文件归档范围和保管期限.docx
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文件归档范围和保管期限
附件1
企业文件材料归档范围和档案保管期限规定
第一条为便于企业正确界定文件材料归档范围，准确划分档案保管期限，促进企业依法经营和规范管理，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》，制定本规定。
第二条本规定所指的企业文件材料是指企业在研发、生产、服务、经营和管理等活动过程中形成的各种门类和载体的记录。
第三条各级档案行政管理部门依照企业资产关系分别负责对企业文件材料归档范围和档案保管期限表编制工作进行业务指导和监督。
第四条企业文件材料归档范围是：
（一）反映本企业在研发、生产、服务、经营、管理等各项活动和基本历史面貌的，对本企业各项活动、国家建设、社会发展和历史研究具有利用价值的文件材料；
（二）本企业在各项活动中形成的对维护国家、企业和职工权益具有凭证价值的文件材料；
（三）本企业需要贯彻执行的有关机关和上级单位的文件材料，非隶属关系单位发来的需要执行或查考的文件材料；社会中介机构出具的与本企业有关的文件材料；所属和控股企业报送的重要文件材料；
（四）有关法律法规规定应归档保存的文件材料和其他对本企业各项活动具有查考价值的文件材料。
第五条企业下列文件材料可不归档：
（一）有关机关和上级主管单位制发的普发性不需本企业办理的文件材料，任免、奖惩非本企业工作人员的文件材料，供工作参考的抄件等；
（二）本企业文件材料中的重份文件，无查考利用价值的事务性、临时性文件，未经会议讨论、未经领导审阅和签发的文件，一般性文件的历次修改稿、各次校对稿，无特殊保存价值的信封，不需办理的一般性来信、来电记录，企业内部互相抄送的文件材料，本企业负责人兼任外单位职务形成的与本企业无关的文件材料，有关工作参考的文件材料；
（三）非隶属关系单位发来的不需贯彻执行和无参考价值的文件材料；
（四）所属和控股企业报送的供参阅的一般性简报、情况反映，其他社会组织抄送不需本企业办理的文件材料；
（五）其他不需归档的文件材料。
第六条凡属企业归档范围的文件材料，必须按有关规定向本企业档案部门移交，实行集中统一管理，任何个人不得据为己有或拒绝归档。
第七条企业档案的保管期限定为永久、定期两种，定期一般分为30年、10年。
第八条永久保管的企业管理类档案主要包括：
（一）本企业设立、合并、分立、改制、上市、解散、破产或其他变动过程中形成的文件材料，本企业董事会、监事会、股东会的构成、变更、召开会议、履行职责和维护权益的文件材料；
（二）本企业资产和产权登记、评估与证明文件材料，资产和产权转让、买卖、抵押、租赁、许可、变更、保护等凭证性文件材料，对外投资文件材料；本企业资本金核算、确认、划转、变更等文件材料，企业融资文件材料；
（三）本企业关于重要问题向有关机关和上级主管单位的请示、报告、报表及其复函、批复，有关机关和上级单位制发的需本企业办理的重要文件材料，行业协会、中介机构等对本企业做出的重要决定、出具的审计、公证、裁定等重要文件材料，本企业与其他组织和个人形成的重要合同、协议及补充协议等文件材料；
（四）本企业发展规划、战略决策、重大改革、年度计划和总结文件材料，内部管理制度、规定、办法等文件材料；
（五）本企业机构演变，人力资源管理的重要文件材料；本企业涉及职工权益的其他重要文件材料；企业文化建设文件材料；
（六）本企业经营管理工作的重要文件材料；
（七）本企业生产技术管理工作的重要文件材料；
（八）本企业行政管理工作的重要文件材料；
（九）本企业党群工作的重要文件材料；
（十）新闻媒体对本企业重要活动、重大事件、典型人物的宣传报道；
（十一）有关机关和上级主管单位领导、社会知名人士等重要来宾到本企业检查、视察、调研、参观时的讲话、题词、批示、录音、录像、照片及企业工作汇报等重要文件材料；本企业参与国家和社会重大活动的重要文件材料，本企业职工参加省级以上党、团、工会、人大、政协等代表大会形成的重要文件材料；
（十二）本企业直属单位、所属、控股、参股、境外企业和机构报送的关于重要问题的报告、请示和批复等文件材料。
第九条定期保管的企业管理类档案主要包括：
（一）本企业资本金管理、资产管理的一般性文件材料，本企业涉及职工权益的一般性文件材料；
（二）本企业部门工作或专项工作规划，半年、季度、月份计划与总结等文件材料；
（三）本企业召开会议、举办活动的一般性文件材料，发布的一般性公告；
（四）本企业经营管理工作的一般性文件材料；
（五）本企业生产技术管理工作的一般性文件材料；
（六）本企业行政管理工作的一般性文件材料；
（七）本企业党群工作的一般性文件材料；
（八）本企业关于一般性问题向有关机关和上级主管单位的请示、报告、报表及有关机关和上级主管单位的复函、批复，有关机关和上级主管单位、行业协会制发的需本企业贯彻执行的一般性文件材料和对本企业出具的一般性证明文件，本企业与其他单位和个人形成的一般性合同、协议文件材料；
（九）直属单位、所属和控股企业一般性问题的请示、报告、来函与本企业的批复、复函等文件材料；
（十）本企业参与国家和社会活动的一般性文件材料，本企业职工参加省以上党、团、工会、人大、政协等代表大会形成的一般性文件材料；本企业接待重要来宾的工作计划、方案等一般性文件材料。
第十条企业经营管理、生产技术管理、行政管理、党群工作等管理类档案保管期限见附件。
第十一条本规定的管理类档案保管期限为最低期限，各企业在具体划分时可选择高于本规定的期限。
第十二条企业产品生产和服务业务、科研开发、基本建设、设备仪器、会计、干部与职工人事等文件材料的归档范围和档案保管期限，按国家有关规定、标准，结合企业实际执行。
第十三条企业应归档纸质文件材料中，有重要修改意见和批示的修改稿及有发文稿纸或文件处理单的，应与文件正本、定稿一并归档。
企业对于无相应纸质或确实无法输出成纸质的电子文件应纳入归档范围并划分保管期限。
企业对归档的电子文件的元数据要进行相应归档。
第十四条多个企业联合召开的会议、联合研制的产品、联合建设或研究的项目、联合行文所形成的文件材料，原件由主办企业归档，其他企业将相应的复制件或其他形式的副本归档。
第十五条企业应依据本规定和国家及专业相关规定，结合本企业生产组织方式、产品和服务特点，编制本企业的各类文件材料归档范围和档案保管期限表。
企业应按资产归属关系，指导所属企业根据有关规定规范各类文件材料归档范围和档案保管期限表的编制并审批所属企业的文件材料归档范围和档案保管期限表。
第十六条中央管理的企业（包括国务院国有资产监督管理委员会监管中央企业、金融企业、中央所属文化企业等）总部的文件材料归档范围和管理类档案保管期限表，报国家档案局同意后执行。
地方国有企业总部编制的文件材料归档范围和管理类档案保管期限表，报同级档案行政管理部门同意后执行。
第十七条企业资本结构或主营业务发生较大变化时，应及时修订和完善文件材料归档范围和档案保管期限表。
第十八条企业在编制文件材料归档范围和档案保管期限表时，应全面分析和鉴别本企业形成文件材料的现实作用和历史价值，统筹考虑纸质文件材料与其他载体文件材料的管理要求，准确界定文件材料的归档范围和划分档案保管期限。
第十九条本规定适用于在中华人民共和国境内注册设立的企业，在境外经营的企业，由企业总部参照本规定提出实施要求；科技事业单位可参照执行。
第二十条本规定由国家档案局负责解释。
第二十一条本规定自2013年2月1日起施行。
企业管理类档案保管期限表
序号
归档范围
保管期限
1
本企业设立、变更、解散过程文件材料
1.1
本企业筹办和设立的申请文件材料、政府相关部门批准设立本企业的相关文件材料
永久
1.2
本企业设立登记相关证照、证照变更登记文件材料
永久
1.3
本企业章程送审稿、批准稿及正式文本
永久
1.4
企业合并、分立、改制、上市、破产、解散或其他变更公司形式等过程中形成的文件材料
永久
2
本企业董事会、监事会、股东会构成及变更等方面的文件材料
2.1
本企业董事会、监事会、股东会构成及变更文件材料，发起人协议
永久
2.2
董事会、监事会、股东代表大会会议形成的文件材料
2.2.1
会议通知、议程、报告、决议、决定、公报声明、记录、领导人讲话、总结、纪要、讨论通过的文件材料、参加人员名单
永久
2.2.2
讨论未通过的文件材料
10年
2.3
董事、监事、股东履职和维护权益过程形成的文件材料
2.3.1
重要的
永久
2.3.2
一般的
30年
3
本企业资本登记、资本变动、融资文件材料
3.1
集团对部门、分公司资本金核算、确认、划转、变更的文件材料
永久
3.2
其他非国有组织或机构资本对本企业投资、投入核算登记、确认文件材料
永久
3.3
本企业证券和股票发行、增资扩股、股权变更等文件材料
3.3.1
上市辅导和准备阶段形成的文件材料
3.3.1.1
评估报告、审计报告、承销商出具的核查意见，股票发行上市辅导汇总报告、发行人律师意见书，律师工作报告、股东大会决议、董事会通过的资金运用方案决议、固定资产投资项目建议书、招股说明书及发行公告（含财务报告、盈利预测报告）
永久
3.3.1.2
与中介机构签订的上市辅导协议、尽职调查材料
30年
3.3.2
发行申请书、证监会核准文件材料、审核过程中提出的审核反馈意见
永久
3.3.3
股票发行申请报告及证券交易所的批复、发行方案、股票发行定价分析报告、路演推介文件材料
永久
3.3.4
上市推荐书、上市公告书、确定股票挂牌简称的函
永久
3.3.5
股票首次发行过程中形成的其他文件材料
3.3.5.1
重要事项
永久
3.3.5.2
一般事项
30年
3.3.6
股票增发、配股文件材料
永久
3.3.7
增资扩股文件材料
永久
3.3.8
股权转让文件材料
永久
3.3.9
债权融资文件材料
永久
3.4
本企业股东、股权登记文件材料
永久
3.5
本企业融资工作中形成的其他文件材料
3.5.1
重要事项
永久
3.5.2
一般事项
30年
4
本企业资产管理文件材料
4.1
资产权属证明文件材料
4.1.1
本企业土地、房屋、基础设施等不动产产权登记文件材料，重要的技术装备、设备等固定资产登记文件材料，自然资源的所有权、使用权、收益权等申请、批准、登记的文件材料
永久
4.1.2
本企业拥有的商标权、专利权、著作权、计算机软件、商业秘密、技术诀窍等知识产权创造、申请、审批、登记、运用、保护和管理中产生的文件材料
永久
4.1.3
本企业特许经营权证文件材料，本企业资质认证、商誉评估、信用评级等文件材料
永久
4.1.4
本企业其他固定资产和无形资产权属文件材料
永久
4.1.5
本企业境外资产与产权权属文件材料
4.1.5.1
重要的
永久
4.1.5.2
一般的
30年
4.2
本企业资产与产权转让、买卖、抵押、租赁、许可、变更、清算、评估、处置、注销等资产变动文件材料，因产权变动所致职工身份变化的材料
永久
4.3
本企业其他债权、债务登记文件材料
4.3.1
重要的
永久
4.3.2
一般的
30年
4.4
境内、外投资文件材料
4.4.1
投资企业董事会、股东会文件材料、投资企业的财务报告、红利分配文件材料，股权证、转让协议等股权管理文件材料
永久
4.4.2
本企业在并购、参股、股权受让、基金业务及债权型投资等投资业务中形成的其他文件材料
4.4.2.1
重要的
永久
4.4.2.2
一般的
30年
5
本企业总办公会、党政联席会会议文件材料
5.1
通知、议程、报告、决议、决定、公报声明、记录、领导人讲话、总结、纪要、讨论通过的文件材料，参加人员名单
永久
5.2
讨论未通过的文件材料
10年
6
本企业召开的工作会议、专题会议的文件材料
6.1
请示、批复、通知、名单、日程、报告、讲话、总结、决议、决定、纪要、媒体宣传报道、录音录像
6.1.1
重要的
永久
6.1.2
一般的
30年
6.2
代表发言、经验交流文件材料、简报
10年
7
本企业承办的大型展览会、博览会、论坛、学术会议、国际性会议的文件材料
7.1
请示、批复、申办和筹办组委会组建文件材料、主要活动安排、议程、名单、主报告（原文及译文）、辅助报告（原文及译文），领导人贺辞、题词、讲话，会徽设计、简报、新闻报道
永久
7.2
代表发言、经验交流
30年
7.3
委员会、分会会议和学术会议的讨论记录，会议代表登记表、接待安排
30年
8
有关机关和上级主管部门领导、社会知名人士检查、视察、调研本企业工作时形成的文件、工作汇报、录音录像等文件材料
8.1
重要的
永久
8.2
一般的
30年
9
本企业向有关机关、上级主管单位的请示、报告与有关机关、上级主管单位批复、批示
9.1
重要事项
永久
9.2
一般事项、无批复重要事项
30年
9.3
无批复的一般事项
10年
10
本企业收到的有关机关、上级主管单位等相关机构制发的文件材料
10.1
涉及本企业经营管理重要事项和其他重要事项的文件材料
永久
10.2
与本企业经营管理等工作有关的一般性文件材料
10年
11
本企业与金融机构、中介机构及其他组织和个人来往文件材料
11.1
本企业非资本经营业务中与银行、保险、证券、基金管理等金融机构业务往来的文件材料
11.1.1
重要事项
永久
11.1.2
一般事项
30年
11.2
本企业非资本经营业务中与会计、审计、法律事务所等机构往来文件材料
11.2.1
重要事项
永久
11.2.2
一般事项
30年
11.3
本企业与所属境外企业和机构业务往来文件材料
永久
11.4
本企业与其他单位或个人发生业务关系形成的文件材料
11.4.1
本企业签署的战略合作协议、重要谈判的合同协议
永久
11.4.2
本企业签署的长期合同或协议及其补充件
11.4.2.1
重要的
永久
11.4.2.2
一般的
30年
11.4.3
本企业签署的短期合同或协议及其补充件
11.4.3.1
重要的
30年
11.4.3.2
一般的
10年
11.5
本企业对其他单位或个人的资信调查、客户管理等文件材料
11.5.1
重要的
30年
11.5.2
一般的
10年
11.6
本企业对外发布的公告、公示等文件材料
11.6.1
重要事项
永久
11.6.2
一般事项
30年
12
直属单位、所属和控股企业的请示、报告、函与本企业的批复、复函等文件材料
12.1
重大问题
永久
12.2
一般性问题
30年
13
本企业经营决策、建设项目（含境外项目）管理、企业管理、资本经营、财务、物资管理、产品与服务业务管理、市场开发与营销、产品与服务销售管理、售后服务管理、客户信息、信誉、统计等管理工作文件材料
13.1
经营计划、决策文件材料
13.1.1
本企业中长期规划、纲要，重要的经营决策文件材料
永久
13.1.2
本企业年度计划、任务目标、总结、统计文件材料
永久
13.1.3
本企业半年、季度、月份等计划、总结、统计文件材料
10年
13.1.4
本企业、所属和控股企业的经营目标责任书、业绩考核评价文件材料
30年
13.2
建设项目工作文件材料
13.2.1
建设项目工作规划、计划、总结等文件材料
永久
13.2.2
建设项目工作制度、办法、规定等文件材料
永久
13.2.3
项目前期立项、规划、论证、设计、招投标、协议、合同、申请、审批等文件材料
永久
13.2.4
项目检查、竣工验收、重要的专项报告、审批意见
永久
13.3
企业管理文件材料
13.3.1
企业管理规划、计划、总结、实施方案、制度、规定、办法等
永久
13.3.2
企业管理方案实施、检查验收文件材料
30年
13.4
资本经营工作文件材料
13.4.1
资本经营工作规划、计划、总结、条例、制度、办法、规定、决定等
永久
13.4.2
资本经营工作通知、纪要、记录、调研报告
30年
13.5
财务工作文件材料
13.5.1
财务管理制度、规定、办法、总结
永久
13.5.2
财务管理工作计划、报告、通知
30年
13.5.3
固定资产新增、报废、调拨文件材料
30年
13.5.4
生产财务和成本核算文件材料
永久
13.5.5
资金管理、价格管理、会计管理文件材料
永久
13.5.6
本企业税务登记、交纳、减免、返还等工作文件材料
永久
13.5.7
本企业经营盈亏情况报告、报表
13.5.7.1
重要的
永久
13.5.7.2
一般的
30年
13.5.8
本企业财务预、决算报告
永久
13.6
物资管理文件材料
13.6.1
物资管理工作制度、规定、办法
永久
13.6.2
物资台账、统计报表
30年
13.6.3
物资分配计划、记录
10年
13.6.4
物资采购审批手续、招投标文件材料、合同、协议、来往函件，物资保管台账、出入库记录等
13.6.4.1
重要物资的
30年
13.6.4.2
一般物资的
10年
13.7
产品与服务管理文件材料
13.7.1
产品与服务发展规划、计划、总结等
永久
13.7.2
产品与服务管理制度、办法、规定等
永久
13.7.3
调查研究文件材料
13.7.3.1
产品与服务市场调查、技术调查、考察、预测报告、调研综合报告
10年
13.7.3.2
产品与服务的技术、经济可行性研究报告，市场需求分析报告、收益预测分析报告
30年
13.7.4
产品与服务决策文件材料
13.7.4.1
产品与服务发展建议书、技术建议书、协议书、委托书、合同等
永久
13.7.4.2
专题分析报告、专题会议纪要
30年
13.7.4.3
研制或开发计划、方案及方案论证报告
30年
13.7.5
阶段评审文件材料
30年
13.8
市场开发与营销
13.8.1
市场营销工作总结、制度，营销组织、市场网络建设、境外市场拓展、品牌建设等文件材料
永久
13.8.2
市场营销工作规划、计划等
30年
13.8.3
产品销售计划文件材料，产品订货会、市场分析和用户调查文件材料
30年
13.8.4
产品市场推广、营销宣传等文件材料
30年
13.8.5
业务开办、产品上市或终止的申请、报备、批复等文件材料
永久
13.9
销售管理文件材料
13.9.1
销售管理制度、规定、办法，销售合同、协议、函件
永久
13.9.2
售后服务文件材料
30年
13.10
客户信息及资信调查文件材料
13.10.1
重要客户的
永久
13.10.2
一般客户的
30年
13.11
企业认证、达标等活动的呈报、审批文件材料，企业获得的资质、信誉证书方面的文件材料
永久
13.12
企业形象宣传文件材料
永久
13.13
统计工作文件材料
13.13.1
统计工作制度、规定、办法,综合性统计报表
永久
13.13.2
生产、技术、经济统计报表及分析文件材料，工业普查报表
永久
13.13.3
一般性统计分析文件材料
30年
14
本企业生产组织、质量管理、能源管理、设备管理、安全、环保、计量管理、科技管理、信息化管理、标准、图书情报等管理工作文件材料
14.1
生产组织工作文件材料
14.1.1
生产组织工作制度、办法、总结等
永久
14.1.2
生产组织工作规划、计划、报告
30年
14.1.3
生产作业计划编制、执行及调度工作文件材料
10年
14.1.4
生产调度会议记录
30年
14.1.5
生产活动分析文件材料
10年
14.2
质量管理工作文件材料
14.2.1
质量工作条例、制度、规定、总结，质量体系建设、运行及管理文件材料，产品创优获奖证书
永久
14.2.2
质量工作规划、计划、措施
30年
14.2.3
产品质量检测、化验、试验文件材料
30年
14.2.4
全面质量管理工作形成的文件材料
30年
14.2.5
质量异议处理、事故分析及处理文件材料、质量认证、检查、评比文件材料
永久
14.2.6
产品召回、理赔等文件材料
永久
14.3
能源管理工作文件材料
14.3.1
能源管理工作规定、总结
永久
14.3.2
能源管理计划、统计报表，能源消耗定额管理文件材料
30年
14.3.3
节能工作文件材料
30年
14.4
设备仪器管理工作文件材料
14.4.1
设备仪器管理工作制度、规定、办法、总结等
永久
14.4.2
设备仪器管理工作规划、计划等
30年
14.5
安全生产工作文件材料
14.5.1
安全技术管理制度、办法、总结，自然灾害、生产安全事故抢救、调查、处理文件材料
永久
14.5.2
安全技术管理规划、计划、通报、会议记录、安全体系建设文件材料等
30年
14.5.3
安全、消防教育、应急演练活动文件材料
10年
14.6
环境保护工作文件材料
14.6.1
环境保护工作制度、总结，环保调查、监测、分析文件材料
永久
14.6.2
环境保护工作规划、计划
30年
14.6.3
环境影响评价书、环保污染防治措施、总结、报告，污染事故抢救、调查、处理文件材料
永久
14.7
计量管理工作文件材料
14.7.1
计量工作制度、规定、办法、总结等
永久
14.7.2
计量工作规划、计划等
30年
14.7.3
计量设备、仪器、器具定期检查记录
10年
14.8
科技管理工作
14.8.1
科技管理工作制度、总结，新产品开发、科技攻关项目、科技成果管理、技术引进文件材料
永久
14.8.2
科技发展规划、计划、办法等
30年
14.8.3
技术革新与合理化建议文件材料
10年
14.8.4
学术交流活动文件材料
10年
14.9
信息化管理工作文件材料
14.9.1
企业信息化管理制度、总结等文件材料
永久
14.9.2
信息化发展规划、计划、办法等
30年
14.9.3
企业信息化总体设计方案，信息系统设计、开发、实施过程评审文件材料
30年
14.9.4
信息系统运行维护、数据管理、安全保密等的方案、记录、报告
30年
14.10
标准管理工作文件材料
14.10.1
标准工作制度、规定、办法、总结，企业基础标准、技术规范、管理标准、工作标准、生产技术规范
升级会员 