期货从业资格《期货法律法规》押题练习试题C卷 含答案.docx
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期货从业资格《期货法律法规》押题练习试题C卷含答案
省（市区）姓名准考证号
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2019年期货从业资格《期货法律法规》押题练习试题C卷含答案
考试须知：
1、考试时间：
120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）。
A、变更法定代表人
B、设立或者终止境内分支机构
C、变更注册资本
D、变更住所或者营业场所
2、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）业务。
A、信托投资
B、股票投资
C、自用动产投资
D、非自用不动产投资
3、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。
A、国家机关
B、国务院期货监督管理机构
C、期货业协会的工作人员
D、作为期货交易所会员的某企业法人
4、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（）。
A、以适当的方式保存该交易指令
B、同步录音
C、代投资者填写书面交易指令单
D、事后得到投资者书面确认
5、宋体首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。
A、期货公司总经理或相关责任人
B、期货公司董事长或董事会
C、期货公司股东大会
D、期货公司监事会
6、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A、1
B、2
C、3
D、6
7、经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A、月
B、季
C、半年
D、年
8、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。
A、国务院期货监督管理机构
B、期货业协会
C、期货交易所
D、证券交易所
9、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。
A、中国证监会和财政部
B、财务部
C、中国期货业协会
D、期货交易所
10、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。
（）
A、15;15
B、15;30
C、30;45
D、30;60
11、（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
A、期货交易
B、现货交易
C、商品交易
D、远期交易
12、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。
A、非盈利企业法人
B、非盈利民间团体
C、官方机构
D、按其章程实行自律性管理的法人组织
13、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上10倍以下
14、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。
A、主要部门负责人情况表
B、股东会关于变更注册资本的决议文件
C、变更注册资本的详细方案
D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议
15、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。
A、7个工作日
B、10个工作日
C、15个工作日
D、20个工作日
16、关于期货交易所，下列表述错误的是（）。
A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴
B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历
D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
17、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、套期保值
B、诚实信用
C、公平公正
D、差价交易
18、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
19、期货公司向客户收取的保证金（）。
A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用
B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用
C、所有权归客户
D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有
20、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（）。
A、得到部分的保护
B、盈亏相抵
C、没有任何的效果
D、得到全部的保护
21、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。
A、可以从轻、减轻
B、应当从轻、减轻
C、可以从轻、减轻或者免于
D、应当从轻、减轻或者免于
22、下列不属于期货交易所特性的是（）。
A、高度分散化
B、高度严密性
C、高度组织化
D、高度规范化
23、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。
A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
24、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。
甲的行为属于（）。
A、资助恐怖活动罪
B、参加恐怖组织罪
C、洗钱罪
D、不构成犯罪
25、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。
A、1个交易日
B、2个交易日
C、3个交易日
D、5个交易日
26、期货交易所不需要编制并及时公布（）。
A、日报表
B、周报表
C、月报表
D、年报表
27、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。
A、提高保证金收取标准
B、降低风险管理要求
C、降低手续费收取标准
D、提高手续费收取标准
28、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（）报告中国证监会。
A、调整前
B、调整前3日内
C、调整后
D、调整后3日内
29、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A、保障基金管理机构
B、期货投资者
C、期货公司
D、期货交易所
30、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论作出相应处理。
A、暂停其部分业务
B、注销其《营业部经营许可证》
C、撤销其经纪资格
D、注销其《经纪业务许可证》
31、2000年3月，香港期货交易所与（）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKEx）。
A、香港证券交易所
B、香港商品交易所
C、香港联合交易所
D、香港金融交易所
32、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（）批准。
A、国务院银行业监督管理机构
B、国务院期货监督管理机构
C、中国期货业协会
D、中国银行业协会
33、关于“基差”，下列说法不正确的是（）。
A、基差是期货价格和现货价格的差
B、基差风险源于套期保值者
C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失
D、基差可能为正、负或零
34、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A、立即破产
B、停业整顿
C、就地解散
D、限期清算
35、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。
A、董事会
B、理事会
C、总经理
D、理事长
36、宋体芝加哥期货交易所（CBOT）的利率期货交易以（）交易为主。
A、欧洲美元期货
B、欧洲中长期国债期货
C、美国中长期国债期货
D、美国短期国债期货
37、宋体证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）。
A、1年
B、5年
C、15年
D、20年
38、期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
A、分类
B、账龄
C、可回收性
D、流动资产
39、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。
A、中国证监会
B、期货公司所在地中国证监会派出机构
C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
D、中国期货业协会
40、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。
A、1万以上
B、3万以上
C、1-3万
D、3万以下
41、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、期货公司
42、下列不属于期货交易所职责的是（）。
A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、保证合约的履行
D、按照法律规定对期货市场进行管理
43、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。
A、最高的比例
B、最低的比例
C、中间比例
D、自行制定比例
44、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（）。
A、期货交易信用风险大
B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本
C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员
D、期货交易具有公平、公正、公开的特点
45、期权的时间价值与期权合约的有效期（）。
A、成正比
B、成反比
C、成导数关系
D、没有关系
46、未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A、期货公司规定的保证金
B、期货交易所规定的保证金
C、期货业协会规定的保证金
D、期货交易所规定的结算准备金
47、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（）。
A、3个月至6个月
B、6个月至12个月
C、1年
D、2年
48、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（）。
A、杠杆作用
B、套期保值
C、风险分散
D、投资“免疫”策略
49、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
50、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、国家工商总局
51、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。
A、1
B、2
C、3
D、4
52、会员制期货交易所会员享有（）的权利。
A、执行会员大会、理事会决议
B、按照交易规则行使申诉权
C、按规定转让会员资格
D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策
53、在我国，批准设立期货公司的机构是（）。
A、期货交易所
B、期货结算部门
C、中国人民银行
D、中国证监会
54、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。
A、客户利益
B、社会利益
C、公司利益
D、国家利益
55、第一只期货投资基金于（）年在美国出现。
A、1949
B、1950
C、1969
D、1970
56、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、中国银监会
D、中国人民银行
57、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A、7个
B、10个
C、15个
D、20个
58、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A、总经理
B、董事长
C、董事会
D、董事会常设的风险管理委员会
59、我国期货交易所会员必须是（）。
A、事业单位
B、自然人
C、境外企业法人或者其他经济组织
D、境内企业法人或者其他经济组织
60、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A、监事会
B、独立董事
C、首席风险官
D、首席执行官
61、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（）。
A、执行期货保证金安全存管制度的措施
B、介绍业务对接规则
C、报酬支付及相关费用的分担方式
D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重
62、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。
A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单
B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令
63、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（）。
A、长线交易者
B、短线交易者
C、中线交易者
D、当日交易者
64、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。
A、暂停交易
B、调整涨跌停板幅度
C、降低保证金比例
D、按一定原则平仓
65、公司制期货交易所采用（）的组织形式。
A、无限责任公司
B、有限责任公司
C、股份有限公司
D、合伙制公司
66、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）。
A、权威价格
B、指导价格
C、现货价格
D、参考价格
67、在我国，期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。
A、法人
B、自然人
C、境外企业法人
D、境内企业法人
68、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。
A、存档
B、保密
C、及时销毁
D、备份
69、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。
A、5日
B、10日
C、15日
D、30日
70、宋体期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（）。
A、违约风险
B、风险承受能力
C、婚姻状况
D、未来收入
71、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。
对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）。
A、全部损失
B、至少百分之八十的损失
C、至多百分之八十的损失
D、百分之六十的损失
72、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A、营业期限届满，股东大会决定不再延续
B、股东大会决定解散
C、破产
D、因合并或者分立需要解散
73、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A、交易
B、结算
C、交易和结算
D、期货保证金安全存管监控
74、宋体申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
75、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。
A、1／3
B、2／3
C、1／4
D、1／2
76、公民、法人受期货公司或者客户的委托。
作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。
A、期货公司
B、客户
C、期货交易所
D、居间人
77、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。
A、期货交易所
B、中国证监会及其派出机构
C、中国期货业协会
D、中国银监会
78、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。
A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
79、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。
A、2
B、3
C、5
D、7
80、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。
A、10人
B、15人
C、8人
D、30人
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（）
A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内
C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放
D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
2、宋体（）应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。
A、全面结算会员期货公司
B、交易结算会员期货公司
C、特别结算会员期货公司
D、一般结算会员期货公司
3、出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A、发生自然灾害等不可抗力
B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
4、下列（）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。
A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的
B、自然人投资者被法院宣告失踪的
C、投资者被法院宣告进入破产程序的
D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形
5、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:
（）
A、非结算会员名单及其变化情况;
B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;
C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;
D、中国证监会规定的其他事项。
6、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：
（）
A、出具警示函
B、对公司高管人员进行监管谈话
C、责令公司增加内部合规调查的频率
D、提请董事会，撤销高管人员职务
7、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。
A、期货交易所
B、中国期货业协会
C、期货保证金安全存管监控机构
D、中国证监会及其派出机构
8、证券公司应当按照（）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A、自律
B、合规
C、内部控制
D、审慎经营
9、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）
A、期货公司应当保留书面风险监管报表;
B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章;
C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;
D、报表的保存期限应当不少于5年。
10、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）
A、与会员资格相应的会员资格费
B、与会员资格相应的会员交易席位
C、应当依法裁定不得转让该会员资格
D、不得停止该会员交易席位的使用
11、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）
A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款
C、情节严重的，暂停其境外期货交易
D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
12、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。
A、非结算会员
B、特别结算会员
C、非结算会员客户
D、特别结算会员客户
13、下列说法正确的有：
（）
A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;
B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;
C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收;
D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。
14、下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（）
A、违反法律、法规禁止性规定
B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D、不以真实身份从事期货交易的
15、期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。
A、书面
B、计算机
C、互联网
D、电话
16、期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。
A、违反规定使用、分配收益
B、违反规定接纳会员
C、不按照规定建立、健全结算担保金制度
D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金
17、宋体人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A、期货合同纠纷
B、期货侵权纠纷
C、期货违约纠纷
D、无效的期货交易合同纠纷
18、在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（）
A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折
B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折
C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折
D、加盖中国境内银行业务章的存单
19、期货公司应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A、客户的身份
B、财务状况
C、投资经验
D、客户投资喜好
20、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：
（）
A、向公
升级会员 