年资金监管保障合同协议书范本.docx

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年资金监管保障合同协议书范本

编号：

_____________

资金监管保障合同

甲方：

___________________________

乙方：

___________________________

签订日期：

_______年______月______日

甲方（委托人）：

乙方（委托人）：

丙方（受托人）：

为保护甲、乙、丙三方的合法权益，督促甲方和乙方行使权利和履行义务，保障合同资金的安全。

甲、乙、丙三方本着平等、互利、诚信、信用的原则，经协商一致，达成如下协议，以兹共同遵守：

第一条定义

本协议中除非上下文另有解释或者文意另有所指，下列术语具有如下明确定义：

基础合同：

法律地位平等的各相关人遵循公平、诚实信用原则自愿订立的商务合同。

当事人：

签订基础合同的各相关人。

委托人：

即甲方和乙方。

在本协议中，委托丙方对合同涉及资金（包括但不限于订金、诚意金、预付款、价款、土地转让款、股权收购款、项目资金等）提供监督履约服务的基础合同当事人。

受托人：

即丙方（建设银行）。

在本协议中，丙方受甲乙双方之托，为维护基础合同各相关人的共同利益，与甲乙双方签署协议，并提供合同资金监管服务。

监管账户：

根据本协议开立的用于合同资金监管的账户。

第二条当事人订立、履行基础合同，应当遵守法律、法规，尊重社会公德，不得扰乱社会经济秩序，损害社会公共利益。

第三条依法成立的基础合同，对当事人具有法律约束力。

当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除基础合同。

第四条甲乙双方一致同意，指定以下账户作为本协议项下的监管账户：

以乙方账户作为监管账户

账户名：

账号：

开户行：

预留丙方印鉴由以下第款、第款和第款组成。

（1）乙方公章；

（2）乙方财务章；（3）乙方法定代表人签章；（4）乙方法定代表人授权代理人签章；（5）甲方法定代表人签章；（6）甲方法定代表人授权代理人签章。

第五条受甲乙双方之托，丙方按照本协议提供账户监管服务。

第六条甲乙双方一致同意，监管服务内容及方式包括：

乙方在丙方开立人民币账户，而甲方可选择性地在丙方或丙方关联网点开立人民币账户。

在办理出口收取外汇货款业务时，在乙方账户（账号：

）上无论采用任何方式所收取的外汇款项，乙方授权丙方只要境外付款人在备注中完整注明最终收款人为：

，且符合外管局收汇、结汇政策时，按照当时银行公布外汇买入价所计算金额兑换成人民币，由乙方提出付款指令，丙方将结汇款约99%付至甲方账户。

第七条当事人协商一致，可以变更基础合同。

基础合同变更后，当事人应在合理的时间内，变更本协议。

协议变更前，甲、乙、丙三方仍按照原协议规定执行。

第八条变更协议有以下两种方式：

（一）对核心内容发生变更的，应重新签订协议。

核心内容包括：

1、甲方和乙方发生变更；

2、基础合同的标的物发生变更；

3、监管服务发生重大变更；

4、其他重大变更事项。

（二）对非核心内容发生变更的，可签订补充协议。

补充协议作为本协议的有效补充，与本协议具有同等法律效力。

第九条需延期协议的，甲、乙、丙三方应在本协议到期日前续签协议。

第十条满足以下任意一种情况，本协议即终止。

（一）协议到期，甲、乙、丙三方的权利和义务自行解除；

（二）经甲乙双方协商同意后，甲乙双方与丙方提前终止本协议；

（三）甲乙双方职责履行完毕后，本协议自动失效。

终止本协议前，监管账户上的合同资金必须结清。

第十一条监管账户只能用于办理代理监管业务，不得提取现金，不得使用变码印鉴，不得办理代付费业务,不得使用网上银行、支票托收（同城）等方式进行资金划付。

第十二条因国家有权机关对监管账户内的款项采取查封、冻结、扣划等措施时，丙方将按规定协助办理，对此丙方不承担责任。

第十三条监管账户严禁用于对外担保、抵押和质押。

第十四条甲乙双方应当遵守国家法律、法规，不得利用监管账户进行偷逃税款、逃废债务、洗黑钱及其他违法犯罪活动。

第十五条外汇监管业务应符合国家外汇管理政策。

第十六条甲乙双方承诺，监管账户的资金来源、划转、用途等符合国家有关法律法规的规定。

第十七条甲方与乙方对更换丙方预留印鉴有争议的，应由甲乙双方协商解决，与丙方没有任何关系，丙方不承担任何责任。

甲方或乙方预留丙方印鉴变更后，应及时书面通知丙方，并符合丙方的相关规定。

否则，因未及时书面通知而产生的经济纠纷和造成损失，由甲方或乙方承担，与丙方无关。

第十八条本协议中丙方的义务仅限于按照本协议第六条约定的监管服务，对除此之外的，在甲乙双方及任何第三方之间产生的一切经济纠纷不承担责任，包括但不限于交易的合法性、可行性、交易价格及其他任何有关的问题。

第十九条由于不可抗力的原因，造成本合同当事人无法履行本协议之约定时，当事人不承担违约责任。

不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。

包括但不限于以下情形：

自然灾害，如台风、洪水、冰雹；政府行为，如征收、征用；社会异常事件，如罢工、骚乱。

发生不可抗力事件后，当事人应该及时相互通知，并尽可能采取积极有效的措施，防止损失扩大。

第二十条本协议自甲乙双方的法定代表人或者其授权签字人与丙方的负责人或者授权签字人签字盖章之日起生效，有效期为壹年。

第二十一条甲、乙、丙三方在履行本协议过程产生的争议，各方应首先通过友好协商解决。

协商不成，任何一方可向丙方所在地人民法院提起诉讼，通过司法程序解决。

第二十二条本协议一式四份，甲乙双方各方各执一份，丙方执二份。

第二十三条本协议附件是本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

甲方（委托人）：

乙方（委托人）：

丙方（受托人）：

日期：

日期：

日期：

签订合同有哪些注意事项

一、核实确认对方当事人的主体资格

1、合同对方为自然人：

核实并复印、保存其身份证件（勿以名片代之），确认其真实身份、行为能力及资信状况，最好是以钱款两清的方式来交易，以避免风险。

2、合同对方为法人：

（1）到当地工商部门查询其工商注册资料并实地考察其公司情况，确定其真实性；特别注意营业执照上的公司名称，上对方名称和企业营业执照上的名称保持一致，还应注意公司的样章的名称和营业执照上的一致。

（2）一般而言，合同上会要求有企业法定代表人的签字，在此应确认在此处签字的人的身份，如果不是法定代表有人，则应特别注意该人员是否有公司或法定代表人的授权委托书，并且应把授权委托书、合同书及个人的身份证明放在一起保管，以保证签订合同的有效性。

（3）应注意签约方的资信状况，以保证合同的有效履行。

（4）签订合同必须加盖对方单位公章、合同专用章。

3、合同对方为“其他组织”：

（1）对方当事人为个人合伙或个人独资企业，核对营业执照登记事项与其介绍情况是否一致；由合伙人及独资企业经办人签字盖公章。

（2）法人筹备处：

确认经办人身份及股东身份，加盖法人筹备处和股东公章。

4、合同对方除加盖公章、私章外，要亲笔签名。

（1）在履行合同的过程中涉及到对方人员签字的地方（如验收单上）都要注意签字方的身份，是否具有合法的授权委托书，否则签字可能会变为个人的行为，最好在涉及到对方签字的地方都加盖公司的印章加以确认。

5、合同主体的考察方法

（1）、签约对方的主体资格签约对方为企业时，则应注意企业下属部门，如企业各部、科、室等是不具备主体资格，不能签约的,如果签订了这样的合同可能会因为主体不适格而被认定无效；而企业的分支机构，如分厂、分公司、办事处等，则应看其是否具有对外开展业务资格（是否有授权）?

是否有非法人营业执照?

如果有授权或非企业法人营业执照才有签订合同的资格，对分公司、分厂、办事处的审查，除审查分支机构的履约能力外，还应审查公司的履约能力的情况，因为在分支机构无力承担责任的情况下，公司还应承担补充责任。

看注册资本，是否与拟签合同标的额相称，如差别较大，则可能风险也较大，应加以注意；看企业经营范围，看拟签合同业务是否在经营范围内，不是，风险也较大；看企业的工商年检是否通过了工商部门年度检验，如果没有，则签定合同时风险也会较大。

除以上的方式以外，还应依据营业执照中记载的情况，对公司的办公地点、人员、固定资产等进行实地考察和确认。

（2）、要核实对方资信情况在审核了对方的主体资格，没有问题后，则应核实签约对方的资信。

核实资信的方式与签约对象是新客户还是老客户，有很大的区别，如果是老客户，则可以考虑与其签合同，但要核对其之前的履约的情况，如履约情况差，一般不能再与其签合同，既使签，也只能同时履行合同，既交货的同时付款的合同。

如果交货期较长，则应要求对方先支付一定的履行保证金，并要求在交货的同时付清全部货款；对核对履约记录情况后，如履约情况一般或履行情况良好，则应考察其资信证明文件，除了交货的同时付款以外的合同，一般应要求对方提供资信证明文件，资信证明文件一般包括企业简介，营业执照，效益情况，税务证明，银行信用等级证明以及单位的基本情况等资信证明资料；同时可以通过了解对方客户的评价，调取工商资料等其它手段核实对方所提供的资信证明情况，同时还可以对公司的注册资本情况、会计资料、股东等进行核实，最后依据对方的资信情况确定是否应签合同或签什么样的合同。

对于新客户除了交货的同时付清款的合同外，一般应要求对方提供资信证明材料，并实地进行考查，在确认有良好资信及履约能力后再与之签定合同，如果在此过程中能让对方提供履约担保则会极大的减少风险。

二、合同形式：

1、合同的形式有书面形式、口头形式和其他形式。

除了交货的同时负款的合同外，一般应以书面的形式签定合同，在以信件和数据电文（包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件）等形式签定合同时一定要要求以书面的形式做最后的确认，以避免双方在履行过程中发生分歧。

当然如果当事人未采用书面形式但一方已经履行主要义务，对方接受的，该合同是成立并有效的，但这样的行为会给企业带来许多不必要的风险和麻烦，应当尽量的避免；

2、采用口头、信件、数据电文形式订立合同的，必须签订确认书并盖章签字；

3、倒签合同要标明合同背景。

三、合同的必备条款要具体、明确：

1、当事人名称须真实、一致；

2、合同标的、数量、质量、价款、包装方式要具体、明确；

3、注意验收方法、程序和时间；

4、履行方式须具体：

交货方式、结算方式；

5、履行期限须确定某一时间点或时间段；

6、尽量明确本司所在地为合同履行地；

7、违约责任要量化为违约金或确定违约赔偿金的计算方法；

8、解决争议办法为协商、诉讼，约定由本司所在地法院管辖或广州仲裁委员会仲裁。

四、订约前的合同义务：

1、尽协助、通知义务；

2、订约时获取的对方商业秘密，不得泄露和使用。

3、对公司开出的授权委托书、介绍信、盖章的合同书等授权性文件要跟踪管理，出具时应标明合同对方名称及授权范围、有效期限，业务结束要及时收回。

业务人员离职要及时收回上述文件，无法收回的及时以书面形式通知相关单位并做证据保全。

发现业务人员在委托授权终止后仍以本司名义签订合同的，及时确定是否追认；不予追认的要以书面形式通知对方并进行证据保全。

必要时要求警方介入，追究其刑事责任。

4、遇有重大误解、显失公平、受欺诈、胁迫、乘人之危订立的合同，及时收集保全证据，在除斥期间内行使撤销权（即一年）。

5、合同签订后，合同原件须交公司统一保管。

6、合同内容不得损害社会公共利益、不得恶意串通损害国家、集体、第三人的利益，不得含有造成对方人身伤害或因故意及重大过失造成对方财产损失的免责条款。

五、签定合同时还应注意到重要细节

1、保留好营业执照复印件、法定代表人身份证明、授权委托书、身份证复印件等有关可以证明身份的材料；

2、盖公章时一定要清晰；

3、合同中有修改的地方一定要签字盖章确认；

4、无合同不交易

经济形势变化导致部分企业不能正常履约，少数企业会利用企业之间合同手续上的欠缺逃避违约责任。

完备的书面合同对于保证交易安全乃至维系与客户之间的长久关系十分重要。

建议您尽可能与客户签署一式多份的书面合同，保持多份合同内容的完全一致并妥善保存。

5、有行动必留痕

妥善保管对于证明双方之间合同具体内容具有证明力的下述资料：

与合同签订和履行相关的发票、送货凭证、汇款凭证、验收记录、在磋商和履行过程中形成的电子邮件、传真、信函等资料。

在合同履行过程中双方变更合作约定，包括数量、价款、交货、付款期限的，也要留下书面凭证。