市价申报新证券信息库发布及沪市账户挂账股分补记录等业Word文档格式.docx
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（四）新股发行测试内容
通过模拟1个交易日的新股发行申购，验证新股发行周期别离为3个工作日和4个工作日情形下的技术系统有效性。
一、T日（模拟1月13日）
处置新股申购；
新股扣款。
进行新股申购申报。
二、T+1日（模拟1月14日）
验资（对所有新股适用）；
配号（对发行周期为3个工作日的新股适用）。
接收配号（对发行周期为3个工作日的新股适用）。
3、T+2日（模拟1月15日）
中签、新股申购款解冻、扣新股认购资金（对发行周期为3个工作日的新股适用）；
配号（对发行周期为4天的新股适用）。
接收配号（对发行周期为4天的新股适用）；
处置中签（对发行周期为3个工作日的新股适用）。
4、T+3日（模拟1月16日）
中签、新股申购款解冻、扣新股认购资金（对发行周期为4天的新股适用）。
处置中签（对发行周期为4天的新股适用）。
四、测试时刻安排
测试时刻为2007年1月13日（周六）8:
30至17:
00。
深交所交易系统模拟1个交易日的交易，接收交易、非交易委托的时刻为9:
15至11:
30（其中10:
30-10:
35模拟中午休市）。
结算公司D-COM系统接收非交易申报时刻为9:
00至11:
30。
结算公司将模拟4个工作日进行处置，结算数据两次回报。
具体安排请见下表：
时间
主要测试内容
会员重点测试内容
模拟日期
8:
30开始
双向通信系统发送新证券信息库
接收新证券信息库
T日：
2007年
1月13日
9:
15-11:
30
模拟T日交易。
交易系统接收日常交易委托。
其中：
25进行集合竞价撮合，9:
30至10:
30、10:
35至11:
27为连续竞价时间，11:
27至11:
30为收盘集合竞价时间。
发送市价申报，检查返回的成交结果；
通过上报各类委托，并实时接收；
检查新证券信息库中实时变化的字段的值是否正确（注1）
11:
30-13:
结算公司模拟T日的证券交易的股份和资金的清算、补登记处理、新股申购处理。
13:
30-14:
00
结算数据发送
接收结算数据：
包括
（13日）、
（13日），
（13日）；
14:
00-16:
结算公司模拟T+1、T+2、T+3日新股配号、中签、申购资金解冻等。
T+1日：
1月14日
T+2日：
1月15日
T+3日：
1月16日
16:
30后
结算数据发送。
（14、15、16日）、（15、16日）、（14日）；
进行清算和交收处理，
五、测试数据预备
一、起始数据
本次测试以2007年1月12日（周五）深市所有证券的收盘行情、收市后的股分数据作为测试起始数据。
2、新证券信息库发布模拟
交易所将在交易时段内进行以下业务操作：
1）002051（“中工国际”）于测试日上午10:
00前暂停交易；
2）002060（“粤水电”）于测试日上午9:
50至11:
27暂停交易；
3）002061（“江山化工”）于测试日上午10:
10至10:
30暂停交易；
4）000888（“峨嵋山Ａ”）于测试日上午9:
30模拟T日全天暂停交易；
5）159901ETF在09:
40暂停申购/赎回业务；
在10:
10恢复申购/赎回业务。
各会员单位需要在上述时点和下表所示不同交易时段检查新证券信息库中相应字段值是不是正确转变。
时点
产品交易阶段
交易类型（XXJYLX）
G：
集中竞价交易
N：
集中竞价交易+协议交易
O：
完全协议转让
‘’：
其他类型
委托传送时间前
开盘集合竞价期间
1
5
连续竞价期间
2
收盘集合竞价期间
4
集中竞价市场闭市至协议交易闭市前
6
整体闭市后
临时停市期间（盘中集合竞价）
3
N/A
3、新股发行
A、发行代码：
002998
证券简称：
发行测1
申购日：
2007/1/13
申购上限：
10万股
发行价钱：
元
申购数量：
每一证券账户申购委托很多于500股，超过500股的必需是500股的整数倍，且不得超过10万
发行周期：
3个工作日
B、发行代码：
002999
发行测2
每一证券账户申购委托很多于500股，超过500股的必需是500股的整数倍，且不得超过10万。
4个工作日。
对以上两只新股的有效申购，每500股配一个号。
为了确保所有参与人都能测试到配号和中签，本次测试尾数为4的配号不中签，其余配号全数中签。
4、沪市账户挂账股分补记录
结算公司为每一个结算参与人事前设置10对测试账户供参与人进行补记录的申报，测试账户如下：
上海挂账账户
转深圳有效账户
A0
01
A8
02
A6
03
A4
04
A2
05
06
07
08
09
A9
结算公司为每一个测试挂账账户在所有结算参与人的每一个资金结算主席位上生成002997测试证券的测试股分10000股，供参与人进行补记录申报。
各参与人利用D-COM通过进行补记录指令的申报。
5、通过D-COM进行非交易指令的申报
上午11:
30前，结算公司通过D-COM接收各类委托申报，并实时返回检查结果。
六、结算数据说明
结算公司发送的结算数据，详细说明如下表所示。
数据接口
主要内容
发送日期
11：
30前
对的实时检查结果反馈
主要包括沪市账户挂账股份补登记。
13：
日常交易。
T日证券交易清算结果。
A0，全部申购记录；
A1，申购不确认记录；
41，调帐回报（补登记业务通过调帐业务回报）。
预记账业务部分的资金，新股冻结资金，记账日期为1月14日。
16：
A1，申购不确认记录（002998证券）；
A2，配号记录（002998证券）。
A1，即申购不确认记录（002999证券）；
A2，配号记录（002999证券）；
A3，中签记录（002998证券）；
A6，全部有效申购记录（002998证券）。
A3，中签记录（002999证券）；
A6，全部有效申购记录（002999证券）。
新股申购解冻资金、新股认购资金；
记账日期1月16日。
记账日期1月17日。
T+1日股份交收结果。
七、测试前预备工作
请参测单位务必于测试前做好以下预备工作：
一、依照市价申报业务、新证券信息库接收和利用要求、沪市账户挂账股分补记录网上申报业务、新股发行周期缩短业务及自身技术系统情形，制定内部测试打算和操作流程。
二、测试前做好现有系统和数据环境的备份工作。
3、依据本方案，完成测试数据的预备，认真预备测试环境。
4、请于测试前安装好最新版行情广播接收小站程序（版今日期为）（下载通信公司网站），以正确接收新证券信息库。
5、应于测试前安装好最新版D-COM客户端程序（版本日期为）（下载通信公司网站）。
八、注意事项
1、本次测试包括主板结算系统、D-COM/IST系统，可是不包括实时开户系统、IST系统的资金划拨部份。
2、D-COM/IST平台在测试当日8:
00至20:
00属于测试环境，20:
00以后将恢复回生产环境。
3、由于测试当日需要分二次接收结算数据，为避免第一次接收的数据被第二次数据覆盖，请各参测单位务必在数据接收截止时点前收取每次结算数据并做好备份。
另外，第一次发送的结算数据不包括对帐库；
请各参测单位依照自身情形进行处置。
4、请参测单位依照《TS-0406-007深圳证券交易所数据接口标准（）》，在测试进程中认真查对。
5、数据接口说明及相关文档可从深交所网站和中国结算网站查阅。
九、结算参与人实时传送接口标准利用注意事项
一、结算参与人实时传送接口标准指通过D-COM系统，以实时方式进行数据互换的接口库，包括非交易报送库（）和非交易确认库（）。
接口具体说明参见《深圳证券交易所数据接口标准（）》。
二、用户在利用实时传送接口前须下载安装最新版本的D-COM程序（程序版本）。
程序下载地址，下载专区－深圳证券综合结算通信平台。
下载后直接安装即可，无需事前卸载原有版本。
3、用户完成D-COM安装后，安装程序会在运行D-COM的机械上自动生成非交易报送（委托）库（）和非交易确认库（回报）（）的数据库模板。
用户可在登录D-COM后，进入参数配置菜单，点击非交易业务标签，查看和修改以上两个接口库的的实际寄存位置。
注意，假设用户采纳分离模式的话，那么在运行IST的机械上没有这两个接口库。
4、D-COM通过以上两个接口向用户提供记录级的数据实时报送模式（同交易报盘模式），有别于一样的文件整体上传模式（如上传结算参与人申请库）。
用户不要试图通过D-COM或IST将以文件上传方式传送到结算公司。
五、实时传送接口正确工作模式为：
①用户依照接口标准要求填写非交易报送库。
②D-COM通信程序对用户写入非交易报送库的每条记录进行前端数据检查，假设检查未通过，那么修改报送库中处置标志字段（BSCLBZ），置错误代码（错误代码含义详见数据接口标准表7-3），并拒绝将该笔记录发送到结算公司（非交易确认库中也可不能有该笔回报）；
假设检查通过，那么将处置标志字段置为‘1’，并将该笔记录发送到结算公司。
③结算公司端对接收到的每笔委托记录进行实时业务检查，并将检查结果写入用户端非交易确认库中。
用户可通过非交易确认库获知该笔委托的实际处置情形，检查错误代号字段（QRCWDH）（错误代号含义详见数据接口标准表六）。
六、用户填写非交易报送库时须注意以下事项：
①D-COM通信程序通过处置标志字段（BSCLBZ），来判定用户是不是已完整写入一条记录（处置标志是不是已置为小写‘z’）。
因此，用户在生成委托记录时，应最后置处置标志字段。
②用户在填写委托记录时，对该笔业务未用到的其它接口数据字段，应依照字段数据类型，置相应的缺省值。
字符型：
空格；
数字型：
0；
日期型：
合法日期比如00010101。
③用户写入委托记录后，不要长时刻锁定该笔记录，以避免通信程序无法正常处置该笔记录。
7、接口库中不要留有标有DELETE标记的记录。
用户应开发专用的实时接口库处置程序和相关的配套程序，尽可能幸免以数据库工具直接操作接口数据库。
十、测试要求
1、各参测单位应做好详尽的系统测试打算，并指定专人负责本次联网测试工作。
2、各参测单位须在测试前做好线上系统环境爱惜工作，在测试完毕后，做好环境恢复工作，确保下一交易日（1月15日）生产系统的正确运行。
3、《深圳证券交易所数据接口标准（）》将于1月15日正式启用，本次测试利用的行情广播接收小站程序和D-COM客户端程序也正式启用。
4、在测试进程中，请各参测单位详细记载测试现象与结果，检查其正确性。
如发觉异样现象，及时报告。
5、测试终止后，请各测试单位汇总内部测试情形，如有问题请将问题反馈到或。
请在邮件中着重说明以下信息：
单位名称、席位代码、测试情形及联系方式等。
十一、联系
0（深圳证券交易所）
8（中国结算深圳分公司）
2（深圳证券通信公司）
深圳证券交易所
中国证券记录结算有限责任公司
二○○七年一月八日
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