江苏省证券从业资格考试证券市场的自律管理模拟试题.docx

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江苏省证券从业资格考试证券市场的自律管理模拟试题

2015年江苏省证券从业资格考试：

证券市场的自律管理模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.趋势线被突破后，这说明__。

A．股价会上升B．股价走势将反转C．股价会下降D．股价走势将加速

2.根据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若有盈余，分配形式和分配方式分别是__。

A．现金，每年至少一次B．基金单位，每年至少2次C．现金或基金单位，每年至少2次D．现金或基金单位，每两年至少一次

3.基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。

A．1tVoB．3%C．5%D．7%

4.以下不属于资产保管内部控制范围的是__。

A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证D．基金托管人应实行严格的岗位分离制度

5.贴现债券的发行属于__。

A．平价发行B．溢价发行C．折价发行D．都不是

6.2007年财政部多次发行特别国债，下列说法正确的是__。

A．特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债B．2007年8月财政部在全国银行问债券市场向境内商业银行发行6000亿元、15年期、票面利率为4.3%的第一期特别国债C．2007年9月至12月，财政部通过银行问债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、七期特别国债，期限为10年或15年，票面利率在4.41%～4.69%之间D．2007年12月，财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行7500亿元、10年期、票面利率为4.45%的第八期国债

7.基金的投资收益分配原则是__。

A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配

8.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。

A．500万B．800万C．1亿D．2亿

9.__是指得到法律认可和保护，不具有实物形态，并在较长时间内（超过1年）使企业在生产经营中受益的资产。

A．固定资产B．流动资产C．递延资产D．无形资产

10.__是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。

A．美国存托凭证B．国际存托凭证C．国外存托凭证D．欧洲存托凭证

11.探索两个数量指标之间的依存关系，比如行业产品的销售总量和销售价格之间的关系，应当使用__方法。

A．数理统计分析B．时间数列分析C．线性回归分析D．相关分析

12.上市公司（）的，中国证监会不予核准其发行申请。

A．最近5年内有重大违法违规行为B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

13.适当性原则背后的法律基础是__原则。

A．公平B．诚信C．自愿D．合法性

14.证券公司在办理经纪业务时是充当__的角色。

A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人

15.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括__。

A．债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万美元B．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

16.居民储蓄存款是居民__扣除消费支出以后形成的。

A．总收入B．工资收入C．可支配收入D．税前收入

17.保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。

A．5个工作日B．10个工作日C．5日D．10日

18.关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是（）。

A．为依其所在国家或地区法律设立，具有金融管理经验的金融机构，最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚B．其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系C．实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

19.根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于__元人民币。

A．5000万B．2000万C．1000万D．1亿

20.根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束__个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。

A．1B．2C．5D．7

21.詹森（Jensen）指数是通过比较考察期基金收益率与预期收益率之差来评价基金，即基金的实际收益超过它所承受风险对应的预期收益的部分。

这里的预期收益率是由__得出的。

A．资本资产定价（CAPM）B．证券市场线（SML）C．套利定价模型（APT）D．资本市场线（CML）

22.1952年，美国的大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：

净经营收入州论、（）和介于两者之间的传统折中理论。

A．净利息理论B．净收益理论C．净息差理论D．净收入理论

23.企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。

A．每周；3B．每周；5C．每月；3D．每月；5

24.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。

A．1800B．2118C．3000D．4000

25.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括__。

A．债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万美元B．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

26.净价交易的成交价格是__。

A．债券票面价格B．债券票面价格+债券到期利息C．债券票面价格-债券未到期利息D．债券市场价格

27.现行市价法的适用条件之一是存在着__或以上具有可比性的参照物。

A．2个B．3个C．4个D．5个

28.下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是__。

A．中央银行提高法定存款准备金率B．中央银行提高再贴现率C．中央银行通过公开市场业务大量买入股票D．政府大幅提高税率

29.长期国债的偿还期一般在__。

A．1年以上B．3年以上C．5年以上D．10年或10年以上

30.下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是__。

A．目前我国股票市场实行T＋0清算制度，而期货市场是T＋1B．期货市场可以进行日内投机C．期货投机具有较高的杠杆率D．期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性

31.由于内部融资无须直接支付相关的资金使用费，所以内部融资的成本主要是__。

A．机会成本B．沉没成本C．资金使用成本D．会计审计成本

32.《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是__。

A．国有股B．普通股C．记名股票D．不记名股票

33.在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是__。

A．T+1日，冻结申购资金B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号C．T+3日，中签率公告见报；摇号D．T+4日，做好上市前准备工作

34.法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。

A．具有5年以上金融，法律或财务的工作经历B．有履行职责所需要的时间C．直系亲属不在拟任取的基金管理公司任职D．与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系

35.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例 B．有偿送股比例 C．有效送股比例 D．约定送股比例

36.截至2009年12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。

A．90B．83C．76D．54

37.下列不是证券投资基金分类意义的是__。

A．对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较B．对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督C．对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础D．对监管部门而言，明确基金的类别特征，将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

38.下列不属于证券中介机构的是__。

A．会计师事务所B．律师事务所C．证券业协会D．证券信用评级机构

39.中国证监会发布的__，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

A．《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》B．《基金管理公司内部控制指导意见》C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》

40.中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。

A．再贴现政策B．公开市场业务C．直接信用控制D．间接信用控制

41.按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A．30%；2/3B．30%；1/3C．50%；2/3D．50%；1/3

42.中国结算上海分公司在__进行T+1交易的资金交收。

A．T+1日16:

00B．T+0日16:

00C．T+1日17:

00D．T+0日17:

00

43.《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足______家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足______家，发行人不得定价并应中止发行。

__A．50100B．2050C．1030D．20100

44.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的__。

A．证券公司B．银行C．基金公司D．信托公司

45.发行人向中国证监会申请发行新股的，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。

A．3B．5C．10D．15

46.选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。

A．保质一种投资风格B．进行选择C．构造指数基金D．不同投资风格间的转换

47.下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是__。

A．中央银行提高法定存款准备金率B．中央银行提高再贴现率C．中央银行在公开市场上大量买入证券D．政府大幅降低税率

48.基金评价的基础在于假设__。

A．普通投资者比基金经理具有信息优势B．基金经理比普通投资大众具有信息优势C．基金经理比机构投资者具有信息优势D．机构投资者比基金经理具有信息优势

49.标准券是由各种债权根据__折合相加而成的，是一种虚拟的回购综合债券。

A．面值B．市值C．收益率D．折算率

50.根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。

A．制定公司的经营方针和投资方案B．制定公司的基本管理制度C．执行股东大会的决议D．对公司发行债券作出决议