新疆上半证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷Word文件下载.docx
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琼斯分类法
B．联合国的《国际标准产业分类》
C．北美行业分类体系
D．以上都不是
6、根据中国证监会于2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出__，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；
否则，将其划为综合类。
A．25%
B．30%
C．33%
D．49%
7、__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。
A．公司型基金
B．契约型基金
C．封闭式基金
D．开放式基金
8、目前我国证券市场采用的是__结算模式。
A．自然人
B．公司
C．法人
D．第三方
9、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。
A．场内交易员
B．营业部电脑系统
C．营业部终端处理机
D．交易所电脑主机
10、某国债的面值为100元，票面利率为5%。
计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是__天。
A．151
B．152
C．153
D．154
11、中国证监会规定，（）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
A．平衡型基金
B．股票基金
C．货币市场基金
D．债券基金
12、一个完整的经济周期的变动过程是__。
A．繁荣——衰退——萧条——复苏
B．复苏——上升——繁荣——萧条
C．上升——繁荣——下降——萧条
D．繁荣——萧条——衰退——复苏
13、下列各种融资方式中，__会导致公司的每股收益被稀释，从而可能引发股价下跌。
A．公司发行债券
B．公司进行银行借贷
C．公司发行新股
D．公司进行未分配利润融资
14、办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括__。
A．证券交收账户开立申请表
B．权证交收履约保证金账户申请表
C．代理双方签署的代理结算协议
D．代理双方共同提交的代理结算申请
15、发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布（）。
A．股票发行公告
B．承销总结报告
C．初步询价结果及发行价格区间公告
D．网上资金申购发行摇号中签结果公告
16、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__来确定。
A．中国人民银行
B．商业中心
C．交易双方
D．上海证券交易所
17、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是__。
A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票
C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定
D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请
18、关于趋势线，下列说法正确的是__。
A．趋势线分为长期趋势线与短期趋势线两种
B．反映价格变动的趋势线是一成不变的
C．价格不论是上升还是下跌，在任一发展方向上的趋势线都不只有一条
D．在上升趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到上升趋势线；
在下降趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到下降趋势线
19、外资股招股说明书中，在__项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A．摘要
B．概要
C．绪言
D．风险因素
20、保荐人尽职调查的绝大部分工作都集中于__。
A．上市前重大事项的调查
B．发审会前重大事项的调查
C．发审会后重大事项的调查
D．提交发行申请文件前的尽职调查
21、战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
A．12
B．10
C．7
D．5
22、上网申购新股冻结的资金的利息归__。
A．发行人所有
B．开户银行所有
C．证券交易所所有
D．证券登记公司所有
23、__中最被广泛接受的是流动性偏好理论。
它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。
A．完全预期理论
B．有偏预期理论
C．市场分割理论
D．优先置产理论
24、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种__。
A．流通凭证
B．会计凭证
C．收款凭证
D．付款凭证
25、假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变化，若想使企业的市场价值得以提高，根据折中理论，可以（）。
A．使融资总成本达到最大
B．采取适度数量的权益融资
C．使融资总成本达到最优适度
D．采用适度数量的债务筹资
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是__。
A．为单一客户办理集合资产管理业务
B．为单一客户办理定向资产管理业务
C．为单一客户办理专项资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
2、非公开发行股票发行对象不超过（）名。
A．10
B．20
C．30
D．50
3、下列说法正确的是__。
A．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费
B．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%
C．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
4、在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于__。
A．上证A股
B．深证A股
C．基金
D．B股
5、以下属于基金运作披露的信息是（）。
A．招募说明书
B．基金合同
C．净值公告
D．基金份额发售公告
6、保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有（）。
A．已按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查
B．有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定
C．有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异
7、英国称证券公司为__。
A．证券有限责任公司
B．投资银行
C．商人银行
D．证券公司
8、按照我国现行法律的规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于__。
A．内幕交易行为
B．操纵市场行为
C．欺诈客户行为
D．虚假陈述行为
9、向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交__。
A．上市报告书（申请书）
B．公司章程
C．申请上市的董事会决议
D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
10、证券发行人包括__。
A．个体户
B．公司（企业）
C．金融机构
D．政府和政府机构
11、下列关于不记名股票叙述不正确的是__。
A．无记名股票安全性差
B．无记名股票转让相对简便
C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
D．无记名股票认购时要求一次缴纳出资
12、有关基金资产的估值，下列叙述不正确的是__。
A．估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。
经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格，尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础
B．估值的对象为基金依法拥有的各类资产
C．在每一个营业日或每周两次或至少每月三次对基金资产进行估值
D．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允值。
估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允值
13、销售基金时，基金销售机构对基金产品的风险评价主要依据的因素包括（）。
A．基金招募说明书所明示的投资方向
B．基金的历史规模和持仓比例
C．基金的过往业绩
D．基金净值的历史波动程度
14、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为__股普通股票。
A．750
B．500
C．400
D．250
15、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。
A．1tVo
B．3%
C．5%
D．7%
16、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。
A．8%
B．4%
C．6%
D．5%
17、董事会审议下列__事项应当经过2/3以上的独立董事通过。
A．公司及基金投资运作中的重大关联交易
B．聘请或者更换会计师事务所
C．公司管理的基金的季度报告
D．资产负债表或有事项
18、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的__清偿。
A．市值
B．份额
C．面值
D．固定股息率
19、关于涨跌停板制度说法中，正确的是__。
A．目前，在沪、深证券市场中全部股票的涨跌幅度被限制在5%
B．涨跌停板制度限制了形成单边市的可能
C．在股票接近涨幅或跌幅限制时，投资者可能经不起诱惑，挺身追高或杀跌，形成涨时助涨、跌时助跌的趋势，涨跌停板的幅度越大，这种现象就越明显
D．在实行涨跌停板制度下，大涨（涨停）和大跌（跌停）的趋势继续下去，是以成交量大幅萎缩为条件的
20、证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表__股票投资信托所有权的有价证券。
A．短期
B．中期
C．中长期
D．长期
21、如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，那么该股票市场被称为__。
A．半强势有效市场
B．弱势有效市场
C．无效市场
D．强势有效市场
22、关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是__。
A．佣金应小于等于申购赎回份额的0.5%
B．佣金应小于等于申购赎回份额的0.05%
C．组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前两年减半
D．组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前三年减半
23、《公司法》中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容包括__。
A．从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制
B．健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序
C．强化监事会作用
D．明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任
24、在收购要约期满后，收购人持有被收购公司的股份达到该公司已发行股份总数的（）以上时，其余仍持有被收购公司股票的股东有权以收购要约的同等条件出售其股份。
A．75%
B．90%
C．15%
D．30%
25、下列选项中，__不属于证券市场中介机构。
A．证券登记结算公司
B．资产评估机构
C．证券交易所
D．信用评级机构
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