证券从业资格考试申请管理考试题库.docx
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证券从业资格考试申请管理考试题库
1、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ）。
A．充当证券买卖的媒介
B．提供咨询服务
C．直接买卖证券
D．擅自改变委托人的意愿
2、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（ ）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
A．业务资质
B．管理能力
C．业绩
D．财务状况
3、证券公司参与区域性市场，应（ ）。
A．合理确定参与的数量和地域
B．制订开展区域性市场业务方案
C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
D．制订接受监管的方案
4、证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．电话
B．网上查询
C．书面查询
D．在营业场所公示
5、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（ ）。
A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的
C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的
D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
6、设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
A．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
B．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C．取得基金从业资格的人员达到法定人数
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
7、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（ ）。
A．挪用公司资金
B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储
C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保
D．与本公司订立合同或者进行交易
8、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（ ）。
A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
9、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（ ）报告。
A．高级管理人员
B．中国证监会
C．董事会
D．中国证券业协会
10、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（ ）。
A．证券账户、结算账户的设立和管理
B．证券的存管和过户
C．证券持有人名册登记及权益登记
D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
11、证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ）。
A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D．中国证券业协会认定的其他形式
12、隐匿或者故意销毁依法应保存的（ ），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A．会计凭证
B．财务报表
C．会计账薄
D．财务会计报表
13、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（ ）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
A．证券公司
B．公安机关
C．证券业自律组织
D．国务院证券监督管理机构
14、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。
A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．信用交易资金交收账户
15、信息公开的内容包括（ ）。
A．上市公告书
B．中期报告
C．年度报告
D．临时报告
16、单位有下列（ ）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
B．为影响期货市场行情囤积实物的
C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
17、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。
A．监管谈话
B．出具警示函
C．责令改正
D．责令定期报告
18、股份有限公司发起设立的程序通常包括（ ）。
A．订立公司章程
B．发起人认购股份和缴纳股款
C．选任董事和监事
D．申请登记注册
19、在证券自营业务中，不得（ ）。
A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
B．以他人名义开立自营账户
C．使用非自营席位从事证券自营业务
D．超比例持仓或操纵市场
20、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（ ）。
A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书
B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明
C．部分股东或者发起人指定代表的证明
D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件
21、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。
A．规范运作
B．审慎工作
C．信守承诺
D．信息披露
22、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（ ）。
A．公司和行业的研究报告
B．上市公司的详细资料
C．有关股票市场变动态势的商情报告
D．经济前景的预测分析和展望研究
23、发行人披露的招股意向书除不含（ ）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
A．发行价格
B．筹资金额
C．发行数量
D．筹资费用
24、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（ ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
A．真实性
B．有效性
C．完整性
D．一致性
25、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（ ）。
A．取消从业资格
B．处以3万元以上5万元以下的罚款
C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
D．构成犯罪的，依法追究刑事责任
26、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（ ）。
A．分公司和子公司都不具有法人资格
B．分公司和子公司都具有法人资格
C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格
D．子公司能够依法独立承担民事责任
27、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
A．自愿
B．平等
C．诚实信用
D．公平
28、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（ ）。
A．客体要件
B．客观要件
C．主体要件
D．主观要件
29、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ）。
A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑
C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
30、股份有限公司的董事会成员可以是（ ）人。
A．5
B．15
C．20
D．25
31、证券经纪业务的构成要素包括（ ）。
A．证券经纪商
B．委托人
C．证券交易所
D．证券交易的对象
32、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（ ）。
A．向投资人承诺证券、期货投资收益
B．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D．代理投资人从事证券、期货买卖
33、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。
A．行业的虚假陈述
B．自然人的虚假陈述
C．法人的虚假陈述
D．公司的虚假陈述
34、财务顾问及其财务顾问主办人出现（ ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
C．未依法履行持续督导义务的
D．采取正当竞争手段进行竞争的
35、证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．电话
B．网上查询
C．书面查询
D．在营业场所公示
36、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（ ）。
A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
37、非法集资类犯罪的主体包括（ ）。
A．特殊主体
B．复杂主体
C．自然人
D．单位
38、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。
A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
39、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ）。
A．证券账户
B．证券交易账户
C．资金账户
D．资金交易账户
40、证券市场的监管机构包括（ ）。
A．国务院证券监督管理机构
B．证券投资者保护基金公司
C．证券登记结算公司
D．行业协会
41、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务
42、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（ ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
A．真实性
B．有效性
C．完整性
D．一致性
43、下列具有法人资格的有（ ）。
A．子公司
B．分公司
C．企业财务公司
D．母公司
44、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。
A．申请报告
B．营业执照复印件和公司章程
C．营业执照原件
D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
45、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。
A．申请报告
B．营业执照复印件和公司章程
C．营业执照原件
D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
46、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（ ）。
A．已取得证券从业资格
B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C．具备良好的诚信记录及职业操守
D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
47、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。
A．提供虚假、误导性信息
B．采取正当竞争手段开展业务
C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
48、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（ ）。
A．责令依法处理非法持有的证券
B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
49、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（ ）。
A．共益权
B．自益权
C．单独股东权
D．少数股东权
50、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（ ）。
A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
51、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
A．中国证监会的自律管理
B．证券公司的内部控制
C．证券监管机构的监管
D．证券交易所的监督
52、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。
A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
53、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（ ）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A．自然人申请变更
B．法人申请变更
C．合伙企业申请变更
D．创业投资企业申请变更
54、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券发行上市保荐业务管理办法》
C．《证券公司内部控制指引》
D．《证券投资顾问业务暂行规定》
55、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（ ）。
A．发行人
B．上市公司的董事
C．能够证明自己没有过错的财务负责人
D．有过错的实际控制人
56、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ）。
A．具有法定最低限额以上的实收货币资本
B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历
C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上
D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
57、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。
A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销
C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立
58、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（ ）。
A．发行股票发行数额在500万元以上的
B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
C．利用募集的资金进行正常经营活动的
D．转移或者隐瞒所募集资金的
59、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（ ）。
A．修改公司章程
B．决定公司的经营方针和投资计划
C．审议批准董事会的报告
D．对发行公司债券作出决议
60、证券经营机构有（ ）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B．将自营业务与代理业务混合操作
C．从事或参与内幕交易和操纵行为
D．委托其他证券经营机构代为买卖证券
61、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（ ）。
A．公开信息
B．封闭信息
C．半公开信息
D．有限公开信息
62、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（ ）。
A．委托记录
B．交易记录
C．证券和资金余额
D．证券经纪人的姓名
63、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（ ）。
A．成交量与成交价
B．开盘价与收盘价
C．持仓量与持有期
D．最高价与最低价
64、发行人应当就（ ）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．首次公开发行股票并上市
B．上市公司发行新股、可转换公司债券
C．股票在二级市场上进行转让
D．中国证监会认定的其他情形
65、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。
A．中国证监会统一印制的申请表
B．企业法人营业执照
C．公司章程
D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
66、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（ ）。
A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定
C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
67、公司的财产包括（ ）。
A．动产
B．不动产
C．货币组成的有形财产
D．货币组成的无形财产
68、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。
A．身份
B．财产与收入状况
C．证券投资经验
D．风险偏好
69、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（ ）。
A．董事会秘书
B．经理
C．职工代表
D．独立董事
升级会员 