台湾省证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务模拟试题Word文档格式.docx
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C．公司证券
D．公募证券
6、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。
A．3000万
B．5000万
C．8000万
D．1亿
7、关于《风险揭示书》，下列表述不正确的是__。
A．客户应认真详细阅读，然后由客户签名
B．客户一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险
C．一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将面临的风险
D．《风险揭示书》便于客户了解诸如股市的风险等事项
8、基金托管费年费率国际上通常为__左右。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.4%
9、证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的__起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。
A．当日
B．次日
C．第三日
D．第四日
10、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。
A．中国证监会
B．国务院
C．证券业协会
D．证券交易所
11、网上定价、竞价方式是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A．发行人
B．承销商
C．主承销商
D．证券交易所
12、公认的最早的基金机构是__。
A．英国信托基金
B．英国皇家信托组织
C．英国国际信托组织
D．海外和殖民地政府信托组织
13、无记名股票持有人出席股东大会，应当于（）将股票交存于公司。
A．会议召开3日前至股东大会闭会时止
B．会议召开3日前至股东大会开会时止
C．会议召开5日前至股东大会开会时止
D．会议召开5日前至股东大会闭会时止
14、上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有__。
A．申请材料送交日为T-5日前
B．向证券交易所提交公告申请日为T+1日前
C．公告刊登日为T日
D．最后交易日为T+3日
15、在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。
A．投资组合保险策略
B．恒定混合策略
C．战术性资产配置
D．买入并持有策略
16、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个—亡市公司已发行股份的__时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
17、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。
A．质押式回购
B．债券远期交易
C．债券期货交易
D．现券买卖
18、禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行__。
A．资本确定原则
B．资本维持原则
C．资本不变原则
D．资本固定原则
19、基金托管人内部控制的内容主要包括__以及技术系统等方面。
A．资产保管
B．资金清算
C．投资监督
D．会计核算和估值
20、对上市的封闭式基金不收取印花税的是__。
A．北京证券交易所
B．上海证券交易所
C．广州证券交易所
D．深圳证券交易所
21、证券包销是指__。
A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
22、采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。
A．战略性资产配置策略
C．战术性资产配置策略
D．投资组合保险策略
23、关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是（）。
A．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股
B．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股
C．国有法人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业和控股子企业及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股
D．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业的国家资产折成的股份界定为国有法人股
24、有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：
甲的买入价11.30元，时间10:
25，乙的买入价11.40元，时间10:
30；
丙的买入价11.40元，时间10:
25。
那么这三位投资者交易的优先顺序为__。
A．乙＞甲＞丙
B．甲＞丙＞乙
C．甲＞乙＞丙
D．丙＞乙＞甲
25、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以__的罚款。
A．1万元以上5万元以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费为__元。
A．145.78
B．147.78
C．150.78
D．155.78
2、我国有关法规规定基金收益分配原则是__。
A．基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。
基金收益分配采取现金方式，每年至少分配1次
B．基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配
C．基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值则不进行收益分配
D．基金收益分配后基金份额净值不能低于面值
3、中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括__。
A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C．销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D．销售业务执行流程是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
4、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有__以上的资产投资于股票。
A．30%
B．50%
C．60%
D．80%
5、中国证监会在__年加入了证监会国际组织。
A．1992
B．1995
C．1998
D．2001
6、股票及其他有价证券的理论价格是根据__来确定的。
A．现值理论
B．预期理论
C．合理收益理论
D．流动性理论
7、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是__。
A．证券账号
B．买卖数量
C．委托地点
D．买卖方向
8、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的__业务。
A．公开市场操作
B．投融资
C．政策性
D．保值
9、中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。
A．市场准人监管
B．市场退出监管
C．基金管理人监管
D．日常持续监管
10、关于非流通国债论述不正确的是__。
A．非流通国债必须记名
B．非流通国债不能自由转让
C．非流通国债的发行对象只是个人
D．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债
11、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定__折合相加而成。
A．收益率
B．面值
C．折合数
D．折算率
12、基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件__。
A．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
B．募集金额不少于2亿人民币
C．持有人不少于1000人
D．持有人不超过1000人
13、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的是__。
A．交易时间为每周一至周五，上午9：
30～11：
30，下午1：
00～3：
00
B．交易遵守“价格优先、时间优先”的原则
C．申报价格最小变动幅度为0.001元
D．实行T+2日交割、交收
14、构造最优投资组合时，需要确定的事项包括__。
A．不同资产类别之间的相关程度
B．不同资产之间的投资收益率相关程度
C．有效市场前沿
D．同类资产之间的风险差异度
15、我国股份有限公司首次公开发行股票采取__相结合的方式。
A．对公众投资者上网发行
B．对机构投资者配售
C．定向发行
D．招标发行
16、股份的含义有__。
A．它代表了股份有限公司的市场价值
B．它代表了股份有限公司股东的权利和义务
C．它可以通过股票价格的形式表现自己的价值
D．它是股份有限公司资本的构成成分
17、内核小组通常由__名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A．5～10
B．5～15
C．8～15
D．8～10
18、下列不属于证券经纪商义务的是__。
A．坚持为客户保密制度
B．忠实办理受托业务
C．如实记录客户资金和证券的变化
D．接受客户的全权委托
19、并购重组委的职责包括__。
A．根据有关法律、行政法规和中国证监会的相关规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件
B．审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书
C．审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
D．依法对并购重组申请事项提出审核意见
20、最早采用了套利定价技术的是__。
A．资本资产定价理论
B．套利定价理论
C．“MM定理”
D．布莱克—斯科尔斯期权定价理论
21、金融工程起源于__。
A．公司理财的需要
B．金融工具交易的需要
C．对投资的管理
D．对风险的管理
22、证券公司应当在集合资产管理计划设立公所完成__个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A．5
B．10
C．15
D．20
23、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括__。
A．安全保管集合资产管理计划资产
B．出具资产托管报告
C．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
D．集合资产管理计划合同约定的其他事项
24、下列说法正确的是__。
A．内部融资是来源于公司内部的筹资，即公司将自己的储蓄（未分配利润和折旧）转化为投资的融资方式
B．外部融资是来源于公司外部的融资，包括发行股票、发行债券、向银行借款，公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围
C．内部融资的成本主要是机会成本和直接的财务成本
D．直接融资与间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式
E．内部融资的低风险性，一方面与其低成本性有关，另一方面是它不存在支付危机，因而不会出现由支付危机引起的财务风险
25、证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的（）。
A．20%
B．30%
C．50%
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