西藏基金从业资格战术性与战略性资产配置考试试题文档格式.docx
《西藏基金从业资格战术性与战略性资产配置考试试题文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《西藏基金从业资格战术性与战略性资产配置考试试题文档格式.docx（10页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
5、通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A．道德风险
B．逆向选择
C．基金投资风险
D．基金价格波动性
6、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A．清算
B．结算
C．交收
D．结账
7、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
基金资产估值
资金资产总值
基金资产净值
基金份额净值
8、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了__
A．以备支付基金份额持有人的赎回款项
B．提高基金组合的久期，使之与负债相匹配
C．降低资本利得税和基金托管费等费用
D．提高基金的整体收益水平
9、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．国债利息收入
B．股票的股息收入
C．企业债券的利息收入
D．储蓄存款利息
10、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。
A．股票基金
B．债券基金
C．混合基金
D．货币市场基金
11、金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．高风险性
12、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。
《首次公开发行股票并上市管理办法》
《上市公司证券发行管理办法》
《上市公司收购管理办法》
《证券发行与承销管理办法》
13、基金托管人的首要职责是____
进行基金会计核算
完成基金资金清算
监督基金投资运作
保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产
14、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。
A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历
C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度
D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
15、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。
A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”
B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资
C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成
D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行
16、制定和执行交易计划。
A．研究部
B．投资部
C．交易部
D．法律部
17、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以____为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
《证券投资基金法》
《基金运作管理办法》
《基金信息披露管理办法》
《基金管理公司管理办法%26gt;
》
18、下列关于基金托管费的说法正确的是__。
A．股票型基金的年托管费率一般为0.25%
B．指数型基金的年托管费率一般在0.1%～0.25%之间
C．债券型基金的年托管费率一般在0.1%～0.25%之间
D．货币市场基金的年托管费率一般为0.1%
19、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税
B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税
C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税
D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税
20、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____
5000万元
1亿元
2亿元
5亿元
21、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。
A．基金投资者
B．基金销售服务机构
C．基金销售行为
D．基金销售人员
22、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。
5
10
20
30
23、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于____
特种国债
赤字国债
建设国债
战争国债
24、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。
A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：
30～11：
30、13：
00～15：
00
B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：
15～9：
25
C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：
57～15：
D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：
00
25、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止__的行为。
A．诋毁其他基金销售机构
B．接受投资者全权委托
C．违规向他人提供基金未公开的信息
D．账外暗中给予他人财物或利益
26、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。
2003
2004
2005
2006
27、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为2亿份。
运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。
A．1.09
B．1.12
C．1.15
D．1.25
28、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A．10天
B．10个工作日
C．20天
D．20个工作日
29、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____
基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比
从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高
目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费
指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平
30、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。
A．无记名股票
B．记名股票
C．记名股票或无记名股票
D．优先股票
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有__。
A．基金管理人
B．基金销售机构
C．中国登记结算公司
D．基金托管人
32、基金管理公司的核心业务是____
基金营销
基金投资运作
基金后台管理
基金估值
33、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的__。
A．价格
B．收益
C．风险
D．结构
34、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括__。
A．收益来源
B．流动性
C．信息披露程度
D．投资门槛
35、通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。
36、在债券的票面价值中主要是规定__。
A．票面价值的币种
B．债券的票面利率
C．债券的票面金额
D．债券的有效期限
37、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。
A．基金分红
B．已实现收益
C．贝塔系数
38、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A．合格境内机构投资者资格的申请及审核
B．QDII基金产品的申请及核准
C．经营外汇业务资格申请，
D．基金份额发售
39、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。
A．识别原则
B．可测原则
C．易入原则
D．利润原则
40、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____
现金
剩余期限在397天以内（含397天）的债券
期限在397天以内（含397天）的债券回购
剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
41、ETF属于__。
A．保本基金
B．指数基金
C．主动型基金
D．基金中的基金
42、基金的运作费用包括__。
A．律师费
B．开户费
C．上市年费
D．银行汇划手续费
43、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是__。
A．实体资产证券化
B．资产支撑证券化
C．住房抵押贷款证券化
D．现金资产证券化
44、基金账户可用于__，以及其他债券的认购及交易。
A．基金
B．A股
C．国债
D．B股
45、基金财产不得用于的投资或者活动有__。
A．承销证券
B．从事承担无限责任的投资
C．向他人贷款或者提供担保
D．买卖上市交易的股票
46、下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有__。
A．甲公司董事会共5人，其中独立董事2人
B．乙公司董事会共10人，其中独立董事3人
C．丙公司董事会共11人，其中独立董事4人
D．丁公司董事会共9人，其中独立董事3人
47、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。
A．营销能力
B．研究能力
C．投资能力
D．风险控制能力
48、股票是__签发的证明股东所持股份的凭证。
A．中国证监会
B．有限责任公司
C．股份有限公司
D．证券交易所
49、《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于____实施。
1998年12月29日
1999年1月1日
1999年7月1日
1999年12月1日
50、基金销售监管的原则包括__。
A．依法监管原则
B．公开、公平、公正原则
C．审慎监管原则
D．监管的连续性和有效性原则
51、基金份额持有人大会的第一召集人是__。
B．基金托管人
C．基金份额持有人
D．中国证监会
52、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《公司法》
D．《证券投资基金销售管理办法》
53、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。
A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约
B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议
C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约
D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易
54、股份有限公司申请其股票上市交易，向____报送有关文件。
证券交易所
证监会
全国人民代表大会
全国人大常务委员会
55、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是__。
A．基金资产净值公告
B．基金年度报告
C．基金托管协议
D．基金招募说明书
56、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是____
投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平
投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期
证券市场的风险波动强度不大
资本市场没有摩擦
57、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
58、《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。
下列关于这些条件的说法，不正确的是__。
A．净资产和资本充足率符合有关规定
B．所有人员都要取得基金从业资格
C．有安全高效的清算、交割系统
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
59、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与____之间的独立。
股东
董事
监事
高级管理人员
60、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是__。
A．证券公司
B．保险公司
C．证券咨询机构
D．基金管理公司直销中心
升级会员 