风险可以分为两大类：
一类是（），另一类是（）。
系统性风险非系统性风险
51、根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的（）。
D、金融债券
52、（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
53、在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（）。
店头市场
54、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）市场风险、经营风险和法律风险
55、证券营业部客户资金管理的主要内容包括（）分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由
56、债券回购交易的开展会提高国债的（）。
流动性
57、依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。
同期银行存款利率水平
58、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）。
国债
59、证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。
交易所理事会
60、在我国，股票账户可以买卖的对象有________。
A.股票B.债券C.基金D.以上都可以标准答案：
d
61、工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。
410
62、非系统性风险一般包括（）。
企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险
63、所谓标准品种是指不分券种、只分（）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。
回购期限
64、上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的
（），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。
5%
65、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。
80
66、董事会有关本次配股的方案表决通过后，应当提前（）天公布召开股东大会的通知。
30
67、证券回购交易实质是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。
有价证券
68、目前沪、深交易所证券回购交易的抵押券是（）国债
69、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）证券自营风险和代理买卖证券风险
70、证券营业部经营管理一般包括（）制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
二、多选题
71、证券交易所竞价的结果有（）的可能。
A、全部成交C、不成交D、部分成交
72、证券经纪商有（）作用。
A、充当证券买卖的媒介D、提供咨询服务
73、现行的证券交易竞价方式有（）C、集合竞价D、连续竞价
74、风险准备金提存的用途主要为（）。
A、弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失B、赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失C、补偿自营买卖中的损失
75、三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（）A、证券中央登记结算机构B、证券经营机构C、代理银行D、异地资金集中清算中心E、投资者
76、清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。
A、资金透支C、实物券欠库
77、根据净额清算原则，在证券清算中（）。
A、清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B、清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算C、清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D、清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
78、下面的（）属于证券交易。
A、股票交易B、债券交易C、基金交易
79、根据有关规定，（）属于内幕人员。
A、发行人董事会决议的打字员B、证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员D、为发行人进行审计的注册会计师
80、投资者委托买卖证券时要支付（）。
A、委托手续费B、佣金C、过户费D、印花税
81、在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（）B、最高买进申报与最低卖出申报价位相同D、买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位E、卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位
82、集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件。
A、成交量最大B、最高买入价与最低卖出价相同D、与该价格相同的委托一方全部成交
83、股票的发行和交易应遵循的原则是：
（）。
A、公开B、公平C、公正D、诚实信用
84、债券交易的主要品种有（）。
B、公司债券D、金融债券E、政府债券
85、证券交易风险的制度防范包括（）等方面。
A、足额交易结算资金制度B、风险准备金制度C、坏账准备
86、现行的证券交易竞价方式有（）。
C、集合竞价D、连续竞价
87、股票交易中的竞价方式有不同的形式，它们是（）。
A、口头竞价C、书面竞价E、电脑竞价
88、在证券经纪关系中，客户是（）。
A、委托人C、授权人
89、按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（）类型。
A、自然人帐户B、法人帐户C、境外投资者帐户E、证券经营机构帐户
90、非系统性风险一般包括（）。
A、企业风险C、违约风险
91、上市公司年度报告中的公司简况主要包括（）A、公司注册地址、办公地址及其邮政编码B、公司法定代表人C、公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真D、公司股票上市地、股票简称、股票代码E、公司法定中、英文名称及缩写
92、下述（）说法是正确的。
A、自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
B、在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
C、作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
D、作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
93、证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A、制度B、监察C、自律管理
94、可转换债券具有（）的性质。
B、股权C、债权
95、（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。
B、具有不低于2000万元人民币的证券营运资金E、具有不低于1000万元人民币的净资本
96、在我国，根据交易席位经营的证券种类，它们可以分为（）C、普通席位D、特别席位
97、上市公司应将年度报告备置于（）。
A、证券交易所B、公司所在C、有关证券经营机构营业网点D、以上皆是
98、下面的（）属于证券交易。
B、债券交易D、基金交易E、股票交易
99、证券清算中，（）。
A、清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B、清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算C、清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D、清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
100、证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。
A、交易行为的自主性B、选择交易品种的自主性C、选择交易方式的自主性D、选择交易价格的自主性
106、（）行为属于操纵市场行为。
A、证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易B、证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖D、证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券
107、证券营业部的客户服务主要包括（）。
B、对客户的一般化服务C、对客户的个性化服务D、客户服务的创新
108、上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）。
A、股东大会同意本次配股的决议B、法律意见书C、中国证监会同意配股的函D、配股说明书E、配股承销协议书
109、证券的柜台自营买卖（）。
A、通常交易量较小B、仅为债券买卖
110、营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括（）。
A、设备备份B、资料备份C、程序与步骤D、通讯联络
111、我国禁止将回购资金用于（）A、固定资产投资C、期货市场投资D、股本投资
112、（）属于证券经营机构的禁止性行为。
B、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为C、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为D、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为E、非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为
113、年度报告中的财务报告包括：
（）。
A、比较式资产负债表B、财务状况变动表C、比较式利润表及利润分配表D、会计报表附注E、审计意见
114、证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。
A、事先预警B、实时监控C、事后监查
115、根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。
A、证券回购的券种C、以券融资方在回购期间存放的标准券数量D、以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
116、在实践中，金融期货主要种类有________。
A.利率期货C.股票价格指数期货E.外汇期货
117、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的。
B、信誉高C、流动性好D、流通规模大
118、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。
A、出纳差错B、交易差错
119、证券服务部可从事的业务包括（）。
A、提供证券交易行情B、提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式C、提供合法的信息咨询服务D、中国证监会批准的其他业务
120、按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。
A、T日存款B、T日提款
121、证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（）。
A、规定业务操作人员的操作原则B、明确业务操作人员应遵守的操作规定C、提出对各项业务进行组织管理的要求
122、投资者发出委托指令的形式有（）。
A、当面委托C、电话委托D、函电委托E、自助委托
123、证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现（）。
A、交易手段高效化B、服务功能自动化C、信息管理智能化D、业务处理网络化
124、债券回购交易对各类非银行金融机构来说，可以通过它来达到（）和加强资产管理的目的。
B、调剂头寸C、套期保值
125、禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。
A、租券B、借券
126、下面的陈述中（）是正确的。
B、开放式基金的申购价（卖出价）为单位资产净值加上一项百分之几（如5%）的首次认购费
C、开放式基金的赎回价（买入价）为单位资产净值减去一项赎回费（如0.5%）
127、证券清算、交割、交收业务的原则是（）B、净额清算原则E、钱货两清原则
128、深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为（）
A、T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算
B、T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
E、T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸
129、一般来说，交割、交收方式可分为（）A、当日交割、交收B、次日交割、交收C、例行日交割、交收D、特约日交割、交收E、发行日交割、交收
130、我国现行交割、交收方式有（）B、T+1交割、交收D、T+3交割、交收
三、判断题
131、证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。
错误
132、收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。
错误
133、开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费。
错误
134、证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。
正确
135、新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的。
正确
136、证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。
错误
137、证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。
正确
138、在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。
错误
139、从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。
错误
140、从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具有自主性。
正确
141、在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。
错误
142、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。
错误
143、个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户。
错误
144、证券交易所管理人员可以开立股票账户。
错误
145、证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。
错误
146、折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。
用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。
正确
147、信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。
错误
148、系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管。
错误
149、证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：
2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
正确
150、证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。
错误
151、证券从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债、基金。
错误
152、证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。
错误
153、对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。
错误
154、证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。
错误
155、以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。
正确
156、证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点。
错误
157、金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种。
正确
158、欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：
工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”、由机构批设机关核准的公司章程等。
正确
159、作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为。
错误
160、在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。
错误
161、在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。
错误
162、证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：
1正确
163、在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次。
错误
164、机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米。
正确
165、证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立;不得以承包、租赁方式经营。
错误
166、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。
错误
167、证券经纪商可以对大户或超级大户融资。
错误
168、证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。
错误
169、非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税。
正确
170、在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户。
正确
171、投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托。
错误
172、证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。
错误
173、委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。
错误
174、如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。
正确
175、认股权证的交易都是在证券交易所进行的。
错误
176、证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立;但可以以承包和租赁方式经营。
错误
177、客户管理主要包括客户的开发、客户资料管理、客户需求调查等内容。
正确
178证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。
正确
179、内幕交易是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。
正确
180、系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。
正确
181、加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。
正确
182、在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。
错误
183、证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。
错误
184、证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。
错误
185、差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。
正确
186、证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。
错误
187、委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。
错误
188、投资者只要能出示他人身份证件，就可以代其买卖证券。
错误
189、在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式。
正确
190、客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。
正确
191、我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的。
错误
192、证券回购清算的特点是一次清算，二次交易。
这是由回购交易的自身特性所决定的。
错误
193、目前，我国B股实行T+0回转交易制度。
错误
194、证券交易的过户费是上市公司的收入。
错误
195、证券营业部的迁址、转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准。
错误
196、回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户。
错误
197、证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年。
错误
198、委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。
错误
199、目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场。
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