创业动态跟踪研究刘常勇Word文档格式.docx
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摘要
「创业行为与过程」研究的理论基础建构主要是植基于PSED计划所进行的创业动态追踪研究。
本文将探讨创业动态追踪研究之理论架构，详细说明如何建置创业过程研究数据库，以及问卷内容设计与调查方式，并提出对于我国未来推动创业研究之意涵。
PSED计划经过近十年的努力与发展，已产生丰富的成果，对于创业行为与过程研究产生了重大影响。
利用该计划所建立的数据库，衍生出来的研究议题包括：
1.探讨环境因子对创业之影响；
2.探讨个人特质与动机因子对创业之影响；
3.创业家人格特质与环境背景对于创业活动之影响；
4.有关创业机会辨识与发掘的议题；
5.各项与执行面有关的议题；
6.新事业发展与成长阶段。
本文结论建议台湾也应推动创业动态追踪研究计划，相关学者需要组成研究社群，积极参与国际创业研究联盟组织，并进行跨国比较研究。
关键词：
创业、创业过程、创业动态追踪（PSED）、创业研究联盟
Abstract
ThispaperprovidesanintroductiontothephenomenaandexistingknowledgeaboutthefirmcreationprocessfollowedbyabirefhistoryofthePanelStudyEntrepreneurialDynamic（PSED）program.PSEDwasinitiatedtoprovidesystematic,reliableandgeneralizabledataonimportantfeaturesoftheentrepreneurialorstart-upprocess.Thisincludesinformationontheproportionandcharacteristicsoftheadultpopulationinvolvedineffortstostartfirms,theactivitiesthatcomposethestart-upprocess,andtheproportionandcharacteristicsofthestart-upeffortsthatbecomeinfantfirms.Previousstudiesoftheimpactofnewbusinesscreationhaveshownthatthiskindofentrepreneurialactivityhasasignificantimpactoneconomicgrowth,innovationandjobcreation.SixresearchdomainsonthetopicoffirmcreationprocessbyusingPSEDdatasetwerelisted.Inthefinalpartofpaper,wealsoproposethefutureprospectsofPSEDresearchinTaiwan,includingparticipationofEntrepreneurialResearchConsortium（ERC）andjointresearchwithinternationalcommunity.
Keywords:
Firmcreation,Start-upprocess,PanelStudyEntrepreneurialDynamic,
EntrepreneurialResearchConsortium
创业动态追踪研究之理论、方法与展望
第一章绪论
小企业与新创企业比较大企业更具有创新活力与创造就业机会的能力（Acs&
Audretsch,1990;
Reynolds&
White,1997），因此许多国家都将中小企业视为支持经济发展的重要角色（Mazzarol,Volery,Doss&
Thein,1999）。
根据统计，台湾每年约有10万家的新增企业，比例占到中小企业总家数（约120万家）的9%，显示台湾的创业活动正在蓬勃发展。
究其原因，可归结为全球化潮流与社会人口统计变迁所致。
全球化市场竞争导致产品生命周期日愈缩短，许多大企业无法持续增长，那些具有高度灵活性的新创事业，藉由市场变化与新需求而快速窜起（Dollingers,2003）。
此外，社会对于创业活动普遍肯定，学校也开始提倡创业教育，具有创业精神的年轻人不再安于当一个受雇者，皆促使各种类型创业家大量崛起。
然而，相对于实务上的蓬勃发展，创业在学术界仍是一个十分年轻的研究领域（Cooper,2003）。
一、创业研究的理论缺口
虽然创业议题受到广泛重视，但台湾目前的创业发展却遭逢许多阻碍与挑战。
例如过去研究指出，小企业或新创企业应比大企业拥有更高的产出效率（Foster,Haltiwanger,&
Syverson,2005）。
然而2007年经济部中小企业白皮书的数据却显示，我国中小企业的就业人数虽然超过八成，但人均生产力却远远低于大企业。
此外，台湾近年来受到产业结构变迁与外移的影响，就业问题日趋严重。
虽然年轻人创业的意图非常强烈，政府各部门也推出许多鼓励创新与创业的政策，但过去六年新设公司的家数却逐渐减少，而倒闭解散的公司数量却日渐增加。
这样的现象显示，创业意图与创业行动之间显然出现落差，而且新生创业家在创业过程似乎也遭遇很大的困难。
从学术面来看，目前创业研究仍缺乏一套完整的架构和理论（Shane&
Venkataraman,2000）。
更具体地说，创业是一个多构面的问题，涉及多门学科、多种理论和研究方法，同时受到心理学、社会学、人类学、经济学、管理学等学科的影响，因此很难有明确的定义与研究框架，又由于各学科的研究对象和研究方法各不相同，所以一直很难形成共同关注的研究焦点（刘常勇、谢如梅，2006）。
有些学者将创业视为复杂混沌的黑箱，认为创业是一群具有独特性格的人群，在环境逼迫下的偶发行为，创业过程是复杂混沌，而成功纯然是机运巧合，因此根本无法清楚诠释。
亦有学者指出，当前的研究途径难以完整如实地呈现创业问题（Low&
MacMillan,1988;
Davidsson,Low&
Wright,2001;
McKelvey,2004；
蔡敦浩、利尚仁、林韶怡，2007），致使创业研究缺乏具有代表性的理论基础（Shane&
Venkataraman,2000;
Phan,2004;
Zahra,2005）。
统计数据显示，目前研究多着眼于创业投资、公司创业的议题，或仅是以一般管理概念分析新事业开发的问题，而明显忽略从创业前期的概念来探讨创业过程管理的议题。
例如，创业家是如何产生的？
如何组织创业团队？
如何发掘创业机会？
如何获取所需资源？
如何设计商业模式？
这些都是创业过程的重要议题。
虽然也有一些针对创业过程的个案研究，但未来还是需要更多的实证性研究，以验证个案研究所提出的理论概念（Low&
MacMillan,1988）。
不过目前在创业过程研究之量表设计与研究样本取得上，还是遭遇一定程度的困难，这是也是导致实证研究稀少的原因之一。
我国政府虽然每年均对于中小企业进行调查，但仍欠缺对于新生创业家（NascentEntrepreneurs）的创业过程进行有系统的研究调查，未能建置创业过程研究的数据库，以致对于台湾新生创业家在创业过程遭遇的问题无法充分的了解，因此也难以提供有效的政策工具。
基于创业是当前经济发展上的重要议题，而现有管理理论与研究数据却难以解释创业过程所出现的诸多问题，因此我们认为针对创业家的创业行为、创业过程、以及创业结果的互动关系，搜集较大量数据数据进行实证研究，将有助于打开创业过程的黑箱，发掘创业过程的内在规律与建立因果关系。
二、创业行为与过程研究的发展现况
Gartner（1985）指出，创业是由「人、环境、过程、结果」的互动所组成，因此创业研究应该焦聚在四项变量的互动关系。
人有多方面的特质，环境在不断变化中，创业家在环境中辨识机会，在创业过程中采取大量的行动，并因应各种问题事件，最后产生设立新事业组织与创业成败的结果；
其间变量的关系，可能是线性与非线性的组成，也可能存在大量的随机因素，但创业研究的目的就是经由深入分析，发掘其中变化的内在机理与运作规则。
如果将创业视为成立新组织，那么如何成立以及成立的过程应该是创业研究的核心议题。
创业研究需要打开创业过程的黑箱，以大量的数据数据搜集，经由客观的实证分析，将设立新组织与成功立足市场的过程全貌加以清晰的呈现。
Gartner（1985）除了建议应着眼于创业行为与过程的理论探讨，他认为样本选择与数据搜集方式也是非常关键的研究议题。
由于创业是一个动态、不连续的改变过程（Hofer&
Bygrave,1992;
Bouchikhi,1993;
Bygrave,1989），有学者建议应该采取纵断面的追踪研究（Low&
VandeVen,1992）；
也有学者认为应以质性个案研究方法来获得更完整且有意义的观察资料（Gartner&
Birley,2002;
Gartner,2007）。
虽然透过理论发展能够强化创业研究的正当性，然而现有创业实证数据库的数据却相当不足。
换言之，若缺乏庞大与质量优良的数据库，将很难用以支持创业实证研究。
以美国学者为主的创业研究，早期多为研究者各自搜集资料，或使用次级公开数据库，但从数据质量的角度来看，这些数据并无法如实反应创业启动过程（Johnson,Parker&
Wijbenga,2006），也缺乏应有的信度与效度。
例如：
某些研究仅着眼于成功的个案，但忽略未成功者的样本，导致产生幸存者偏误（Survivalbias）（Gartner&
Carter,2003;
Gartner,Shaver,Carter&
Reynolds,2004）。
某些研究仅靠受访者回忆来取得资料，很容易产生后见之明（hindsight）的抽样偏误（Johnsonetal.,2006）。
因此，创建专属于创业过程的数据库有其必要性与急迫性。
在数据库的内容方面，创业研究学者普遍认同：
「研究创业理论的理想数据库，必须涵盖所有创业类型，须详细记录从概念的产生到公司成立以及步入稳定成长轨迹的所有过程，且数据须从具有代表性的样本中搜集而得（或全面性普查），并且提供各种可能影响创业过程的特定因素或变量」（ReynoldsandCurtin,2007）。
为了达成此目标，1992年在美国威斯康辛洲一项对于创业过程进行动态追踪研究首先开始，并获得不错的成效，故引发学术界的注意。
1995年，美国学者保罗雷诺兹教授（PaulReynolds）提出PSED研究构想（ThePanelStudyofEntrepreneurialDynamics；
简称PSED），这是一项全国性的创业动态追踪研究调查计划，希望藉由大样本的长期追踪创业过程，提供学术界更详细深入的研究资料，以全面理解新生创业家的创业意图、创业过程、以及造成最后创业成败的原因。
这项研究动态追踪研究构想获得美国与欧洲等32个研究机构的支持，并组成创业研究联盟（EntrepreneurshipResearchConsortium,ERC）（Sardy&
Alon,2007）。
该组织主要目的是探讨创业动态过程追踪研究的方法论，聚集超过100位创业学者共同发展出调查问卷与研究工具，提供具信度与效度的研究资料库，并经由科学实证研究，建构创业过程中各项变量的互动关系；
因此让我们能更清楚知道新事业是如何被启动，创业过程可能遭遇的各项问题，以及造成最后成败的因果关系（Singh&
Lucas,2005）。
创业研究与传统企业管理研究主要差异在于，研究对象在变动环境下出现
大量的不确定风险。
也就是说，创业研究是一种在变动环境下的过程研究，从
投入创业规划到成立新事业组织再到新事业立足市场，这一过程往往需要经过
数年的时间，而期间的变动性极高。
因此，创业研究无法仅以一个时间点进行
静态的研究，而必须要针对研究对象进行比较长期的追踪研究，这将大幅提高
研究的困难程度。
再加上创业个案的差异性极大，除非搜集到大量且具有代表
性的样本，否则将很难仅自少数个案资料就可归纳出具有信度的规律与机理。
因此保罗雷诺兹教授所倡导的创业动态追踪研究方法，为全球创业研究学者开
启了一扇机会窗口，提出打开创业过程黑箱的钥匙，相信将有助于我们进一步
了解影响新事业设立与创业成败的关键因素。
我们认为台湾也应撷取PSED计划的成功经验，针对新生创业家进行创业
行为与过程研究，经由动态追踪调查取得详细的样本数据，以回答创业过程中
的各项关键问题（表一）：
因此本文拟探讨创业动态追踪研究的理论架构与过程方法，以及这项研究
在国外的推动经验与产生的成果贡献，最后提出创业动态追踪研究对于我国创
业学术发展的意涵与未来展望。
第二章PSED研究之理论与方法
一、PSED计划的形成背景
PSED研究构想开始于1992年的一次会议上，保罗雷诺兹教授首先倡议建立创业过程研究的数据库，并获得与会学者的响应。
不过在初期，并未形成正式的合作组织，仍然是个别教授依据自己的研究经费管道，独立从事有关创业过程的研究。
当较多的创业过程研究成果在学术会议上被发表出来后，许多学者认为大家应该要对于创业过程的研究架构以及建构数据库形成合作机制。
因此1995年在百森学院（BabsonCollege）举办的创业研讨会议上，正式提出成立创业过程研究社群的构想，并于当年底在芝加哥召开第一次的PSED会议。
会议上决议募集40万美元的研究经费，由20个研究会员单位各自出资2万美元，并分两年来支付这项会费。
这项计划将由百森学院负责主持，如果第一年无法募集到20万美元，那么计划就要作废，并将经费退还给各会员单位。
结果百森学院在不到六个月的时间内，顺利招募了二十个会员单位，取得第一期20万元的研究经费，并启动第一阶段的研究调查工作。
一个全新的创业过程研究社群组织ERC（EntrepreneurialResearchConsortium）也应运而生，1999年共有32个会员单位以及111位的研究学者加入该组织的活动。
为有效管理研究经费以及推动相关的研究调查，ERC也组成委员会机构，并设立正式的规章与运作机制，来规范每一位参与成员的权利与义务。
ERC的研究成员有权利优先使用PSED数据库，经由向管理委员会提出研究议题的申请，审查通过后，即可独家使用相关研究数据。
委员会也打算在未来将PSED数据库向社会大众开放，不过初期仍以ERC成员优先使用为原则。
二、PSED计划的理论架构
PSED是一项针对创业过程进行动态追踪的学术研究计划，开始于1998年，目前已进行两次大样本规模的追踪调查，并组成创业研究联盟（ERC），聚集百位以上学者共同探讨创业过程的纵断面研究方法与研究工具，以提供具有信度与效度的资料，协助建构创业过程的因果关系模式。
PSED研究对象是美国的成年人，样本取得是以随机电话抽样方式，并针对那些已经投入于创业规划但尚未成功的新生创业家进行调查（Reynolds,2000）。
由于美国每年大约只有4-6％的新生创业家，因此必须以大量的电话抽样才能取得有效样本（Reynolds&
White,1997）。
PSED的调查项目非常详细，需耗费被调查者许多时间与精力，因此是采取有偿性的电话访问，藉以提高受访者接受追踪调查的意愿。
第一期计划（PSEDI）于1998至2001年间，总计筛选830人进行三次追踪性的访谈调查。
PSED计划采用创业过程理论模型如图一，整个过程可区分为三个阶段，并受到社会、政治与经济等外部环境因素的影响。
首先，第一阶段是找出新生创业家，并区分为两种群体，一为个人新生创业家（NascentIndependentEntrepreneurs；
简称NIE），另一则为企业内创业家（NascentCorporateEntrepreneurs；
简称NCE），他们是正在参与企业内部创业活动的员工（Reynolds,Carter,GartnerandGreene,2004）。
此外，PSED也将一群没有创业意图的受访者当作对照组，做为后续的比较研究（Reynoldsetal.,2004）。
新生创业家历经第一个转变，亦即形成创业概念（conception）之后，便进入第二阶段的孕育期（gestation）。
此阶段乃是PSED研究的主要焦点，因为它是创业实际被启动（start-up）的主要过程，图中「?
c」表示此过程的特征（例如，时间周期、活动数量与顺序等）。
此外，启动创业后将有以下四种可能的结果：
第一，仍在尝试当中（stilltrying）；
第二，暂停但尚未放弃（onhold），期望以后继续追寻；
第三，放弃（giveup），即是图中的「?
b」；
第四，成功跨越第二阶段（图中「?
a」），新公司正式诞生（firmbirth），进入婴儿期（infancy）（Reynoldsetal.,2004）。
图二为探讨PSED的三个阶段与两个转变点，主要着眼于探讨孕育期与婴
儿期的创业阶段，用以了解创业家个人特质与创业规划策略如何影响未来新公
司的发展（Reynoldsetal.,2004）。
由PSED的名称为「创业动态的追踪研究」，
可知此创业过程研究的重点在于「动态」与「追踪」，综合图一与图二，可知
从形成创业概念到成立新公司的两个转变点当中，将会详细追踪孕育期的动态
过程。
因此从这个角度来说，PSED是一种创业过程的微观研究，并可随研究
需要而焦聚在不同的议题上。
三、PSED计划的调查方式与问卷内容
总结PSEDI计划的发展成果，创业研究联盟（ERC）于2005年开始进行PSEDII计划，研究调查内容分为三大部分：
新生创业家的背景特征、创业规划过程中所进行的所有活动、以及创立新公司后的活动与结果。
图三是PSEDII的调查设计与追踪进度，整个调查过程包括三个阶段。
第一个阶段是辨识出参与创业过程的代表性样本，并以下述几个指标来辨识新生创业家。
首先，必须自认为实际参与创业过程；
其次，必须在过去12个月内启动创业活动；
第三，预期自己未来将拥有全部或部分的新公司股权；
第四，还未进入正式设立公司的阶段（ReynoldsandCurtin,2007）。
当然，无论是新生创业家或对照组的样本对象，都必须有意愿持续接受追踪访问。
第二阶段进行60分钟的电话详细访谈，如表二第A波所列，主要针对创业启动阶段（例如，事业类别、起始活动、事业登记、创业团队与关系网络）与一些新生创业家的个人特征（例如，个人动机、个人背景与家庭状况）等问题加以调查。
第三阶段是一年后的60分钟电话追踪访谈，预计两年后再进行第二次的追踪访谈，依此追踪下去。
此阶段的访谈主题如表二第B波所示，会依受访者当时创业状况而定；
其中决定退出者会被问到所采取的创业活动以及退出的理由；
留下者将进行与之前类似的访谈，以得知其是否采取不同的创业活动、改变创业团队等；
在此阶段就不再重复问到个人特征。
表二第C波为24个月后的第二次追踪调查，如在第B波中已顺利成立新公司者，将另建立一样本进行调查，以预测劳动生产力的成本结构性质。
最后，为了对创业过程有更多的发现，预计在第36、48及第60个月将进行D波、E波及F波追踪调查，直到其退出或创业成果产生（Reynolds&
Curtin,2007）。
PSEDII在2005年的10月到2006年的1月间，已从31845的个人中筛选出1214位新生创业家，估计一个样本的筛选费时约2分钟，这些筛选出来的新生创业家将代表18岁到74岁间，共计1200万的新生创业家母体。
此外，在2006至2007年间，已完成两次追踪式的访谈（Reynolds&
总体来说，由于PSED是自全国新生创业家母体中抽取样本，故格外具有代表性，虽然需要付出昂贵的调查成本（每位样本的调查费用高达300美元以上），但其严谨的抽样与筛选机制确实能达到统计上的推论基础。
在问卷内容部分，由于PSED计划之目的为探索新生创业家的动机与行为（Sardy&
Alon,2007），需要搜集从构思到成立公司的完整创业过程信息（Gartner&
Carter,2003），因此采取集合众多学者与实务专家的力量，建构一套具有广泛基础的创业过程研究架构，并据以设计出一套详细的标准资料搜集手册与作业流程。
最后产生一份高达百页PSED调查问卷，内容巨细靡遗，完整包含创业行为与过程的所有问题。
下表二整理出访谈排程的模块概要，呈现创业动态过程调查之主要问题分类，并由此可见PSED计划的严谨性与内容的丰富度。
四、PSED计划的成果与贡献
在1998－2001（PSEDI）与2005－2008（PSEDII）启动的两次大样本追踪调查，总计取得超过两千多个创业个案，每个样本追踪三年的时间。
所获得的庞大研究数据库，对于了解美国新生创业家的创业行为与创业过程，产生极为显著的效益。
PSED研究建构的数据库，可用以分析创业过程中各项活动的因果关系，以进一步发掘内在运作规律与验证创业理论。
为了促进学术与知识的交流，PSEDI计划的所有问卷数据、操作手册、编码表、SPSS及SAS资料库等，目前已公开供人浏览使用。
此举或许也是PSED计划能够受到学术界的认同，并形成学术研究社群的主要原因。
表二访谈排程之模块概要
PSED研究设计之优点为：
包含所有形式的创业型态、得到大量关于创业过程的详细信息、具有代表性的样本、大范围的独立变量、并且得以追踪从概念出现到公司正式注册与营运初期的整个过程（Reynol
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