期货从业资格考试《期货法律法规》过关检测试题C卷 附解析.docx
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期货从业资格考试《期货法律法规》过关检测试题C卷附解析
省（市区）姓名准考证号
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2019年期货从业资格考试《期货法律法规》过关检测试题C卷附解析
考试须知：
1、考试时间：
120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。
A、接到注销申请的三天内
B、接到申请的次日
C、接到注销申请的一周内
D、当日
2、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A、全体股东
B、证监会
C、期货交易所
D、全体客户
3、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（）。
A、越小
B、越大
C、趋于零
D、不确定
4、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、商务部
5、下列属于期货公司的风险的是（）。
A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严
B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险
C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险
D、对期货市场监管不力、法制不健全
6、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。
A、总经理
B、理事长
C、独立董事
D、会员代表
7、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（）批准。
A、国务院银行业监督管理机构
B、国务院期货监督管理机构
C、中国期货业协会
D、中国银行业协会
8、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天
A、20
B、30
C、60
D、90
9、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。
A、监事会
B、董事会
C、专门委员会
D、股东大会
10、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）。
A、美元指数下行
B、美元贬值
C、美元升值
D、美元流动性减弱
11、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。
A、7个工作日
B、10个工作日
C、15个工作日
D、20个工作日
12、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。
A、中国期货业协会提名，理事会通过
B、中国证监会提名，理事会通过
C、中国证监会提名，会员大会通过
D、中国期货业协会提名，会员大会通过
13、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。
A、最高的比例
B、最低的比例
C、中间比例
D、自行制定比例
14、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（）。
A、及时向主管部门报告
B、拒绝为其提供服务
C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益
15、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（）。
A、谈话
B、责令具结悔过
C、提示
D、记入信用记录
16、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。
A、500万元
B、400万元
C、300万元
D、200万元
17、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）。
A、促进本国经济国际化
B、提高合约兑现率
C、促进本国经济的国际化发展
D、为政府宏观调控提供参考依据
18、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。
A、信贷资金、自有资金
B、信贷资金、经营利润
C、信贷资金、财政资金
D、经营利润、自有资金
19、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A、为损失的百分之五十以上
B、不超过损失的百分之五十
C、为损失的百分之八十以上
D、不超过损失的百分之八十
20、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。
A、审计报告
B、税务报告
C、经营计划
D、财务会计报告
21、宋体1882年CBOT允许（），大大增加了期货市场的流动性。
A、会员入场交易
B、全权会员代理非会员交易
C、结算公司介入
D、以对冲合约的方式了结持仓
22、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（）报告中国证监会。
A、调整前
B、调整前3日内
C、调整后
D、调整后3日内
23、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。
A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
D、客户的交易指令应当明确、全面
24、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。
A、国务院财政部门
B、国务院税务部门
C、国务院商务部门
D、国务院期审计部门
25、股东出资中货币出资比例不得低于（）。
A、50%
B、60%
C、75%
D、85%
26、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（）。
A、以适当的方式保存该交易指令
B、同步录音
C、代投资者填写书面交易指令单
D、事后得到投资者书面确认
27、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。
A、2007年7月4日
B、2007年4月15日
C、2008年3月27日
D、2008年4月15日
28、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。
乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。
乙期货交易所的行为构成（）。
A、走私罪
B、洗钱罪
C、逃汇罪
D、单位受贿罪
29、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。
A、拘留
B、传讯
C、提示
D、限制人身自由
30、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、套期保值
B、诚实信用
C、公平公正
D、差价交易
31、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（）。
A、加息可能性增加
B、加息可能性减弱
C、维持利率不变
D、降息可能性增加
32、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。
A、50%
B、80%
C、100%
D、120%
33、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。
A、5
B、15
C、20
D、30
34、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、期货公司
D、客户
35、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。
A、期货交易所
B、中国证监会及其派出机构
C、中国期货业协会
D、中国银监会
36、宋体证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。
A、2
B、3
C、4
D、5
37、宋体第一家推出期权交易的交易所是（）。
A、CBOT
B、CME
C、CBOE
D、LME
38、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A、期货交易所
B、该会员
C、期货交易所和该会员按比例
D、期货交易所和该会员共同连带
39、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。
A、80％
B、90％
C、120％
D、150％
40、宋体我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：
每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、5;10
B、10;20
C、15;30
D、7;14
41、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（）。
A、盗窃罪
B、贪污罪
C、挪用资金罪
D、职务侵占罪
42、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（）元。
A、2825
B、2821
C、2820
D、2818
43、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。
A、亲属
B、近亲属
C、同学
D、朋友
44、关于期货交易所，下列表述错误的是（）。
A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴
B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历
D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
45、现代意义上的期货交易起源于（）。
A、美国纽约
B、美国芝加哥
C、英国伦敦
D、日本东京
46、期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A、每周
B、每月
C、每季度
D、每年
47、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A、3
B、5
C、7
D、10
48、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。
A、20万元
B、50万元
C、80万元
D、100万元
49、首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。
A、7日
B、10日
C、15日
D、30日
50、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A、净资本
B、流动资本
C、净资产
D、流动资产
51、会员大会的常设机构是（）。
A、理事长会议
B、董事会
C、理事会
D、常设理事会
52、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、审慎监管
B、套期保值
C、诚实信用
D、公平交易
53、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。
A、1
B、5
C、3
D、2
54、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。
A、交易保证金
B、风险准备金
C、结算担保金
D、结算准备金
55、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A、该会员
B、期货公司
C、期货业协会
D、期货交易所结算中心
56、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。
A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议
57、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（）。
A、基础货币供给增加，利率上升
B、基础货币供给增加，利率下降
C、基础货币供给减少，利率上升
D、基础货币供给减少，利率下降
58、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。
A、季末无负债
B、次日无负债
C、年末无负债
D、当日无负债
59、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。
A、5年
B、10年
C、15年
D、20年
60、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。
A、法定代表人
B、结算负责人
C、财务负责人
D、经营管理主要负责人
61、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（）业务而制定的。
A、结算业务
B、自营业务
C、经纪业务
D、咨询业务
62、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、国家工商总局
63、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。
A、10年
B、15年
C、20年
D、25年
64、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A、5个
B、7个
C、10个
D、15个
65、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。
A、3万
B、5万
C、10万
D、20万
66、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。
但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。
此后市价反弹，该投资者卖出合约。
此投机者的做法为（）。
A、平均买低
B、平均卖高
C、金字塔式买入
D、金字塔式卖出
67、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
68、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）元。
A、500万
B、1000万
C、3000万
D、5000万
69、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。
A、3万
B、5万
C、10万
D、20万
70、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。
A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
71、宋体期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。
A、及时向主管部门报告
B、公平对待该投资者
C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D、了解投资者的投资目标
72、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（）。
A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的
D、违反法律、法规禁止性规定的
73、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A、5日
B、7日
C、10日
D、15日
74、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。
A、20％
B、45％
C、70％
D、85％
75、下列商品期货不属于能源期货的是（）期货。
A、动力煤
B、铁矿石
C、原油
D、燃料油
76、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。
A、13
B、14
C、15
D、16
77、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A、营业期限届满，股东大会决定不再延续
B、股东大会决定解散
C、破产
D、因合并或者分立需要解散
78、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式。
A、远期合约
B、期货合约
C、互换合约
D、期权合约
79、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）。
A、风险较低
B、成本较低
C、收益较高
D、保证金要求较低
80、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。
A、期货投资者
B、期货交易所会员
C、期货公司
D、结算会员
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）
A、会员资格的取得条件和程序
B、会员资格的变更条件和程序
C、对会员的监督管理
D、会员违规、违约行为处理办法
2、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（）
A、总经理
B、副总经理
C、理事长
D、副理事长
3、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）
A、设立目的和职能
B、名称、住所和营业场所
C、注册资本及其构成
D、对会员的纪律处分
4、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（）
A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款
B、规定《从业人员资格证书》的种类
C、核准从业人员资格考试大纲
D、组织从业人员资格考试
5、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（）
A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳
B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳
C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
D、追偿或者接受的其他合法财产
6、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（）
A、允许客户开仓交易
B、不通知客户追加保证金
C、对客户强行平仓
D、允许客户继续持仓
7、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：
（）
A、期货经纪公司
B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业
D、期货咨询机构
8、期货业协会履行下列职责：
（）
A、组织会员遵守期货法律法规和政策
B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C、对违法违规的期货公司进行行政处罚
D、组织期货从业人员的业务培训
9、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）
A、与会员资格相应的会员资格费
B、与会员资格相应的会员交易席位
C、应当依法裁定不得转让该会员资格
D、不得停止该会员交易席位的使用
10、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（）
A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款
B、负责从业人员资格的授予、管理和注销
C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲
D、规定申请参加从业人员资格考试的条件
11、出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A、发生自然灾害等不可抗力
B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
12、期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
13、以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（）
A、期货交易所结算部总监
B、期货投资咨询机构的咨询师
C、期货公司总经理
D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
14、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）
A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款
C、情节严重的，暂停其境外期货交易
D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
15、期货公司首席风险官不得（）
A、授权他人代为履行职责
B、利用职务之便牟取私利
C、滥用职权，干预期货公司正常经营
D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
16、保障基金管理机构应当定期编报保障金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。
A、筹集
B、管理
C、使用
D、监督
17、首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（）
A、监管谈话
B、出具警示函
C、责令更换
D、认定为不适当人选
18、宋体期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
A、接纳为会员
B、暂停会员资格
C、终止会员资格
D、要求追加保证金
19、宋体下列属于经纪公司禁止性交易行为的是（）
A、向客户作获利保证
B、与客户约定分享利益
C、将受托业务进行转委托
D、接受转委托业务
20、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）
A、协助办理开户手续
B、代理客户从事期货交易
C、划转期货保证金
D、代客户收付期货保证金
21、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约责任。
A、期货交易所应当代期货公司
B、期货公司应当代客户
C、违约客户
D、交割仓库代违约方
22、经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：
（）
A、期货交易所的高级管理人员
B、中国证监会的期货管理人员
C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员
D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司
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