证券交易.docx
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证券交易
、证券交易
一、单选题（以下各题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
共60题，每题0.5分）
1、（）我国股指期货开始上市交易。
A.2009年10月30日B.2010年3月31日C.2010年4月16日D.2010年5月1日
标准答案：
c
2、开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在（）的基础上再加一定的手续费而确定的。
A.基金份额净值B.基金份额累计净值C.基金资产净值D.基金期末资产净值
标准答案：
c
3、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币（）。
A.500万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元
标准答案：
b
4、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，（）是证券交易所的决策机构。
A.会员大会B.理事会C.专门委员会D.投资决策委员会
标准答案：
b
5、上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了（）的机制。
A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动
标准答案：
d
6、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（）。
A.实际股票价格B.实际的股价指数C.投资组合总市值D.上证50指数
标准答案：
b
7、根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A.交易的时间不同B.交易的期限不同C.交易合约的内容不同D交易合约的签订与实际交割之间的关系
标准答案：
d
8、合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（）。
A国债B.A股C.B股D.权证
标准答案：
c
9、在我国证券市场的实际运作中，目前是通过证券交易所交易证券的托管制度，将买人证券的投资者与代理其买卖证券的证券公司相关联，并由（）直接根据完成的证券交易更改投资者的证券账户。
A.证券公司
B.证券交易所
C.证券登记结算机构
D.证券投资咨询服务机构
标准答案：
c
10、上海证券交易所债券买断式回购交易的买卖申报数量为（）。
A.1手或其整数倍
B.100手或其整数倍
C.10张或其整数倍
14、深圳证券账户当日开立，（）即可用于交易。
A.当日
B.次一交易日
C.第二个工作日
D.第二天
标准答案：
a
15、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
标准答案：
a
16、证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动，是指（）以上的会员营业部因系统故障无法正常接人本所交易系统等情形。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
标准答案：
d
17、一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于（）。
A.10手
B.100手
C.500手
D.5000手
标准答案：
d
18、
当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照（）的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知。
A.价格优先
B.时间优先
C.后买先卖
D.先卖后买
标准答案：
c
19、下列不属于委托****利的是（）。
A.自由选择经纪商
B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C.对证券交易过程的知情权
D.随时变更或撤销委托
标准答案：
d
20、（）是证券公司通过营销渠道，采取多种捉销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
A.客户服务
B.客户招揽
c.客户咨询
D.客户反馈
标准答案：
a
21、投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。
A.资金账户
B.基金账户
C.结算账户
D.证券账户
标准答案：
a
22、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务对，楚用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。
给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下
标准答案：
d
23、证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
标准答案：
b
24、
（）下营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。
A.集中性市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.无差异市场营销策略
D.分散性市场营销策略
标准答案：
b
25、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。
A.l倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.1万元以上10万元以下
标准答案：
c
26、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。
> A.证券公司
B.资产管理公司
C.信托公司
D.基金公司
标准答案：
a
27、按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括（）。
A.购买渠道
B.购买时机
C.忠诚度
D.投资动机
标准答案：
d
28、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。
A.客户交易结算资金第三方存管
B.会员分级结算
C.新股发行现金申购
D.客户交易结算资金独立存管
标准答案：
c
29、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。
A.境内上市公司
B.海外上市公司
C.非上市公司
D.民营企业
标准答案：
c
30、深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（）申购资金全部到位。
A.15:
00后
B.16:
00后
C.15:
00前
D.16:
00前
标准答案：
c
31、上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。
A.证券交易所交易系统
B.交易清算系统
C.证券公司
D.互联网
标准答案：
a
32、报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。
A.价格高低
B.数量多少
C.规模大小
D.时间先后
标准答案：
d
33、对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（）。
A.交易时间
B.撮合交易时间
C.询价时间
D.大宗交易时间
标准答案：
a
34、常见的内幕交易行为有（）。
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
标准答案：
c
35、在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（）。
A.建立专用自营账户
B.将自营账户借给他人使用
C.使用他人名义和非自营席位变相自营
D.账外自营
标准答案：
a
36、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。
A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B.目前银行间市场的交易品种主要是债券
C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D.交易手续简单、清晰，费时少
标准答案：
d
37、证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A.20%
B.50%
C.70%
D.100%
标准答案：
d
38、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。
A.处以10万元以上20万元以下的罚款
B.处以20万元以上30万元以下的罚款
C.处以10万元以上30万元以下的罚款
D.处以20万元的罚款
标准答案：
c
39、集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.托管银行
B.证券公司
C.推广机构
D.结算托管部门
标准答案：
a
40、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。
A.上月资产市值
B.上月资产净值
C.上月资产总值
D.上月资产平均值
标准答案：
b
41、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
标准答案：
a
42、为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（）。
A.证券公司与客户必须是一对多的
B应在资产管理合同中约定具体投资金额
C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
D应在资产管理合同中约定投资收益分配比例
标准答案：
c
43、
自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。
A.6个月，次日
B.3个月，次日
C.6个月，当日
D.3个月，当日
标准答案：
a
44、标的证券为股票的，应当符合的条件是（）。
A.在交易所上市交易满2个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于l亿股或流通市值不低于3亿元
C.股东人数不少于1000人
D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
标准答案：
d
45、维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A.100%
B.200%
C.300%
D.400%
标准答案：
c
46、首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在（）以上。
A.30亿元
B.40亿元
C.50亿元
D.60亿元
标准答案：
c
47、（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
标准答案：
b
48、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上（试点初期一般都要求满18个月以上）。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
标准答案：
a
49、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。
A.1万元，l万元
B.10万元，10万元
C.10万元，1万元
D.10元，1元
标准答案：
c
50、债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。
A.2万元
B.3万元
C.7万元
D.10万元
标准答案：
b
51、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。
A.竞价方式
B.询价方式
C.招投标方式
D.定价方式
标准答案：
b
52、全国银行间市场买断式回购的交易和结算方式是（）。
A.全价交易、全价结算>
B.净价交易、净价结算
C.净价交易、全价结算
D.全价交易、净价结算
标准答案：
c
53、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。
A.全国银行间同业拆借中心
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.证券登记结算公司
D.证券交易所
标准答案：
b
54、全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作的责任主体是（）。
A.同业中心
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.中国人民银行
D.中国银行业监督管理委员会
标准答案：
a
55、
某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。
当日该公司有现金余额4000万元。
买人股票50万股，均价为每股20元;申购新股600万股，价格每股6元。
应付资金
总额是（
）元。
A.3600
B.4600
C.600
D.635
标准答案：
b
56、买断式回购初始交易日（T日），中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个
清算净额。
A.交易席位
B.证券账户
C.清算编号
D.资金账户
标准答案：
c
57、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金。
A.第一个兄
B.第二个月
C.第三个月
D.第四个月
标准答案：
c
58、
接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（），作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款
进行轧抵处理。
A.当日日终
B.第二日
C.次一营业日
D.当日15：
57前
标准答案：
a
59、（）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。
A.本金风险
B.流动性风险
C.操作风险
D.价差风险
标准答案：
a
60、根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（）。
A10亿元
B.20亿元
C.30亿元
D.50亿元
标准答案：
c
二、多选题（以下各题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。
共40题，每题1分）
61、债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括（）。
A.自主报价
B.格式化询价
C.累计投标询价
D.确认成交
标准答案：
a,b,d
62、以下关于定期交易和连续交易的特点，正确的叙述有（）。
A.定期交易的批量指令可以提供价格的稳定性
B.定期交易过程中可以提供更多的市场价格信息
C.连续交易的市场为投资者提供了交易的即时性
D.连续交易的指令执行和结算的成本相对比较低
标准答案：
a,c
63、（）上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。
A.2010年1月1日
B.2010年3月1日
C.2010年3月31日
D.2010年5月31日
标准答案：
c
64、在实践中，金融期货主要类型有（）。
A.互换期权
B.外汇期货
C.利率期货
D.股权类期货
标准答案：
b,c,d
65、以下关于期货交易与远期交易的联系与区别，正确的有（）。
A.都是现在定约成交，将来交割
B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C.远期交易以通过交易获取标的物为目的
D.期货交易在多数情况下在合约到期前进行反向交易、平仓了结
标准答案：
a,c,d
66、我国《证券法》规定，以下（
）以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
A.证券交易所从业人员
B.证券监督管理机构的工作人员
C.证券公司从业人员
D.证券登记结算机构从业人员
标准答案：
a,b,c,d
67、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设（）。
A.会员大会
B.理事会
C.专门委员会
D.投资决策委员会
标准答案：
a,b,c
68、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有（）。
A.依法设立且满2年
B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
标准答案：
b,c
69、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限（）。
A.大宗交易
B.协议转让
C.融资融券交易
D.ETF、LOF的申购与赎回
标准答案：
a,b,c,d
70、以下属于公开原则的有（）。
A.公正地办理证券交易中的各项手续
B.公正地处理证券交易中的违法违规行为
C.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
D.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布
标准答案：
c,d
71、以下关于封闭式基金的说法，正确的有（）。
A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
C.封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的
D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
标准答案：
a,b
72、A股账户按持有人分为（）等。
A.自然人证券账户
B.一般机构证券账户
C.证券公司自营证券账户
D.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
标准答案：
a,b,c,d
73、B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有（）。
A.必须通过境外的证券代理商进行
B.境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员
C.驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统
D.B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统
标准答案：
a,b,c
74、在申报价格最小变动单位方面，符合《上海证券交易所交易规则》规定的有（）。
A.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
B.基金、权证交易为0.001元人民币
C.B股交易为0.001美元
D.债券质押式回购交易为0.005元人民币
标准答案：
a,b,c,d
75、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。
A.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
B.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份
C.债券单笔现货交易数量不低于5000张（以100元人民币面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币
D.多只债券合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
标准答案：
a,b,c,d
76、中小企业板上市公司出现下列（）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股市值
C.连续20个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
D.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
标准答案：
a,d
77、经纪业务主要环节包括（）。
A.证券账户管理
B.资金账户管理
C.证券委托买卖
升级会员 