河北省基金从业资格之联接基金和FOF的区别考试试题文档格式.docx

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A．基金份额净值

B．基金市场供求关系

C．基金发行时的面值

D．基金发行时的价格

6、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。

A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：

30～11：

30、13：

00～15：

00

B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：

15～9：

25

C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：

57～15：

D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：

00

7、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．长期性原则

B．针对性原则

C．强制性原则

D．一致性原则

8、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。

A．不得超过30日

B．不得少于30日，并不得超过60日

C．不得少于60日，并不得超过90日

D．不得少于90日

9、基金资产估值的对象是基金所持有的____

全部资产

全部负债

高收益资产

扣除负债后的资产

10、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。

A．份额申购、金额赎回

B．金额申购、份额赎回

C．金额申购、金额赎回

D．份额申购、份额赎回

11、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

基金资产估值

资金资产总值

基金资产净值

基金份额净值

12、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。

A．诚信状况

B．经营管理能力

C．投资管理能力

D．内部控制情况

13、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。

A．基金托管人的资金运作能力

B．基金管理人的投资管理能力

C．基金代销机构的宣传能力

D．基金管理人的风险控制能力

14、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____

更低

一样

更高

二者回报率没有关系

15、考察基金经理操作风格的要点包括__。

A．基金经理持股集中度情况

B．基金经理行业偏好情况

C．基金股票周转率情况

D．基金经理对净值波动的控制情况

16、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。

A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C．募集期间对认购费用打折

D．擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

17、下列关于基金托管人信息披露义务的说法，正确的有__。

A．基金托管人应对基金管理人公开披露的相关基金信息进行复核、审查；

并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认

B．基金托管人召集基金份额持有人大会的，有义务将持有人大会决定的事项予以公告

C．基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

D．基金托管人应在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上

18、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。

A．证券投资咨询机构

B．证券公司

C．专业基金销售公司

D．商业银行

19、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有__。

A．每日进行分配

B．货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润

C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益

D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

20、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。

A．投资风险

B．市场风险

C．系统性风险

D．经营决策风险

21、从____看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。

投资规模

投资方式上

投资目标

投资组合

22、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。

A．不确定

B．固定

C．随公司盈利变化而变化

D．浮动

23、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。

A．跨期性

B．杠杆性

C．联动性

D．高风险性

24、基金投资咨询机构的作用有__。

A．建议、策划作用

B．优化基金选择

C．深入挖掘基金信息

D．加强投资者教育

25、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。

A．T&

nbsp;

B．T+1&

C．T+2&

D．T+3

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。

A．以规范交易为目的的法人

B．社会团体法人

C．不以营利为目的的法人

D．以营利为目的的法人

2、根据中国证监会对基金类别的分类标准，____以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

50%

60%

70%

80%

3、下列有关股票风险性的表述，正确的有__。

A．股票的风险性和收益性是彼此独立的

B．股票的风险性和收益性是并存的

C．股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关

D．股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况

4、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。

A．3&

B．5&

C．7&

D．9

5、影响股票价格变动的最主要因素包括__。

A．宏观经济与宏观经济政策因素

B．人为操纵因素

C．行业与部门因素

D．公司经营状况

6、开放式基金注册登记机构的主要职责包括__。

A．建立并管理投资者基金份额账户

B．负责基金份额登记，确认基金交易

C．发放红利

D．建立并保管基金投资者名册

7、下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金

B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金

C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（ET与上市开放式基金（10等

D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金

8、基金销售机构维护客户关系的基本方法有__。

A．客户追踪

B．费率优惠

C．客户调查

D．业务跟进

9、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．会计师事务所

B．证券投资咨询公司

C．资产评估机构

D．律师事务所

10、__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。

A．基金销售服务费；

印花税

B．基金交易费；

C．基金销售服务费；

佣金

D．基金交易费；

11、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过__。

A．1家

B．2家

C．3家

D．5家

12、下列对股东表决权的论述，不正确的是__。

A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的

B．股东每持有一份股份，就有一票表决权

C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

13、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通

B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果

C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广

D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系

14、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。

A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高

B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率

C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券

D．股票的收益率一般高于债券

15、____的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。

私募基金

被动型基金

公募基金

收入型基金

16、如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A．50%

B．60%

C．70%

D．80%

17、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起__内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

A．15日

B．30日

C．45日

D．60日

18、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有__。

A．稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定

B．积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险

C．风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的

D．投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型

19、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。

A．股票基金

B．债券基金

C．混合基金

D．货币市场基金

20、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是__。

A．实体资产证券化

B．资产支撑证券化

C．住房抵押贷款证券化

D．现金资产证券化

21、下列关于基金分类标准的说法，正确的有__。

A．60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金

B．90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金

C．仅投资于货币市场工具的为货币市场基金

D．投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金

22、开放式基金份额转换中，投资者一般采用——的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的——为基础计算转换基金份额。

__

A．份额转换；

基金份额总值

B．份额转换；

基金份额净值

C．金额转换；

D．金额转换；

23、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是____

封闭式基金

开放式基金

偏股基金

偏债基金

24、一般来讲，政府债券与公司债券相比__。

A．公司债券风险大，收益低

B．公司债券风险小，收益高

C．政府债券风险大，收益高

D．政府债券风险小，收益稳定

25、决定股票市场价格的是股票的__。

A．票面价值

B．账面价值

C．清算价值

D．内在价值