宁夏省证券从业证券投资基金资产配置的基本步骤考试试题.docx

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宁夏省2017年证券从业《证券投资基金》：

资产配置的基本步骤考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+4

2、股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。

A．1/3

B．1/2

C．2/3

D．3/4

3、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__设立。

A．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

B．“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制

C．“董事会—投资决策机构”的二级体制

D．“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

4、上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A．1/3

B．1/2

C．2/3

D．3/4

5、关于公司上市条件，新《公司法》规定，将公司股本总额降低至__万元。

A．1000

B．3000

C．4000

D．5000

6、破产清算组对——负责并报告工作。

A．债权人会议

B．破产企业

C．破产企业的主管部门

D．人民法院

7、中华人民共和国正式成为WTO的第143个成员的日期是__。

A．2001年12月11日

B．2001年11月12日

C．2001年10月12日

D．2001年11月10日

8、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合（25%A+75%B）的标准差为__。

A．20%

B．25%

C．30%

D．35%

9、交易所资金清算流程中，执行清算指令是指__日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+3

10、下面说法正确的是__。

A．中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升

B．中央银行提高再贴现率会使股票价格上升

C．中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升

D．中央银行放松银根会使股票价格上升

11、证券从业人员禁止的行为是__。

A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

12、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。

A．信息备忘录

B．招股章程

C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程

D．招股说明书概要

13、在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。

A．T～T+1

B．T～T+2

C．T～T+3

D．T～T+4

14、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。

A．公司财务报告

B．公司年度报告

C．监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法

D．公司章程的修改

15、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．30

16、目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为__元人民币。

A．10

B．100

C．1000

D．10000

17、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为__。

A．系统风险和非系统风险

B．市场风险、经营风险和合规风险

C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

D．基本风险和非基本风险

18、选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有__支持。

A．子稳的预期收益

B．平稳的实际收益

C．较高的预期收益

D．较高的实际收益

19、从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。

A．中国证监会

B．当地政府

C．人民银行

D．民政部

20、根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．买卖证券的方向 

B．委托订单的数量 

C．委托价格限制 

D．委托时效限制

21、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A．配股公告日

B．配股公告日后一天

C．配股登记日

D．配股登记日后一天

22、旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是__。

A．与原有趋势相反

B．与原有趋势相同

C．寻找突破方向

D．不能判断

23、金融期货交易实行__和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手，基本不用担心交易违约。

A．无负债结算制度

B．集中交易制度

C．限仓制度

D．保证金制度

24、证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向__和股东会提供书面说明。

A．国务院

B．证券监管部门

C．证券交易所

D．所有股东

25、上市公司公开发行新股的一般规定要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降__以上的情形。

A．10%

B．30%

C．50%

D．70%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括__。

A．健全性原则

B．有效性原则

C．审慎性原则

D．相互制约原则

2、根据有关规定，如果__是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

A．持有公司3%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化

B．公司的董事长、1/3以上的董事或者经理发生变动

C．涉及公司的重大诉讼，法院依法撤销股东大会董事会决议

D．公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

3、证券交易机制的目标为__。

A．流动性

B．稳定性

C．证券市场的高效率

D．证券市场的低成本

4、下列对证券投资基金认识正确的是__。

A．通过公开发售基金份额募集资金

B．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金

C．在台湾称为“证券投资信托基金”

D．以资产组合方式进行证券投资活动

5、一元线性回归方程可以应用于__。

A．描述两指标变量之间的数量依存关系

B．描述两指标变量之间的非线性关系

C．利用回归方程进行统计控制，通过控制X的范围来实现指标Y统计控制的目标

D．利用回归方程进行预测，把预报因子代入回归方程可对预报量进行估计

6、尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的_______进行核查，验证等专业调查。

A．公正性、公允性、完整性

B．公正性、准确性、完整性

C．真实性、完整性、准确性

D．公允性、准确性、真实性

7、关于MM的无公司税模型二，错误的是__。

A．使用财务杠杆的负债公司，其股东权益成本是随着债务融资额的增加而上升的

B．便宜的负债带给公司的利益会被股东权益成本的上升所抵消，最后使负债公司的平均资本成本等于无负债公司的权益资本成本

C．公司的市场价值会随着负债率的上升而提高

D．企业的资本机构不会影响企业的价值和资本成本

8、下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法正确的是（）。

A．首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值

B．在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按同类投资品种的市价计量

C．送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值

D．首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值

9、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是__。

A．采取记名股票形式

B．以外币标明面值

C．以外币认购

D．境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

10、投资者购买的收益不确定的证券也就是__。

A．组合证券

B．风险证券

C．证券证券

D．增值证券

11、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记，和非集中交易过户登记划分的依据是__。

A．交易形式

B．证券交易的品种

C．引发变更登记需求

D．证券交易公司

12、公司应当在发行公司债券前的__个工作日内，将经中国证监会核准的债券募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站。

A．1～2

B．1～3

C．2～5

D．3～7

13、在我国，以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是__。

A．B股

B．上证A股

C．深证A股

D．基金

14、__是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

A．虚假陈述

B．误导性陈述

C．重大遗漏

D．对证券投资业绩进行预测

15、基本分析的缺点主要有__。

A．预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低

B．考虑问题的范围相对较窄

C．对市场长远的趋势不能进行有效的判断

D．预测的时间跨度太短

16、关于国债，下列说法正确的有__。

A．中期国债是指偿还期限在一年以上，十年以下的国债

B．政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资

C．从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，还有无期国债

D．国债是政府债券市场上最主要的投资工具

17、金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处__罚款。

A．5万元以上10万元以下

B．5万元以上20万元以下

C．10万元以上20万元以下

D．20万元以上50万元以下

18、在__下，所有投资者接收的产品和服务是完全一致的。

A．无差异市场营销策略

B．集中性市场营销策略

C．多重细分市场策略

D．差异性市场营销策略

19、为适应国家经济发展和筹措财政资金的需要，1987年以来，财政部曾发行多种其他类型的国债，主要有__。

A．国家重点建设债券、国家建设债券

B．财政债券、特种债券

C．保值债券

D．基本建设债券

20、公开报价主要包括__。

A．双边报价

B．反向报价

C．单边报价

D．正向报价

E．对话报价

21、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于__年。

A．5

B．10

C．15

D．20

22、关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是__。

A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐

B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格

C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点

D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章

23、现金差额是指最小申购、赎回单位的__与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。

A．资产总值

B．资产平均值

C．资产评估值

D．资产净值

24、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是__。

A．投机收入

B．佣金收入

C．投资收入

D．买卖证券的差价

25、发行人的财务独立是指以下（）内容。

A．能够独立作出财务决策

B．建立独立的财务核算体系

C．具有规范的财务会计制度和分公司、子公司的财务管理制度

D．发行人不得与控股股东及其控制的其他企业共用银行账户