江苏省证券投资基础战术与战略性资产配置试题.docx
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江苏省2017年《证券投资基础》：
战术与战略性资产配置试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、基金市场营销计划的主要内容不包括__。
A．目标市场和可能存在的问题
B．人力资源和企业文化
C．计划实施概要、市场营销现状
D．市场威胁和市场机会
2、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。
A．商业银行
B．保险公司
C．基金超市
D．独立的投资顾问
3、我国基金市场的监管主体是__，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．中国证监会
D．中国银监会
4、基金资产估值需考虑的因素包括__。
A．交易时间
B．估值频率
C．价格操纵及滥估问题
D．估值方法的一致性及公开性
5、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。
A．投资损失由基金管理人承担
B．享受到专业化的投资管理服务
C．用较少的资金进行多样化的资产配置
D．基金财产的保管安全有保障
6、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
A．基金管理人、基金托管人
B．基金募集
C．基金交易、管理、托管
D．基金信息披露、销售
7、契约型基金投资者享有基金的__。
A．份额所有权
B．投资决策权
C．资产管理权
D．资产保管权
8、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是__。
A．深证100ETF
B．华夏上证50ETF
C．上证180ETF
D．上证红利ETF
9、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__
A．基金销售机构违规使用基金销售专户
B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产
C．基金代销机构同时销售多只基金
D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为
10、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。
A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任
B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全
C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况
D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债
11、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____
A：
基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比
B：
从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高
C：
目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费
D：
指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平
12、在____方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。
A：
自销
B：
代销
C：
承销
D：
包销
13、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。
A．监事会
B．股东大会
C．董事会
D．公司职工代表大会
14、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有__。
A．南方宝元债券基金
B．南方积极配置基金
C．南方避险增值基金
D．国投瑞银瑞福基金
15、基金与股票、债券的共同之处在于__。
A．同属间接投资工具
B．风险相对分散
C．价格会随市场波动而变化
D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异
16、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。
A．个人
B．保险公司
C．证券公司
D．非金融机构
17、基金托管人内部控制制度的原则包括__。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．审慎性原则
D．独立性原则
18、下列关于基金运作关系的说法，错误的是__。
A．基金服务机构直接与基金托管人产生关系
B．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
C．基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场
D．监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
19、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。
A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循
B．让基金评级业务的开展更加合规有序
C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高
D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展
20、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖
B．协商
C．公开招标
D．公开竞价
21、基金销售行业自律管理的方式主要有__。
A．制定行业自律规则和业务标准
B．建立行业从业人员教育培训体系
C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
D．开展基金业宣传活动
22、组合型消极投资战略____
A：
重点是进行风险控制
B：
是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
C：
可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中
D：
不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
23、基金销售中，__的手段之一为销售网点宣传。
A．人员推销
B．广告促销
C．营业推广
D．公共关系
24、人们的金融产品选择依赖____如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。
A：
外在因素
B：
内在因素
C：
个人自身因素
D：
环境因素
25、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。
A．特雷诺指数
B．夏普指数
C．詹森指数
D．加权平均收益率
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、基金份额净值应当在估值日后____个工作日内披露。
A：
1
B：
2
C：
3
D：
4
2、基金管理公司的督察长应由__聘任。
A．基金管理公司董事会
B．基金管理公司总经理
C．基金经营所在地中国证监会派出机构
D．中国证监会
3、预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重;如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权____
A：
消极的股票风格管理及应用
B：
积极的股票风格管理及应用
C：
混合的股票风格管理及应用
D：
独立的股票风格管理及应用
4、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。
A．资本公积金
B．股本账户
C．盈余公积
D．留存收益
5、对于持有期低于__年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。
A．3
B．4
C．5
D．6
6、以下关于时间加权收益率指标的说法，正确的有__。
A．计算比较简便，并考虑到分红的时间价值
B．其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资
C．可以视为基金收益率的一种近似计算
D．可以准确地反映基金经理的真实投资能力
7、只能在失效日当日行权的期权属于__。
A．美式期权
B．欧式期权
C．看跌期权
D．看涨期权
8、下列对股东表决权的论述，不正确的是__。
A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的
B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
9、实践中，大多数公司的清算价格总是__账面价值。
A．高于
B．低于
C．等于
D．高于或等于
10、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为__。
A．增长型基金
B．收入型基金
C．混合型基金
D．平衡型基金
11、基金半年度报告披露的__等信息值得关注。
A．报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细
B．基金持有人结构
C．基金净值表现
D．重大事项揭示
12、下列各种监督方式，属于现场检查的有__。
A．审阅并分析基金管理公司年度报告
B．进入基金管理公司进行检查
C．审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告
D．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
13、下列关子有价证券的说法，正确的有__。
A．有价证券中的股票可以视为无期证券
B．有价证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益
C．证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现
D．一般而言，有价证券的风险与预期收益正相关
14、一般来讲，政府债券与公司债券相比__。
A．公司债券风险大，收益低
B．公司债券风险小，收益高
C．政府债券风险大，收益高
D．政府债券风险小，收益稳定
15、LOF与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在__。
A．申购、赎回的标的不同
B．申购、赎回的场所不同
C．对申购、赎回限制不同
D．基金投资策略不同
16、在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付__。
A．基金份额
B．股票
C．现金
D．债券
17、一般来说，期限较长的债券，____，利率应该定得高一些。
A：
流动性强，风险相对较小
B：
流动性强，风险相对较大
C：
流动性差.风险相对较小
D：
流动性差，风险相对较大
18、小张打算购买基金进行投资。
在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。
该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。
A．12.22%
B．7.97%
C．4.26%
D．3.87%
19、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由__等构成。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份额持有人
D．相关中介服务机构
20、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经____核准后予以公告，同时报中国证监会。
____
A：
基金上市的证券交易所
B：
基金份额持有人大会
C：
中国人民银行
D：
证券业协会
21、基金主要的运作环节包括__。
A．基金的募集与营销
B．份额的注册登记
C．资产的托管
D．投资管理
22、我国基金业在试点发展阶段中呈现的特点有__。
A．基金业监管的法律体系日益完善
B．基金在规范化运作方面得到很大的提高
C．在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金
D．对老基金进行了全面规范的清理
23、下列各项中，不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有__。
A．规范性
B．多样性
C．适用性
D．灵活性
24、考察基金经理投资理念时，其要点不包括__。
A．基金经理投资经历
B．基金经理投资哲学
C．基金经理投资方法论
D．基金经理投资策略
25、股票型基金的风险分析常用指标有__。
A．持股集中度
B．贝塔系数
C．持股数量
D．行业投资集中度
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