IATF16949标准原文Word文档下载推荐.docx
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过程方法使组织能够策划过程及其相互作用。
PDCA循环使组织能够确保其过程得到充分的资源和管理，确定改进机会并采取行动。
基于风险的思维使组织能够确定可能导致其过程和质量管理体系偏离策划结果的各种因素，采取预防控制，最大限度地降低不利影响，并最大限度地利用出现的机遇（见A.4）。
在日益复杂的动态环境中持续满足要求，并针对未来需求和期望采取适当行动，这无疑是组织面临的一项挑战。
为了实现这一目标，组织可能会发现，除了纠正和持续改进，还有必要采取各种形式的改进，如突破性变革、创新和重组。
在本标准中使用如下助动词：
——“Shall应”表示要求；
——“Should宜”表示建议；
——“may可”表示允许；
——“can能”表示可能或能够。
“注”的内容是理解和说明有关要求的指南。
0.2质量管理原则
本标准是在GB/T19000所阐述的质量管理原则基础上制定的。
每项原则的介绍均包含概述、该原则对组织的重要性的依据、应用该原则的主要益处示例以及应用该原则提高组织绩效的典型措施示例。
质量管理原则是：
——以顾客为关注焦点；
——领导作用；
——全员积极参与；
——过程方法；
——改进；
——循证决策；
——关系管理。
0.3过程方法
0.3.1总则
本标准倡导在建立、实施质量管理体系以及提高其有效性时采用过程方法，通
过满足顾客要求增强顾客满意。
采用过程方法所需考虑的具体要求见4.4。
将相互关联的过程作为一个体系加以理解和管理，有助于组织有效和高效地实现其预期结果。
这种方法使组织能够对其体系的过程之间相互关联和相互依赖的关系进行有效控制，以提高组织整体绩效。
过程方法包括按照组织的质量方针和战略方向，对各过程及其相互作用进行系统的规定和管理，从而实现预期结果。
可通过采用PDCA循环（见0.3.2）以及始终基于风险的思维（见0.3.3）对过程和整个体系进行管理，旨在有效利用机遇并防止发生不良结果。
在质量管理体系中应用过程方法能够；
a）理解并持续满足要求；
b）从增值的角度考虑过程；
c）获得有效的过程绩效；
d）在评价数据和信息的基础上改进过程。
单一过程的各要素及其相互作用如图1所示。
每一过程均有特定的监视和测量检查点以用于控制，这些检查点根据相关的风险有所不同。
0.3.2计划--执行--检查--处理循环
PDCA循环能够应用于所有过程以及整个质量管理体系。
图2表明了本标准第4章至第10章是如何构成PDCA循环的。
注：
括号中的数字表示本标准的相应章。
图2本标准的结构在PDCA循环中的展示
PDCA循环可以简要描述如下：
——策划（Plan）：
根据顾客的要求和组织的方针，建立体系的目标及其过程，确定实现结果所需的资源。
并识别和应对风险和机遇；
——实施（Do）：
执行所做的策划；
——检查（Check）：
根据方针、目标、要求和所策划的活动，对过程以及形成的产品和服务进行监视和测量（适用时），并报告结果；
——处置（Act）：
必要时，采取措施提高绩效。
0.3.3基于风险的思维
基于风险的思维（见A．4）是实现质量管理体系有效性的基础。
本标准以前的版本已经隐含基于风险思维的概念，例如：
采取预防措施消除潜在的不合格，对发生的不合格进行分析，并采取与不合格的影响相适应的措施，防止其再发生。
为满足本标准的要求，组织需策划和实施应对风险和机遇的措施。
应对风险和机遇，为提高质量管理体系有效性、获得改进结果以及防止不利影响奠定基础。
某些有利于实现预期结果的情况可能导致机遇的出现，例如：
有利于组织吸引顾客、开发新产品和服务、减少浪费或提高生产率的一系列情形。
利用机遇所采取的措施也可能包括考虑相关风险。
风险是不确定性的影响，不确定性可能有正面的影响，也可能有负面的影响。
风险的正面影响可能提供机遇，但并非所有的正面影响均可提供机遇。
0.4与其他管理体系标准的关系
本标准采用ISO制定的管理体系标准框架．以提高与其他管理体系标准的协调一致性（见A.1）。
本标准使组织能够使用过程方法，并结合PDCA循环和基于风险的思维，将其质量管理体系与其他管理体系标准要求进行协调或一体化。
本标准与GB／T19000和GB／T19004存在如下关系：
——GB／T19000《质量管理体系基础和术语》为正确理解和实施本标准提供必要基础；
——GB／T19004《追求组织的持续成功质量管理方法》为选择超出本标准要求的组织提供指南。
附录B给出了SAC／TC151制定的其他质量管理和质量管理体系标准（等同采用ISO/TC176质量管理和质量保证技术委员会制定的国际标准）的详细信息。
本标准不包括针对环境管理、职业健康和安全管理或财务管理等其他管理体系的特定要求。
在本标准的基础上，已经制定了若干行业特定要求的质量管理体系标准。
其中的某些标准规定了质量管理体系的附加要求，而另一些标准则仅限于提供在特定行业应用本标准的指南。
本标准的章条内容与之前版本（GB/T19001-2008/ISO9001：
2008）章条内容之间的对应关系见ISO/TC176/SC2（国际标准化组织/质量管理和质量保证技术委员会/质量体系分委员会）的公开网站：
WWW.iso.org,/tc176/sc02/public。
质量管理体系----要求
1．范围
本标准为下列组织规定了质量管理体系要求：
a）需要证实其具有稳定提供满足顾客要求及适用法律法规要求的产品和服务的能力；
b）通过体系的有效应用，包括体系改进的过程，以及保证符合顾客要求和适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。
本标准规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型、不同规模和提供不同产品和服务的组织。
注1：
本标准中的术语“产品”或“服务”仅适用于预期提供给顾客或顾客所要求的产品和服务。
注2．法律法规要求可称作法定要求。
1.1范围——汽车行业对IS09001：
2015的补充
本汽车QMS标准规定了汽车相关产品（包括装有嵌入式软件的产品）的设计和开发、生产，以及（相关时）装配、安装和服务的质量管理体系要求。
本汽车QMS标准适用于制造顾客指定生产件、服务件和／或配件的组织的现场。
应当在整个汽车供应链中实施本汽车QMS标准。
2．引用标准
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB／T19000-2015质量管理体系基础和术语（ISO9000：
2015,IDT）
2.1规范性引用标准和参考性引用标准
附录A（控制计划）为本汽车QMS标准的规范性部分。
附录B（参考书目--汽车行业补充）为参考性部分，提供了有助于理解或使用本汽车QMS标准的附加信息。
3．术语和定义
GB/T19000-2016界定的术语和定义适用于本文件。
3.1汽车行业的术语和定义
配件
在交付给最终顾客之前（或之后），与车辆或动力总成以机械或电子方式相连的顾客指定的附加部件（如：
定制地垫、车厢衬、轮罩、音响系统加强件、天窗、尾翼、增压器等等）。
产品质量先期策划（APOP）
对开发某一满足顾客要求的产品或服务提供支持的产品质量策划过程；
APQP对开发过程具有指导意义，并且是组织与其顾客之间共享结果的标准方式；
APOP涵盖的项目包括设计稳健性，设计试验和规范符合性，生产过程设计，质量检验标准，过程能力，生产能力，产品包装，产品试验和操作员培训计划。
售后市场零件
并非由OEM为服务件应用而采购或放行的替换零件，可能按照或未按照原始设备规范进行生产。
授权
对某（些）人的成文许可，规定了其在组织内部授予或拒绝权限或制裁有关的权利和责任。
挑战（原版）件
具有已知规范、经校准并且可追溯到标准的零件，其预期结果（通过或不通过）用于确认防错装置或检具（如通止规）的功能性。
控制计划
对控制产品制造所要求的系统及过程的成文描述（见附录A）。
顾客要求
顾客规定的一切要求（如：
技术、商业、产品及制造过程相关要求；
一般条款与条件；
顾客特定要求等等）。
顾客特定要求（CSR）
对本汽车QMS标准特定条款的解释或与该条款有关的补充要求。
装配的设计（DFA）
出于便于装配的考虑设计产品的过程。
（例如，若产品含有较少零件，产品的装配时间则较短，从而减少装配成本。
）
制造的设计（DFM）
产品设计和过程策划的整合，用于设计出可简单经济地制造的产品。
制造和装配的设计（DFMA）
两种方法的结合：
制造的设计（DFM）一为更易生产，更高产量及改进的质量的优化设计的过程，装配的设计（DFA）为减少出错风险、降低成本并更易装配的设计优化。
六西格玛设计（DFSS）
系统化的方法、工具和技术，旨在稳健设计满足顾客期望并且能够在六西格玛质量水平生产的产品或过程的。
具有设计职责的组织
有权制定一个新的或更改现有的产品规范的组织。
该职责包括在顾客指定的应用范围内，试验并验证设计性能。
防错
为防止制造不合格产品而进行的产品和制造过程的设计及开发。
升级过程
用于在组织内部强调或触发特定问题的过程，以便适当人员可对这些情况作出响应并监控其解决。
故障树分析法（FTA）
分析系统非理想状态的演绎故障分析法；
通过创建整个系统的逻辑框图，故障树分析法显示出各故障、子系统及冗余设计要素之间的关系。
试验室
用于检验、试验或校准的设施，可能包括但不限于，化学、冶金、尺寸、物理、电性能或可靠性试验。
试验室范围
包含下列内容的受控文件：
·
试验室有资格进行的特定试验、评价或校准；
用来进行上述活动的设备的清单；
以及
用来进行上述活动的方法和标准的清单。
制造
制作或加工的过程
生产原材料；
生产件或服务件；
装配；
或
热处理、焊接、涂漆、电镀或其他表面处理服务。
制造可行性
对拟建项目的分析和评价，以确定该项目是否在技术上是可行的，能够制造出符合顾客要求的产品。
这包括但不限于以下方面（如适用）：
在预计成本范围内；
是否必要的资源、设施、工装、产能、软件及具有所需技能的人员，包括支持功能，是或者计划是可用的。
制造服务
试验、制造、分销部件和组件并为其提供维修服务的公司。
多方论证方法
从可能会影响一个团队如何管理过程的所有相关方获取输入信息的方法，团队成员包括来自组织的人员，也可能包括顾客代表和供应商代表；
团队成员可能来自组织内部或外部；
若情况许可，可采用现有团队或特设团队；
对团队的输入可能同时包含组织输入和顾客输入。
未发现故障（NTF）
表示针对服务期间被替换的零件，经车辆或零件制造商分析，满足“良品件”的全部要求（亦称为“未发现错误”或“故障未发现”）。
外包过程
由外部组织履行的一部分组织功能（或过程）。
周期性检修
用于防止发生重大意外故障的维护方法，此方法根据故障或中断历史，主动停止使用某一设备或设备子系统，然后对其进行拆卸、修理、更换零件、重新装配并恢复使用。
预测性维护
通过对设备状况实施周期性或持续监视来评价在役设备状况的一种方法或一套技术，以便预测应当进行维护的具体时间。
超额运费
合同交付之外发生的超出成本或费用。
它可能是由于方法、数量、未按计划或延迟交付等原因引起的。
预防性维护
为了消除设备失效和非计划性生产中断的原因而策划的定期活动（基于时间的周期性检验和检修），它是制造过程设计的一项输出。
产品
适用于产品实现过程产生的任何预期输出。
产品安全
与产品设计和制造有关的标准，确保产品不会对顾客造成伤害或危害。
生产停工
制造过程空闲的情况；
时间跨度可从几个小时到几个月不等。
反应计划
检测到异常或不合格事件时，控制计划中规定的行动或一系列步骤。
外部场所
支持现场并且为非生产过程发生的场所。
服务件
按照0EM规范制造的，由0EM为服务件应用而采购或放行的替换件，包括再制造件。
现场
发生增值制造过程的场所。
特殊特性
可能影响安全性或产品法规符合性、可装配性、功能、性能、要求或产品的后续处理的产品特性或制造过程参数。
特殊状态
一种顾客识别分类的通知，分配给由于重大质量或交付问题，未能满足一项或多项顾客要求的组织。
支持功能
对同一组织的一个（或多个）制造现场提供支持的（在现场或外部场所进行的）非生产活动。
全面生产维护
一个通过为组织增值的机器、设备、过程和员工，维护并改善生产及质量体系完整性的系统。
权衡曲线
用于理解产品各设计特性的关系并使其相互沟通的一种工具；
产品一个特性的性能映射于Y轴，另一特性的性能映射于X轴，然后可绘制出一条曲线，显示产品相对于这两个特性的性能。
权衡过程
绘制并使用产品及其性能特性的权衡曲线的一种方法，这些特性确立了设计替代方案之间的顾客、技术及经济关系。
4．组织的环境
4.1理解组织及其环境
组织应确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素。
组织应对这些外部和内部因素的相关信息进行监视和评审。
注1：
这些因素可能包括需要考虑的正面和负面要素或条件。
注2：
考虑来自于同际、国内、地区或当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境的因素，有助于理解外部环境。
注3：
考虑与组织的价值观、文化、知识和绩效等有关的因素，有助于理解内部环境。
4.2理解相关的需求和期望
由于相关方对组织稳定提供符合顾客要求及适用法律法规要求的产品和服务的能力具有影响或潜在影响，因此，组织应确定：
a）与质量管理体系有关的相关方；
b）与质量管理体系有关的相关方的要求。
组织应监视和评审这些相关方的信息及其相关要求。
4.3确定质量管理体系的范围
组织应确定质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。
在确定范围时，组织应考虑：
a）4.1中提及的各种外部和内部因素；
b）4.2中提及的相关方的要求；
c）组织的产品和服务。
如果本标准的全部要求适用于组织确定的质量管理体系范围，组织应实施本标
准的全部要求。
组织的质量管理体系范围应作为成文信息，可获得并得到保持。
该范围应描述
所覆盖的产品和服务类型，如果组织确定本标准的某些要求不适用于其质量管理体
系范围，应说明理由。
只有当所确定的不适用的要求不影响组织确保其产品和服务合格的能力或责任，对增强顾客满意也不会产生影响时，方可声称符合本标准的要求。
4.3.1确定质量管理体系的范围—补充
支持功能，无论其在现场或外部场所（例如：
设计中心，公司总部和配送中心），应包含在质量管理体系（QMS）的范围中。
本汽车QMS标准唯一允许删减ISO9001第8.3条中的产品设计和开发需求。
删减应以形成文件的信息（见ISO9001第7.5条）的形式进行证明和保持。
允许删减不包括制造过程设计。
4.3.2顾客特定要求
应对顾客特定要求进行评价，并将其包含在组织的质量管理体系范围中。
4.4质量管理体系以及过程
4.4.1组织应按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相互作用。
组织应确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用，且应：
a）确定这些过程所需的输入和期望的输出；
b）确定这些过程的顺序和相互作用；
c）确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保
这些过程的有效运行和控制；
d）确定这些过程所需的资源并确保其可获得；
e）分配这些过程的职责和权限；
f）按照6.1的要求应对风险和机遇；
g）评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；
h）改进过程和质量管理体系。
4.4.1.1产品和过程的符合性
组织应确保所有产品和过程，包括服务件及外包的产品和过程，符合一切适用的顾客和法律要求（见8.4.2.2条）。
4.4.1.2产品安全
组织应有形成文件的过程，用于产品安全有关的产品制造过程管理：
形成文件的过程应包括但不限于（在适用情况下）：
a）组织对产品安全法律法规要求的识别；
b）向顾客通知a）项中的要求；
c）设计FMEA的特殊批准；
d）产品安全相关特性的识别；
e）产品及制造时安全相关特性的识别和控制；
f）控制计划和过程FMEA的特殊批准；
g）反应计划（见第9.1.1.1条）；
h）包括最高管理者在内的，明确的职责，升级过程和信息流的定义，以及顾客通知；
i）组织或顾客为与产品安全有关的产品和相关制造过程中涉及的人员确定的培训；
j）产品或过程的更改在实施之前应获得批准，包括对过程和产品更改带给产品安全的潜在影响进行评价（见IS09001第8.3.6条）；
k）整个供应链中关于产品安全的要求转移，包括顾客指定的货源（见第8.4.3.1条）：
l）整个供应链中按制造批次（至少）的产品可追溯性（见第8.5.2.1条）：
m）为新产品导入的经验教训。
特殊批准是指负责批准含有安全相关内容文件的职能机构（通常为顾客）作出的额外批准。
4.4.2在必要的范围和程度上，组织应：
a）保持成文信息以支持过程运行；
b）保留成文信息以确信其过程按策划进行。
5．领导作用
5.1领导作用与承诺
5.1.1总则
最高管理者应通过以下方面，证实其对质量管理体系的领导作用和承诺：
a）对质量管理体系的有效性负责；
b）确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致；
c）确保质量管理体系要求融入组织的业务过程；
d）促进使用过程方法和基于风险的思维；
e）确保质量管理体系所需的资源是可获得的；
f）沟通有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性；
g）确保质量管理体系实现其预期结果；
h）促使人员积极参与，指导和支持他们为质量管理体系的有效性作出贡献；
i）推动改进；
j）支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
注：
本标准使用的“业务”一词可广义地理解为涉及组织存在目的的核心活动，无论是公有、私有、营利或非营利组织。
5.1.1.1公司责任
组织应明确并实施公司责任方针，至少包括反贿赂方针、员工行为准则以及道德准则升级政策（“举报政策”）。
5.1.1.2过程有效性和效率
最高管理者应评审产品实现过程和支持过程，以评价并改进过程有效性和效率。
过程评审活动的结果应作为管理评审的输入（见第9.3.2.1条）。
5.1.1.3过程拥有者
最高管理者应确定过程拥有者，由其负责组织的各过程和相关输出的管理。
过程拥有者应了解他们的角色，并且具备胜任其角色的能力（见IS09001第7.2条）。
5.1.2以顾客为关注焦点
最高管理者应通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
b）确定和应对风险和机遇，这些风险和机遇可能影响产品和服务合格以及增强顾客满意的能力；
c）始终致力于增强顾客满意。
5.2方针
5.2.1建立质量方针
最高管理者应制定、实施和保持质量方针，质量方针应：
a）适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；
b）为建立质量目标提供框架；
c）包括满足适用要求的承诺；
d）包括持续改进质量管理体系的承诺。
5.2.2沟通质量方针
质量方针应：
a）可获取并保持成文信息；
b）在组织内得到沟通、理解和应用；
c）适宜时．可为有关相关方所获取。
5.3组织的作用、职责和权限
最高管理者应确保组织相关岗位的职责、权限得到分配、沟通和理解。
最高管理者应分配职责和权限，以：
a）确保质量管理体系符合本标准的要求；
b）确保各过程获得其预期输出；
c）报告质量管理体系的绩效以及改进机会（见10.1），特别是向最高管理者报告；
d）确保在整个组织中推动以顾客为关注焦点；
e）确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性。
5.3.1组织的作用、职责和权限--补充
最高管理者应向人员指派职责和权限，以确保顾客要求得到满足。
这些指派应形成文件。
这包括但不限于：
特殊特性的选择，质量目标和相关培训的设置，纠正和预防措施，产品设计和开发，产能分析，物流信息，顾客计分卡以及顾客门户。
5.3.2产品要求和纠正措施的职责和权限
最高管理者应确保：
a）负责产品要求符合性的人员有权停止发运或生产以纠正质量问题；
由于一些行业中的过程设计，并非总是能立即停止生产。
在这种情况下，必须对受影响批次进行控制，以防将其发运给顾客。
b）拥有纠正措施权限和职责的人员能够及时获知与要求不符的产品或过程，以确保避免将不合格品发运给顾客，并确保所有潜在不合格品得到识别与控制；
c）所有班次的生产作业都安排有负责确保产品要求符合性的负责人员或代理职责人员。
6．策划
6.1风险和机遇的应对措施
6.1.1在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所提及的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇，以：
a）确保质量管理体系能够实现其预期结果；
b）增强有利影响；
c）预防或减少不利影响；
d）实现改进。
6.1.2组织应策划：
a）应对这些风险和机遇的措施；
b）如何：
1）在质量管理体系过程中整合并实施这些措施（见4.4）；
2）评价这些措施
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