证券交易自测题1证券交易概述.docx
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证券交易自测题1证券交易概述
第一章证券交易概述
一、单项选择题
1、新中国证券市场的建立始于（B）年。
Ａ．１９９０Ｂ．１９８６Ｃ．１９９２Ｄ．１９８４
2、1992年初，人民币特种即Ｂ股最先在（A）证券交易所上市。
A.上海B.深圳C.香港D.纽约
3、我国股权分置改革试点工作启动的时间是（B）
A.2004年5月底B.2005年4月底C.2005年5月底D.2006年1月底
4、公开原则的核心要求是（C）
A.参与交易的各方应当获得平等的机会
B.交易各方要及时公布有关信息
C.实现市场信息的公开化
D.上市公司对重大事项及时向社会公布
5、可转换债券具有（A）的双重特性
A.债权和期权B.债权和股权C.债权和权证D.股权和期权
6、回购交易通常在（C）交易中使用
A.远期B.现货C.债券D.股票
7、从内容上看，权证具有（A）的性质
A.期权B.所有权C.约定交易D.远期交易
8、金融期货交易是指以（D）为对象进行的流通转让活动
A.权证B.股票C.金融衍生产品D.金融期货合约
9、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）
A.开户B.申报C.成交D.委托
10、证券交易所交易系统接受申报后，在成交价格确定方面，一种情况是交易价格由（D）
报出，投资者接受其报价后即可进行证券买卖。
A.证券公司B.交易系统C.交易商D.做市商
11、清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）
A.交收B.清算C.成交D.结算
12、下列不属于证券交易机制目标的是（）
A.流动性B.有效性C.稳定性D.收益性
13、提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施
A.有效性B.稳定性C.安全性D.流动性
14、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（A）
A.买卖证券的差价B.手续费、佣金收入C.投机收入D.投资收入
15、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（B）批准方可成为会员
A.监事会B.理事会C.董事会D.专门委员会
16、境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（D）
A.正式会员B.临时会员C.普通会员D.特别会员
17、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案
A.5B.7C.10D.15
18、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（）
A.经营外资股业务资格证书B.外汇经营许可证
C.席位申请表D.经营证书
19、（）可申请转让向证券公司租用的A股席位
A.基金管理公司B.保险公司C.财务公司D.资产管理公司
20、会员参与交易及会员权限的管理通过（C）来实现
A.会员席位B.参与者交易单元C.交易单元D.证券账户
21、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（A）的交易单元
A.1个或1个以上B.2个或2个以上C.若干D.5个
22、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）
A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B.小额交易C.协议转让
D.上市开放式基金等的申购和赎回
23、2005年10月重新修订的（C）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定
A.《公司法》B.《企业破产法》C.《证券法》D.《企业所得税法》
24、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（）亿元
A.1B.2C.3D.5
25、境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的（）
A.外汇经营许可证B.证券业从业资格证书C.经营外资股业务资格证书
D.席位证明
26、根据（D）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类
A.债券持有人B.债券承销商C.发行对象D.发行主体
27、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（B）的基础上再加一定的手续费而确定的
A.基金资产总价值B.基金资产净值C.基金份额市值D.双方协商
28、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（B）
A.实际股票价格B.实际的股价指数C.投资组合总市值D.上证50指数
29、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分
A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托实效限制
30、金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（C）买入一定数量金融工具的权利
A.金融工具市价B.双方即时协商的价格C.协定价格D.合同约定价格
31、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（）
A.会员大会B.理事会C.董事会D.专门委员会
32、证券是用来证明证券（C）有权取得相应权益的凭证
A.发行人B.交易组织者C.持有人D.运行监督人
33、下列说法错误的是（C）
A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定由较大的差异性
D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
34、从（C）开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场
A.1986B.1987C.1988D.1989
35、1999年7月1日，（A）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善
A.《证券法》B.《公司法》C.《证券公司管理法》D.《证券交易所管理办法》
36、证券交易的（D）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息
A.公平B.公正C.安全D.公开
37、可转换债券是指持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（C）的债券
A.基金B.优先股C.另一种证券D.普通股
38、根据（D），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易
A.交易的时间不同B.交易的期限不同
C.交易合约的内容不同D.交易合约的签订与实际交割之间的关系
39、回购交易从运作方式上来看，它结合了现货交易和（B）的特点
A.期货交易B.远期交易C.期权交易D.债券交易
40、期货交易是在交易所进行的（A）的远期交易
A.标准化B.非标准化C.集中性D.非集中性
41、金融期权交易是指以（D）为对象进行的流通转让活动
A.金融期货合约B.金融期货C.金融远期合约D.金融期权合约
42、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（C）
A.国债B.A股C.B股D.权证
43、证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（）进行审查
A.真实性和一致性B.一致性和合法性C.真实性和合法性D.真实性和规范性
44、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则
A.时间优先B.数量优先C.客户优先D.价格优先
45、证券市场的稳定性可以用（）来衡量
A.市场指数的风险度B.市场指数的波动性C.市场价格的波动性D.市场价格的风险度
46、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（B）进行证券交易
A.交易席位B.交易单元C.交易业务单位D.普通席位
47、信用交易是投资者通过交付（B）取得经纪商信用而进行的交易
A.押金B.保证金C.资金D.金融工具
二、不定项选择题
1、以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（BCD）
A.证券的流动性、收益性和安全性三者之间相互联系
B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力
C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
D.证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险
2、证券交易与证券发行的联系表现为（ACD）
A.证券交易与发行相互促进、相互制约
B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
C.证券发行为证券交易提供了对象
D.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
3、下列有关公平原则的说法正确的是（ABC）
A.应当公正的对待证券交易的各方
B.参与各方应当获得平等机会
C.资金数量不同的交易主体应享受公平待遇
D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位
4、下列属于政府债券的有（AB）
A.国债B.地方债C.建设债券D.可转换债券
5、下列关于ＥＴＦ的说法正确的有（ABCD）
A.ETF代表的是一揽子股票的投资组合
B.追踪的是实际的股价指数
C.可以在证券交易所挂牌上市交易
D.可以进行基金份额的申购和赎回
6、按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（ABCD）等
A.股票交易B.债券交易C.基金交易D.其他金融衍生工具的交易
7、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（abc）
A.以盈利为目的的业务B.新闻出版业
C.发布对证券价格进行预测的文字和资料D.安排证券上市
8、为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）
A.建立完善的技术系统B.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
C.制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
9、以下属于基础性金融产品的有（AB）
A.股票B.债券C.可转换债券D.权证
10、目前，金融期货主要类型有（ABC）
A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.国债期货
11、证券登记结算机构的职能包括（）
A.证券的存管和过户B.证券交易所上市证券交易的清算和交收
C.对上市公司进行监管D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记
12、证券交易的基本过程包括（）
A.开户B.成交C.结算D.挂失
13、根据委托实效限制，委托指令可分为（）
A.当日委托B.整数委托C.市价委托D.开市委托
14、证券市场流动性包含的要求有（）
A.高效率B.成交价格C.成交速度D.低成本
15、以下属于公开原则的有（CD）
A.公正地办理证券交易中的各项手续B.公正地处理证券交易中的违规违法行为
C.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
D.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布
16、从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（CD）
A.定期交易系统B.连续交易系统C.指令驱动系统D.报价驱动系统
17、下列说法有误的是（B）
A.连续交易系统为投资者提供了交易的及时性
B.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
C.连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息
D.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
18、一般来说，证券交易所从（）方面规定入会的条件
A.证券公司的经营范围
B.证券公司承担风险和责任的资格及能力
C.证券公司的组织结构、人员素质
D.证券公司的注册资本
19、以下属于证券交易所会员权利的有（ABD）
A.参加会员大会B.对证券交易所事务的提议权和表决权
C.参与收益分配D.按规定转让交易席位
20、我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（ABCD）
A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策B.维护投资者和证券交易所的合法权益
C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料D.遵守证券交易所章程、各项规章制度
21、以下关于股票的说法，正确的有（ABCD）
A.股票是一种有价证券B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
C.股票可以表明投资者的股东身份和权益D.股东可以据以获取股息和红利
22、根据报盘方式的不同，交易席位可以分为（AC）
A.有形席位B.普通席位C.无形席位D.代理席位
23、普通席位可以从事（ACD）的买卖
A.债券B.B股C.A股D.基金
24、可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括（）
A.证券公司B.保险公司C.财务公司D.资产管理公司
25、关于交易席位的使用，正确的有（）
A.与他人公用席位B.将席位承包给他人使用C.退回专用席位
D.经证券交易所会员部审核批准后可以转让
26、以下需要办理席位变更的原因有（）
A.公司更名B.更换席位使用单位C.转让席位D.营业部迁址
27、以下关于债券及债券交易的说法，正确的有（ABCD）
A.债券是一种有价证券
B.债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证
C.债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动
D.政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种
28、以下关于封闭式基金的说法，正确的有（AB）
A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
C.封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的
D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
29、以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（ABCD）
A.又称金融衍生产品B.是与基础金融产品相对应的一个概念
C.建立在基础产品或基础变量之上D.其价格取决于基础金融产品价格（或数值）的变动
30、金融衍生工具交易包括（ABCD）
A.权证交易B.金融期货交易C.金融期权交易D.可转换债券交易
31、如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ABCD）
A.股权类期权B.利率期权C.货币期权D.金融期货合约期权
32、根据交易合约的签订与实际交割的关系，证券交易的方式有（BCD）
A.即时交易B.现货交易C.远期交易D.期货交易
33、关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有（A）
A.都是现在订约成交，将来交割B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D.远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
34、我国证券交易所的职能包括（ABCD）
A.制定证券交易所的业务规则B.组织监督证券交易
C.管理和公布市场信息D.设立证券登记结算机构
35、取得证券交易所普通席位的条件有（BD）
A.经中国证监会批准B.具有证券交易所的会员资格C.缴纳交易押金D.缴纳席位费
36、对于可转换债券，以下表述正确的是（ACD）
A.持有者可按规定将债券转换为普通股票
B.持有者可按规定将股票转换为债券
C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D.持有者可选择在证券市场上将其抛售
37、关于有形席位和无形席位，以下说法正确的有（BCD）
A.无形席位采用场内报盘方式B.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
C.有形席位的一个特点是交易速度有了提高
D.有形席位需要由“红马甲”向交易所交易系统输入买卖指令
38、证券交易所在证券交易中接受报价的方式有（）
A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.电话报价
39、债券种类主要包括（BCD）
A.私人债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券
40、从基金的基本类型来看，基金一般可分为（BC）
A.ETFB.封闭式基金C.开放式基金D.LOF
41、下列关于权证的说法，正确的有（）
A.权证的发行人只能是证券发行人
B.权证持有人在规定其间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
C.权证既有期权的性质，也有交易的价值
D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
42、以下属于机构投资者的有（）
A.政府机构B.金融机构C.企业及事业法人D.各类基金
43、我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定期限内不得有（）行为
A.直接或者以化名持有、买卖股票B.借他人名义持有、买卖股票
C.收受他人赠送的股票D.就股票趋势提出自己的看法
44、合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）
A.在交易所上市的除B股以外的股票
B.国债、可转换债券、企业债券C.权证
D.封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金
45、在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经过国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（）
A.私营公司B.合资公司C.有限责任公司D.股份有限公司
46、下列不是设立证券公司所应具备的条件有（）
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度
47、经中国证监会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括（ABCD）
A.证券经纪B.证券投资咨询C.证券承销与保荐D.证券自营
48、证券交易所的组织形式包括（AB）
A.会员制B.公司制C.集合制D.股份制
49、以下关于证券交易市场的作用，正确的有（）
A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C.实施公开、公正和及时的信息披露D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
50、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（）
A.口头警示B.要求整改C.约见会谈D.专项调整
51、会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以警告
A.3B.5C.10D.15
52、我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（）服务，不以盈利为目的的法人
A.集中登记B.存管C.结算D.成交
53、证券交易程序中，开户包括开立（）
A.证券账户B.资金账户C.存款账户D.交易账户
54、证券市场的有效性包含（）的要求
A.证券市场的低风险B.证券市场的高收益C.证券市场的高效率D.证券市场的低成本
55、下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有（）
A.报价驱动系统下，证券买价和卖价都由做市商给出
B.报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C.指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定
D.指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
56、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）
A.依法设立满1年
B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好信誉和业绩
D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
57、我国证券交易所特别会员享有的权利包括（）
A.选举权和被选举权B.列席证券交易所会员大会
C.向证券交易所提出相关建议D.接受证券交易所提供的相关服务
三、判断题（正确的用A表示，错误的用B表示）
1、证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。
B
2、1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。
A
3、公正原则是指公正的对待证券交易的参与各方，公正的处理证券交易实务。
A
4、股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。
B
5、目前我国通过证券交易所进行的股票交易采用的报价方式有电脑报价和书面报价。
6、股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。
7、所有开放式基金除了申购和赎回外，都可以象买卖股票、债券一样进行交易。
B
8、期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。
B
9、权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
B
10、卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。
A
11、期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。
A
12、期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有在少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。
A
13、注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。
14、证券交易所的设立和解散，由国务院决定。
A
15、我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制。
B
16、中国证券登记结算有限公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。
17、证券交易所总经理由理事会任免。
18、投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。
19、在订单匹配原则方面，我国采用价格优先和时间优先原则。
20、对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。
21、证券成交速度快，说明其流动性很好。
22、在连续交易系统中，并非意味着交易一直是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。
23、在报价驱动系统中，交易双方既可通过做市商买卖证券也可以直接进行交易。
24、在指令驱动系统下，在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。
25、证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。
26、证券公司一旦成为证券交易所的特别会员，便自动取得了交易席位。
27、证券交易的对象就是证券买卖的标的物。
28、对于不履行义务的会员，无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分。
29、证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。
30、有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间，同时也降低申报差错。
31、某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出席位申请。
32、普通席位与专用席位均不得转让和退回。
33、根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。
34、股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可据以获取股息和红利。
35、债券也是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
36、证券交易所会员应当设会员代表一名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
37、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元。
38、经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。
39、对于开放式基金来说，
升级会员 