小型露天采石场安全标准化评定标准.docx
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小型露天采石场安全标准化评定标准
小型露天采石场安全标准化评定标准
二○○八年二月
一、说明
为规范全国小型露天采石场安全标准化评定工作，合理确定评定等级，依照«金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南»〔AQ2007.5-2006〕的有关规定，借鉴国际上先进的评估方法和审核体会，结合国内小型露天采石场的实际制定本评定标准。
本评定标准作为各级安全生产监督治理部门和小型露天采石场开展安全标准化等级评定的依据。
本评定标准使用两个方面的指标来确定小型露天采石场安全标准化的评判结果。
一是标准化得分，要紧是评判标准化工作科学性、规范性和系统性的成效；二是安全生产实际成效，采纳«金属非金属矿山安全标准化规范导那么»〔AQ2007.1-2006〕第4.5.1条中确定的百万工时损害率及百万工时死亡率两个具体指标来衡量。
（一）标准化得分
小型露天采石场的安全标准化系统由12个元素组成，这些元素又划分为假设干子元素，每一子元素详细规定了假设干个问题，这些问题差不多上与提高企业安全绩效，保证安全生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。
本评定标准依据12个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安全绩效的奉献，对元素和子元素给予了不同的分值。
同时，依照系统原理和连续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别给予了不同的权重。
将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将12个元素所得分值相加，便得到小型露天采石场安全标准化系统得分。
各分值分配明细表如下：
标准化系统元素及其分值分配明细表
元素
分值分配
1.目标与承诺
1.
80
2.安全生产法律法规与其他要求
90
3.安全生产组织保证
2.
330
4.风险治理
3.
270
5.安全教育与培训
4.
160
6.生产工艺系统安全治理
5.
180
7.设备设施安全治理
6.
180
8.作业现场安全治理
7.
300
9.安全投入与工伤保险
8.
60
10.检查、处理与应急
9.
300
11.事故、事件报告、调查与分析
10.
250
12.绩效测量与评判
11.
100
总分
2300
各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表
项目
各项目权重〔%〕
元素的策划与资源、标准及程序的预备
10
系统、标准与程序的执行
20
对建立的系统、标准及程序的依从程度
30
安全生产绩效
40
合计
100
标准化工作评定得分总分为2300分，最终标准化得分换算成百分制。
换算公式如下：
标准化得分〔百分制〕=标准化工作评定得分÷2300×100。
（二）安全生产实际成效
安全生产实际成效的评定采纳了量化的相对指标，即百万工时损害率及百万工时死亡率两个指标。
（三）标准化等级
小型露天采石场安全标准化的评定工作每三年至少进行一次。
发生死亡事故或具有重大阻碍的其他事故后，应重新进行安全标准化评定。
标准化等级共分为五个等级，一级为最高等级。
评级的指标为同时满足标准化得分、百万工时损害率和百万工时死亡率的规定，取三个指标的最低等级来确定标准化等级。
评定等级 标准化得分百万工时损害率百万工时死亡率
一级≥95≤5≤0.5
二级≥80≤10≤1.0
三级≥65≤15≤1.5
四级≥55≤20≤2.0
五级≥45≤25≤2.5
二、小型露天采石场安全标准化评定标准
1．目标与承诺
1.1目标〔40分〕
策划〔4分〕
∙是否针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回忆、监测等确定了人员与职责？
1－是〔4分〕
2－部分〔2分〕
3－否〔0分〕
执行（8分）
∙是否每年设立了量化的安全生产目标与指标？
（分数 是－2分； 否－0分）
∙是否为安全生产目标与指标的实现提供了以下资源：
（分数 是－0.5分； 最高分－2分）
✧人员；
✧资金；
✧物资；
✧技术。
∙是否制定了实现安全生产目标和指标的实施打算？
（分数 是－2分； 否－0分）
∙是否对安全生产目标和指标的实施打算执行情形进行监测、修正或更新？
（分数 是－2分； 否－0分）
符合性（12分）
∙安全生产目标是否包含：
（分数 是－2分； 最高分－4分）
✧改进安全生产治理的努力和行动；
✧事故、事件的阻碍，如频率、严峻性和其他缺失。
∙对安全生产目标与指标完成情形进行监测的比例？
〔分数 选择一个答案〕
1－90%-100%〔4分〕
2－70%-90%〔3分〕
3－60%-70%〔1分〕
4-60%以下（0分）
∙安全生产目标和指标及其完成情形是否与职员进行了沟通？
〔分数 选择一个答案〕
1－是〔4分〕
2－部分〔2分〕
3－否〔0分〕
绩效（16分）
∙完成安全生产目标和指标的有效性？
〔分数 选择一个答案〕
1－最正确〔16分〕
2－较好〔12分〕
3－中等〔8分〕
4－一样〔4分〕
5－最低〔0分〕
1.2承诺〔40分〕
策划〔4分〕
∙是否有制度，确保职员了解并监督要紧负责人履行遵守安全生产法律法规和改进安全绩效的承诺？
（分数 是－4分； 否－0分）
执行（8分）
∙是否有要紧负责人针对遵守安全生产法律法规和改进安全绩效所做出的文件化的承诺？
（分数 是－4分； 否－0分）
∙是否为职员提供了了解并监督要紧负责人履行承诺的渠道？
（分数 是－4分； 否－0分）
符合性（12分）
∙要紧负责人的承诺是否表达：
（分数 是－2分； 最高分－8分）
✧法律法规的要求；
✧人员、资金、物资、技术等资源；
✧风险评判；
✧连续改进。
∙职员了解并监督要紧负责人履行承诺的比例？
〔分数 选择一个答案〕
1－80%-100%〔4分〕
2－60%-80%〔3分〕
3－40%-60%〔2分〕
4－20%-40%〔1分〕
5－20%以下〔0分〕
绩效（16分）
∙要紧负责人履行承诺的有效性如何？
〔分数 选择一个答案〕
1－80%-100%〔16分〕
2－60%-80%〔12分〕
3－40%-60%〔8分〕
4－20%-40%〔4分〕
5－20%以下〔0分〕
2．安全生产法律法规与其他要求
2.1法律法规意识〔20分〕
策划〔2分〕
∙是否对职员安全生产法律法规意识的识别与提升做出了规定？
（分数 是－2分； 否－0分）
执行（4分）
∙是否对职员的安全生产法律法规意识情形进行了调查，并制定了提升打算？
（分数 是－2分； 否－0分）
∙是否执行了意识提升打算并进行了跟踪？
（分数 是－2分； 否－0分）
符合性（6分）
∙安全生产法律法规意识调查是否涉及所有职员？
〔分数 选择一个答案〕
1－是〔2分〕
2－部分〔1分〕
3－否〔0分〕
∙按打算实施安全生产法律法规意识提升的比例？
〔分数 选择一个答案〕
1－80%-100%〔2分〕
2－60%-80%〔1分〕
3－60%以下〔0分〕
∙是否所有的安全生产法律法规意识提升行动都得到有效跟踪？
〔分数 选择一个答案〕
1－是〔2分〕
2－部分〔1分〕
3－否〔0分〕
绩效（8分）
∙职员对自觉遵守安全生产法律法规的认识？
〔分数 选择一个答案〕
1－最正确〔8分〕
2－较好〔6分〕
3－中等〔4分〕
4－一样〔2分〕
5－最低〔0分〕
2.2需求识别与猎取〔30分〕
策划〔3分〕
∙是否建立了有效途径，猎取职员对安全生产法律法规与其他要求的需求？
（分数 是－1分； 否－0分）
∙是否建立识别与猎取阻碍企业安全生产的法律法规与其他要求的制度？
（分数 是－2分； 否－0分）
执行（6分）
∙是否识别了对安全生产法律法规与其他要求的需求？
（分数 是－2分； 否－0分）
∙是否建立了猎取安全生产法律法规与其他要求的渠道？
（分数 是－2分； 否－0分）
∙是否有适用的安全生产法律法规与其他要求的清单？
（分数 是－2分； 否－0分）
符合性（9分）
∙已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括:
（分数 是－1.5分； 最高分－9分）
✧法律；
✧行政法规；
✧部门规章；
✧地点法规；
✧国家和行业标准；
✧规范性文件及其他要求。
绩效（12分）
∙识别并猎取的安全生产法律法规与其他要求的充分性？
〔分数 选择一个答案〕
1－最正确〔6分〕
2－较好〔4分〕
3－中等〔2分〕
4－一样〔1分〕
5－最低〔0分〕
∙所识别的安全生产法律法规与其他要求是否适用？
〔分数 选择一个答案〕
1－是〔6分〕
2－部分〔3分〕
3－否〔0分〕
2.3融入〔40分〕
策划〔4分〕
∙是否对安全生产法律法规与其他要求的融入进行了规定？
（分数 是－2分； 否－0分）
∙上述规定是否明确了责任人员及其职责？
（分数 是－2分； 否－0分）
执行（8分）
∙是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？
（分数 是－5分； 否－0分）
∙是否按所识别的需求为职员提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？
（分数 是－3分； 否－0分）
符合性（12分）
∙猎取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例？
〔分数 选择一个答案〕
1－90%-100%〔6分〕
2－70%-90%〔4分〕
3－50%-70%〔2分〕
4-50%以下（0分）
∙相关职员同意安全生产法律法规与其他要求培训的比例？
〔分数 选择一个答案〕
1－90%－100%〔6分〕
2－70%－90%〔5分〕
3－60%－70%〔4分〕
4－40%－60%〔3分〕
5－20%－40%〔1分〕
6－20%以下〔0分〕
绩效（16分）
∙安全生产法律法规与其他要求融入的有效性？
〔分数 选择一个答案〕
1－最正确〔8分〕
2－较好〔6分〕
3－中等〔4分〕
4－一样〔2分〕
5－最低〔0分〕
∙相关职员对安全生产法律法规与其他要求的把握程度？
〔分数 选择一个答案〕
1－最正确〔8分〕
2－较好〔6分〕
3－中等〔4分〕
4－一样〔2分〕
5－最低〔0分〕
3．安全生产组织保证
3.1安全生产责任制〔40分〕
策划〔4分〕
∙是否针对安全生产责任制的制定、沟通与测量等环节建立了治理制度？
〔分数 选择一个答案〕
1－是〔2分〕
2－部分〔1分〕
3－否〔0分〕
∙针对安全生产责任制的制定、沟通与测量，是否明确了责任人员及其职责？
（分数 是－2分； 否－0分）
执行（8分）
∙是否规定了要紧负责人、安全生产治理人员和其他岗位人员的安全生产责任制？
（分数 是－2分； 否－0分）
∙要紧负责人是否以实际行动履行对安全生产的承诺，包括：
（分数 是－1分； 最高分－3分）
✧人员配置；
✧安全经费保证；
✧参与安全生产活动。
∙是否对安全生产责任制进行了逐级说明与交流？
（分数 是－1分； 否－0分）
∙是否定期对安全生产责任制进行测量、评审与更新？
（分数 是－2分； 否－0分）
符合性（12分）
∙安全生产责任制内容是否明确、具体，易于测量？
〔分数 选择一个答案〕
1－是〔5分〕
2－部分〔3分〕
3－否〔0分〕
∙要紧负责人的安全生产职责是否包括：
（分数 是－0.5分； 最高分－7分）
✧组织制定年度安全生产目标；
✧确保实现目标所需资源；
✧在日常会议讨论企业的安全生产问题；
✧与职员一起讨论安全生产问题；
✧至少每个月进行一次安全生产巡视；
✧参加季度安全会议；
✧组织年度标准化系统评审；
✧参与风险评判；
✧参与标准化系统评判；
✧参与安全培训；
✧认可安全表现；
✧参与安全检查；
✧参与事故、事件调查；
✧参与纠正与预防措施的讨论、分析。
绩效（16分）
∙安全生产责任制是否适用并满足安全生产法律法规与其他要求？
〔分数 选择一个答案〕
1－是〔4分〕
2－部分〔2分〕
3－否〔0分〕
∙要紧负责人参与安全生产活动的成效？
〔分数 选择一个答案〕
1－最正确〔4分〕
2－较好〔3分〕
3－中等〔2分〕
4－一样〔1分〕
5－最低〔0分〕
∙安全生产责任制进行逐级说明的成效？
〔分数 选择一个答案〕
1－最正确〔4分〕
2－较好〔3分〕
3－中等〔2分〕
4－一样〔1分〕
5－最低〔0分〕
∙各类人员履行安全生产责任制的成效？
〔分数 选择一个答案〕
1－最正确〔4分〕
2－较好〔3分〕
3－中等〔2分〕
4－一样〔1分〕
5－最低〔0分〕
3.2安全机构设置〔30分〕
策划〔3分〕
∙是否有安全治理机构的设置或人员任命的文件？
（分数 是－3分； 否－0分）
执行（6分）
∙是否依据安全生产法律法规与其他要求设置安全生产治理机构或配备专职安全生产治理人员。
（分数 是－3分； 否－0分）
∙要紧负责人和安全生产治理人员是否同意安全生产培训？
（分数 是－3分； 否－0分）
符合性（9分）
∙安全生产治理人员的配置是否满足安全生产治理需要？
（分数 是－3分； 否－0分）
∙要紧负责人和安全生产治理人员是否持有相应的安全生产资格证书？
（分数 是－3分； 否－0分）
∙安全生产治理人员是否具备以下能力：
（分数 是－1分； 最高分－3分）
✧了解有关安全生产法律法规；
✧把握安全治理的差不多方法；
✧熟悉事故、事件的调查技术。
绩效（12分）
∙安全生产治理人员是否明白得其职责与义务？
〔分数 选择一个答案〕
1－是〔6分〕
2－部分〔3分〕
3－否〔0分〕
∙安全生产治理人员履行其职责与义务的有效性？
〔分数 选择一个答案〕
1－最正确〔6分〕
2－较好〔4分〕
3－中等〔3分〕
4－一样〔1分〕
5－最低〔0分〕
3.3安全生产规章制度〔50分〕
策划〔5分〕
∙是否对安全生产规章制度的制定、评审做出了规定？
（分数 是－3分； 否－0分）
∙上述规定是否明确了责任人员？
（分数 是－2分； 否－0分）
执行（10分）
∙是否依据安全生产治理需求建立了安全规章制度？
（分数 是－3分； 否－0分）
∙是否每年评审安全生产规章制度？
（分数 是－2分； 否－0分）
∙显现变化时是否及时修订或废止安全生产规章制度？
（分数 是－2分； 否－0分）
∙安全生产规章制度是否分发到相应的职员？
（分数 是－3分； 否－0分）
符合性（15分）
∙安全生产规章制度是否包括：
∙
（分数 是－1.5分； 最高分－12分）
✧安全检查制度；
✧安全教育培训制度；
✧事故、事件治理制度；
✧边坡治理制度；
✧职业危害预防制度；
✧设备安全治理制度；
✧安全生产档案治理制度；
✧安全生产奖惩制度。
∙安全生产规章制度的制定、评审与修订过程是否有职员参与？
（分数 是－3分； 否－0分）
绩效（20分）
∙安全生产规章制度的治理是否做到：
（分数 是－5分； 最高分－15分）
✧需求响应及时；
✧产生的流程畅通；
✧分发充分。
∙安全规章制度的质量如何？
〔分数 选择一个答案〕
1－好〔5分〕
2－一样〔3分〕
3－差〔0分〕
3.4安全会议〔30分〕
策划〔3分〕
∙是否建立了全员参加的季度安全会议制度？
（分数 是－3分； 否－0分）
执行（6分）
∙是否每季度至少召开一次全员参加的安全会议？
（分数 是－3分； 否－0分）
∙安全会议是否讨论重大安全生产问题？
（分数 是－3分； 否－0分）
符合性（9分）
∙职员参与安全会议的比例？
〔分数 选择一个答案〕
1－90%－100%〔9分〕
2－70%－90%〔7分〕
3－60%－70%〔5分〕
4－40%－60%〔3分〕
5－20%－40%〔1分〕
6－20%以下〔0分〕
绩效（12分）
∙季度安全会议的成效？
〔分数 选择一个答案〕
1－最正确〔12分〕
2－较好〔8分〕
3－中等〔4分〕
4－一样〔2分〕
5－最低〔0分〕
3.5安全记录和档案治理〔50分〕
策划〔5分〕
∙是否有安全记录与档案治理制度？
（分数 是－3分； 否－0分）
∙上述制度是否明确了责任人员及其职责？
（分数 是－2分； 否－0分）
执行（10分）
∙是否有针对要紧生产过程、事件、活动的安全记录？
（分数 是－4分； 否－0分）
∙是否建立了包括设计文件在内的安全生产档案？
（分数 是－3分； 否－0分）
∙是否定期对安全记录与档案进行清理？
（分数 是－3分； 否－0分）
符合性（15分）
∙以下安全生产记录是否得到有效保留：
（分数 是－1分； 最高分－15分）
✧治理评审报告；
✧事故、事件记录；
✧风险评判记录；
✧培训记录；
✧标准化系统评判报告；
✧事故、事件调查报告；
✧检查记录；
✧健康监护记录；
✧劳动防护用品发放记录；
✧安全会议记录；
✧检测检验记录；
✧资质证书和许可文件；
✧应急演练记录；
✧纠正与预防行动记录；
✧其他。
绩效（20分）
∙安全记录治理的有效性，包括：
（分数 是－4分； 最高分－20分）
✧内容真实、准确、清晰；
✧填写及时、签署完整；
✧标识明确、编号清晰；
✧完整反映相应过程；
✧明确储存期限，并按期限储存。
3.6外部联系与内部沟通〔30分〕
策划〔3分〕
∙是否已指定与外部联系和和谐安全生产事项的人员？
（分数 是－2分； 否－0分）
∙是否有内部沟通制度？
（分数 是－1分； 否－0分）
执行（6分）
∙是否已识别外部联系对象？
（分数 是－1分； 否－0分）
∙是否储存外部安全投诉的记录？
（分数 是－1分； 否－0分）
∙是否收集并处理职员关怀的安全生产问题？
（分数 是－1分； 否－0分）
∙是否收集和评估有关安全生产的合理化建议，并对已采纳的建议进行夸奖、认可，对未采纳的建议给予必要的说明？
（分数 是－1分； 否－0分）
∙是否及时向外界披露重大安全生产事项？
（分数 是－2分； 否－0分）
符合性（9分）
∙对职员关怀的安全生产问题进行调查和处理的比例？
〔分数 选择一个答案〕
1－90%－100%〔3分〕
2－60%－90%〔2分〕
3－60%以下〔0分〕
∙是否所有职员都熟悉合理化建议的渠道、格式、同意过程？
〔分数 选择一个答案〕
1－90%－100%〔3分〕
2－60%－90%〔2分〕
3－60%以下〔0分〕
∙及时向外界披露重大安全生产事项的比例？
〔分数 选择一个答案〕
1－90%－100%〔3分〕
2－60%－90%〔2分〕
3－40%－60%〔1分〕
5－40%以下〔0分〕
绩效（12分）
∙外部联系与内部沟通的效力，包括：
（分数 是－4分； 最高分－12分）
✧明白得沟通的目的；
✧把握沟通的技巧〔方式和时机〕；
✧明白得沟通的内容并作出积极反应。
3.7系统治理评审（30分）
策划〔3分〕
∙是否有标准化系统治理评审制度？
（分数 是－3分； 否－0分）
执行（6分）
∙是否每年由要紧负责人组织标准化系统的治理评审？
（分数 是－3分； 否－0分）
∙是否保持标准化系统治理评审的记录？
（分数 是－3分； 否－0分）
符合性（9分）
∙标准化系统治理评审是否包括以下输入：
（分数 是－0.5分； 最高分－4.5分）
✧监测与检测记录；
✧往常治理评审的跟踪结果；
✧阻碍标准化系统的变化；
✧制定及实施纠正与预防措施的有效性；
✧事故、事件统计分析；
✧职员和相关方的埋怨；
✧目标和指标的完成情形；
✧标准化系统评判报告；
✧实施标准化系统的资源〔人、财、物、技术〕的保证情形。
∙治理评审的结果是否包括：
（分数 是－1.5分； 最高分－4.5分）
✧标准化系统的效力和治理过程的改善；
✧资源需求；
✧预防缺失和对识别风险的缓减打算。
绩效（12分）
∙是否通过治理评审找出需要连续改进的方面，包括：
（分数 是－2分； 最高分－12分）
✧风险评判与操纵；
✧目标和指标；
✧绩效测量与监测；
✧纠正与预防措施；
✧实施标准化系统的资源〔人、财、物、技术〕；
✧其他。
3.8供应商与承包商治理〔30分〕
策划〔3分〕
∙是否有供应商、承包商选择、评判与治理的制度？
（分数 是－2分； 否－0分）
∙是否已明确与供应商、承包商和谐或联系的责任人员？
（分数 是－1分； 否－0分）
执行（6分）
∙是否已识别供应商、承包商可能带来的重大风险？
（分数 是－1分； 否－0分）
∙作为选择的参考因素，备选供应商、承包商是否提供以下信息：
（分数 是－0.5分； 最高分－2分）
✧许可；
✧制度；
✧能力；
✧安全绩效。
∙合同、协议是否明确双方的安全生产责任与义务，并规定供应商、承包商必须遵守的安全生产要求？
（分数 是－1分； 否－0分）
∙在许可供应商、承包商的职员使用采石场的设备设施前，是否对其进行以下培训：
（分数 是－0.5分； 最高分－2分）
✧操作规程；
✧紧急处置程序；
✧与任务相关风险；
✧防护设施与个体防护用品要求。
符合性（9分）
∙对供应商、承包商的检查的执行情形？
〔分数 选择一个答案〕
1－好〔2分〕
2－一样〔1分〕
3－差〔0分〕
∙和谐或联系人员定期沟通的情形？
〔分数 选择一个答案〕
1－好〔3分〕
2－一样〔1分〕
3－差〔0分〕
∙对供应商、承包商的安全表现进行评估的比例？
〔分数 选择一个答案〕
1－90%－100%〔4分〕
2－60%－90%〔2分〕
3－60%以下〔0分〕
绩效（12分）
∙选择的供应商、承包商提供产品或服务的能力？
〔分数 选择一个答案〕
1－最正确〔4分〕
2－较好〔3分〕
3－中等〔2分〕
4－一样〔1分〕
5－最低〔0分〕
∙是否因供应商、承包商的缘故导致事故、事件的发生？
（分数 是－0分； 否－4分）
∙供应商、承包商在合同期内的安全生产表现如何？
〔分数 选择一个答案〕
1－最正确〔4分〕
2－较好〔3分〕
3－中等〔2分〕
4－一样〔1分〕
5－最低〔0分〕
3.9安全认可与奖励〔40分〕
策划〔4分〕
∙是否有针对安全生产表现的认可与奖励制度？
（分数 是－4分； 否－0分）
执行（8分）
∙是否有公告牌展现安全信息？
（分数 是－4分； 否－0分）
∙是否对职员好的安全表现给予认可？
（分数 是－4分； 否－0分）
符合性（12分）
∙所有公告信息是否定期更新？
（分数 是－5分； 否－0分）
∙年度内已获得认可的职员的比例？
〔分数 选择一个答案〕
1－90%－100%〔7分〕
2－60%－90%〔4分〕
3－40%－60%〔1分〕
5－40%以下〔0分〕
绩效（16分）
∙认可对职员安全表现的鼓舞作用？
〔分数 选择一个答案〕
1－好〔6分〕
2－一样〔3分
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