中国石油大学北京研究生论文检查工作规范.docx

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中国石油大学北京研究生论文检查工作规范

研究生教育管理工作例行检查规范

为促进研究生教育管理工作的规范进行，保证研究生教育各管理工作环节措施真正落到实处，提高研究生教育管理水平。

决定2010年开始开展对研究生教育管理工作进行例行检查。

主要检查内容是：

研究生招生、研究生培养、研究生学位、研究生学籍和研究生学术活动等环节的工作程序和各类文档的规范性等。

将检查结果将作为年终院系考核二级指标“质量监控”得分的依据。

为做好本工作，现制定研究生教育管理工作检查工作规范要求。

一、检查工作内容

1、研究生招生

（1）推免硕士生

程序:

接收材料—审核材料—组织复试—上报录取结果。

检查材料包括，申请免试攻读硕士学位研究生资格有参考价值的申请人自述、加盖院校教务处公章的历年在校学习成绩单、体检表、在核心刊物或会议上发表过高质量的学术论文、出版物或其他形式的学术成果的复印件或证明（如果有）、在学期间曾从事过课外科技活动或社会实践活动，获奖或表现突出，由教务部门书面证明（如果有）、其它获奖或资格水平证明复印件（如果有）、复试记录表

（2）公考硕士生

程序：

确定复试名单——出台复试细则——资格审查材料——组织复试——上报录取结果。

检查材料包括，复试细则、复试记录表。

（3）博士生

硕博连读、提前攻博程序：

组织复试——上报录取结果。

公考博士程序：

确定复试名单—出台复试细则—组织复试—上报录取结果；检查材料包括，硕博连读、提前攻博的复试记录表，公开招考的复试细则、复试记录表。

（4）工程硕士

程序：

接收材料——审核材料——组织综合测试——上报综合测试成绩。

检查材料包括，在职人员攻读硕士学位报考资格审查表、参加在职人员攻读硕士学位第二阶段考试的考生情况登记表、相关学历、学位证书复印件各一份，第二阶段综合测试、综合测试表。

2、研究生培养

（1）上学期的课程教学材料，对于考试科目：

包括试卷（A、B卷及答案、考场记录单）、教学日历、课程小结、考勤表、成绩单；对于以大作业或报告等作为考核方式的科目：

包括大作业或报告、教学日历、课程小结、考勤表、成绩单、大作业或报告的要求。

所有这些资料是否齐备且是否存在不合格的情况。

（2）本学期课程的教学日历。

（3）本学期新开课程的试讲材料是否齐备且合格。

（4）年度“国家建设高水平大学公派留学项目”联合培养博士研究生发表的学术论文情况统计。

（5）上学期合格课评定及本学期合格课申报情况。

3、研究生学位

（1）研究生学位论文开题、论文预答辩及答辩等工作环节的规范性，包括开题、论文预答辩及答辩参加人员要求、工作程序等。

（2）研究生学位论文开题、查新、论文预答辩及答辩等工作环节自然形成的各类文档是否完整、内容是否规范。

包括：

《文献综述及开题报告》、学位论文工作计划安排、学位论文开题报告论证会专家名单、评审意见和论证意见，博士学位论文选题查新报告，博士、硕士及工程硕士学位论文答辩记录（含博士学位论文预答辩记录）等。

（3）博士学位申请材料的规范性检查，包括申请博士学位人员基本信息审查表、投票结果汇总表、学术论文汇总表。

4、研究生学籍和学术管理

（1）研究生在校注册情况检查，包括新生报到，网上注册情况，在校生人数统计情况考核。

（2）学籍材料归档情况检查，包括硕士、博士研究生学籍卡片归档。

（3）学籍整理检查，包括对应届毕业生统计信息，对已毕业的研究生做学籍清理，对超学制研究生做出相应学籍处理（为未答辩的督促其答辩，放弃答辩的做出取消学籍的处理等），并对相应处理进行材料归档。

（4）日常管理检查，包括按研工部提供的导师助研费统计表催促研究生导师助研费按时交费。

二、检查时间及要求

1、检查时间、地点

每学年检查二次，时间安排在开学1-3周内，每个院（系、部）检查时间不少于一个单元（4小时），具体地点由各院（系、部）确定。

研究生学位论文开题检查时间定在12月和第二年1月研究生学位论文集中开题时间段；研究生学位论文预答辩及答辩检查时间定在4月和5月研究生学位论文集中答辩时间段。

2、检查方式

以各院（系、部）自查为主，研究生院随机抽查为辅的方式进行，抽查由研究生院与各院（系、部）协调组织，检查组由研究生院主管领导、工作人员组成，各院系主管研究生院领导和有关工作人员参加。

3、工作检查要求

（1）研究生招生

①博士和硕士公开招考考生复试材料是否规范齐全。

采用随机抽查的方式，抽查比例硕士生15%，博士生20%。

②推免生的报考材料、复试材料是否规范齐全。

采用随机抽查的方式，抽查比例15%。

③工程硕士报考材料是否齐全、第二阶段综合测试表是否规范齐全。

采用随机抽查的方式，抽查比例20%。

（2）研究生培养

①上学期的课程抽查比例40％，抽查课程的教学材料中的试卷或大作业每门课6份，不足6份按实际份数全查；

②本学期课程的教学日历全查；

③本学期新开课程的试讲材料全查；

④年度“国家建设高水平大学公派留学项目”联合培养博士研究生发表的学术论文情况统计全部核查；

⑤上学期合格课评定及本学期合格课申报情况全查。

（3）研究生学位

①研究生学位论文开题、论文预答辩及答辩等工作环节的规范性检查。

具体规范性要求参照中国石油大学（北京）《关于硕士研究生学位论文工作的规定》和《关于博士研究生学位论文工作的规定》（中石大京研〔2008〕13号）有关规定执行。

②《文献综述及开题报告》、学位论文工作计划安排、学位论文开题报告论证会专家名单、评审意见和论证意见、博士学位论文选题查新报告、博士学位论文预答辩记录、答辩记录等。

采用随机抽查的方式，抽查比例硕士生15%，博士生20%。

全程监控的研究生检查比例100%。

表____级博士研究生学位论文开题情况统计表

院系名称

应开题人数

其中全日制人数

实开题人数

其中全日制人数

未开题全日制研究生名单（按学号排序）

学号

姓名

专业

导师

未开题原因

注：

1.本表由院系填写，检查前提供给研究生院检查小组。

2.硕士研究生、工程硕士生统计格式与博士研究生格式相同

本学期检查范围：

2008级博士生、硕士生和工程硕士开题情况。

（4）研究生学籍和学术管理

（1）研究生在校注册情况检查要求有在校生注册情况统计表，在校生人数统计表。

（2）学籍材料归档情况检查，采取随机抽的方式查阅研究生卡片内容。

（3）学籍整理检查依据《中国石油大学（北京）研究生学籍管理办法》相关规定执行，要求有应届毕业生统计表格，学籍清理要求上一年的毕业材料，和做出学籍清理的说明。

对于超学制研究生的统计和对于超学制研究生学籍处理的材料。

三、检查结果处理

1、检查结果以研究院文件形式反馈到各院（系、部），对存在问题限期进行整改。

2、检查结果列入年底考核指标体系，具体见考核标准表。

3、院系按要求提交检查整改报告，由研究生院审核、备案。

表1研究生招生工作考核标准表

指标

分值

考核内容及评分标准

1、目录编制

10

按时、规范地完成招生专业目录的制定（3分）；1项不规范扣1分，扣完为止。

按一级学科或领域设置考试科目（3分）；1项不规范扣1分，扣完为止。

参考书、考试大纲完整、一致（3分）；1项不规范扣1分，扣完为止。

导师简介翔实（1分）；1项不规范扣1分，扣完为止。

2、招生宣传、报考

20

院（系、部）重视，制作招生宣传材料。

（５分）

主管领导（学科负责人）带队，利用各种媒体和参加2次以上学校组织的招生宣传和生源发动工作（10分）。

硕士、博士研究生及专业学位报考人数等于或高于全国平均增长数（５分）。

3、研究生资格审查

5

按学校规定认真按时完成审查研究生入学资格，为已招收留学生安排指导教师、设置培养方案。

未按时完成审查，扣2分，若未查出问题事后发现扣4分。

4、研究生招生管理工作考核

5

报考材料、复试材料规范，齐全。

一项不达标扣1分，扣完为止。

5、命题与阅卷

10

领导重视，按时规范完成考试命题工作、签定保密承诺书，无差错（8分），差错1次，扣1分，扣完为止。

10

按时规范评阅试卷，评阅试卷无差错。

评阅试卷出现差错1人次扣1分，扣完为止。

6、复试和录取

40

制定科学、可操作性强的复试和录取细则（5分）；一项不达标扣5分。

组织工作规范（5分）；一项不达标扣5分。

公开复试和录取分数线、名单、程序（5分）；一项不达标扣５分。

录取无事故（15分），每出现事故1次扣5分，扣完为止。

一项不达标扣5分。

圆满完成招生规模（5分）；一项不达标扣5分。

应届211、985学校的学生录取比例逐年提高（5分）。

一项不达标扣5分。

有专业学位的院系，录取比例逐年提高（附加5分）

表2研究生培养工作考核标准表

院（系、部）研究生培养工作考核指标体系及得分（满分100）

指标

抽查样本可扣总分

考核内容及扣分标准

实际扣分

单项得分

权重

1、课程教学材料

缺一门课材料扣30分，每门课缺少材料扣10分，试卷或大作业批改不规范每门课扣5分；试卷核分错每门课扣5分。

70％

2、教学日历

每缺少一门课教学日历扣5分，每门课教学日历有明显错误扣2分。

10％

3、新开课材料

新开课试讲记录没少一份扣5分，试讲记录不合格，但继续安排该教师上课扣5分。

10％

4、公派联合培养博士发表论文

有公派联合培养博士的院系，视统计工作规范情况酌情扣分，没有公派联合培养博士的院系不扣分。

5％

5、合格课材料

上学期申请的合格课未进行认定每门扣5分，扣完为止。

合格课评估材料不完整每门课扣2分。

5％

总得分

备注：

单项得分=（1-实际扣分/抽查样本可扣总分）×100，总得分＝∑单项得分×权重。

以上考核得分折算后进入对院（系、部）日常考核的一级指标“3.日常管理”中的二级指标“3.1质量监控（2.5分）”中，满分为0.5分。

表3研究生学位工作考核标准表

指标

考核内容及评分标准

得分

适用院系

质量管理监控（100分）

工作程序的规范性检查（40分，其中开题20分、论文预答辩及答辩20分）

由督导组专家根据参与开题（或答辩）的专家人数（10分）及开题（或答辩）程序（10分）是否符合文件要求给分，文件要求见后。

赋分标准：

参与的专家符合文件要求的，给10分；不符合要求的，每1项（如每缺少1人、每1人职称条件不符均单独算作1项）扣1分，扣完为止。

程序基本符合文件要求的给10分，与要求差距大的，每1项酌情扣1-2分，扣完为止。

有博士点院系

各类文档的规范性检查（40分，其中开题（含查新）20分、答辩（含预答辩）20分）

得分=合格材料人次/抽查总人次×20

博士学位申请材料的规范性检查（20分）

得分=合格材料人次/申请学位总人次×20

质量管理监控（100分）

工作程序的规范性检查（50分，其中开题25分、论文答辩25分）

由督导组专家根据参与开题（或答辩）的专家人数（10分）及开题（或答辩）程序（15分）是否符合文件要求给分，文件要求见后。

赋分标准：

参与的专家符合文件要求的，给10分；不符合要求的，每1项（如每缺少1人、每1人职称条件不符均单独算作1项）扣1分，扣完为止。

程序基本符合文件要求的给15分，与要求差距大的，每1项酌情扣1-2分，扣完为止。

无博士点院系

各类文档的规范性检查（50分，其中开题25分、答辩25分）

得分=合格材料人次/抽查总人次×25

表4研究生学籍和学术管理工作考核标准表

一级指标

二级指标

考核内容及评分标准

得分

扣分理由

学籍

管理

1、在校生注册情况检查

优秀（5分）：

要求新生报到后在规定时间内在研究生院网上注册，每学期开学后在校生在规定时间内到学生所在的院（系、部）报到注册并统计好各院系部的到校人数。

未能及时统计人数扣2分，上述其他内容每缺一项扣1分，扣完为止。

2、学籍材料归档情况检查

优秀（5分）：

博士、硕士生卡片归档完整，没有缺漏，缺一张卡片扣0.1分，依次累计，扣完为止。

3、学籍整理

优秀（5分）：

应届毕业生人员统计完全，对已毕业的毕业生及时清理学籍，对于超学制的研究生及时做出相应学籍处理，按学校规定程序处理，处理完的材料齐全。

无毕业生人员统计表格，扣2分，对超学制的研究生未作处理，扣2分，未按程序处理扣1分，无处理材料扣1分，扣完为止。

日常

管理

1、导师助研费缴费情况

优秀（5分）：

催促导师助研经费缴费工作按时完成，无欠费情况。

缺一人扣0.5分，扣完为止。

表5研究生教育管理工作例行检查结果表

考核内容

院系

招生工作

培养工作

学位工作

学籍和学术活动

总分

资信

石工

化工

机电

工商

计算机

数理

人文

外语

表6研究生教育工作例行检查反馈表

院（系、部）：

检查时间：

年月日

参加人员

检查基本情况（检查的对象、内容等）

抽查人次

存在的问题

注：

本表由研究生院检查小组填写。

表7研究生教育工作例行检查整改报告表

院（系、部）：

院系负责人：

检查时间：

年月日

参加人员

1、存在的问题

2、存在问题的认识

2、整改措施

4、对工作的改进意见和建议

注：

本表由院系填写，检查后送交研究生院。

中国石油大学（北京）研究生院

二○一○年四月十五日