期货从业资格考试《期货法律法规》过关检测试题B卷 附解析.docx
《期货从业资格考试《期货法律法规》过关检测试题B卷 附解析.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业资格考试《期货法律法规》过关检测试题B卷 附解析.docx（39页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
期货从业资格考试《期货法律法规》过关检测试题B卷附解析
省（市区）姓名准考证号
………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不…………………….准…………………答….…………题…
2019年期货从业资格考试《期货法律法规》过关检测试题B卷附解析
考试须知：
1、考试时间：
120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。
A、国务院
B、中国银监会
C、中国期货业协会
D、中国证监会和财政部
2、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（）。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、中国人民银行
D、中国期货业协会
3、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。
A、佣金
B、准备金
C、储备金
D、保证金
4、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。
A、身份证复印件并加盖推荐公司公章
B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D、人事部门的鉴定材料
5、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（）。
A、基础货币供给增加，利率上升
B、基础货币供给增加，利率下降
C、基础货币供给减少，利率上升
D、基础货币供给减少，利率下降
6、未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A、期货公司规定的保证金
B、期货交易所规定的保证金
C、期货业协会规定的保证金
D、期货交易所规定的结算准备金
7、金融期货三大类别中不包括（）。
A、股票期货
B、利率期货
C、外汇期货
D、石油期货
8、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（）进行举报。
A、期货业协会
B、期货公司
C、证监会派出机构
D、证监会
9、宋体期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。
A、3日
B、5日
C、7日
D、10日
10、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。
A、20万元
B、50万元
C、80万元
D、100万元
11、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。
A、3日
B、5日
C、10日
D、15日
12、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）。
A、促进本国经济国际化
B、提高合约兑现率
C、促进本国经济的国际化发展
D、为政府宏观调控提供参考依据
13、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、套期保值
B、诚实信用
C、公平公正
D、差价交易
14、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、期货公司
15、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A、1万元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、3万元以上5万元以下
D、3万元以上10万元以下
16、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。
A、从业人员所在的期货公司
B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司
17、宋体一国或地区的实际GDP的增长是指（）。
A、该国的境内外上市公司价值
B、所有部门生产的最终产值
C、境内居民生产的最终产值
D、境内部门生产的最终产值
18、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。
A、国务院银行业监督管理机构
B、中国人民银行
C、国务院期货监督管理机构
D、商务部
19、以下关于期货的结算说法错误的是（）。
A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。
当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓
D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
20、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。
A、不超过50%
B、不超过20%
C、不超过80%
D、不超过60%
21、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）。
A、期货保证金监督管理机构
B、期货保证金第三方管理机构
C、期货保证金审计机构
D、期货保证金安全存管监控机构
22、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A、6年
B、3年
C、4年
D、5年
23、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）。
A、管理人员的产生、任免及其职责
B、保证金的管理和使用制度
C、章程修改程序
D、财务会计、内部控制制度
24、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A、净资本
B、流动资本
C、净资产
D、流动资产
25、下面关于投机说法错误的是（）。
A、投机者承担了价格风险
B、投机的目的是获取较大利润
C、投机者主要获取价差收益
D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作
26、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A、3日
B、5日
C、7日
D、15日
27、设立期货公司，应由（）批准。
A、国务院期货监督管理机构
B、国务院期货监督管理机构派出机构
C、中国期货业协会
D、期货交易所
28、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B、任用不具备资格的期货从业人员
C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
29、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（）。
A、向董事会报告
B、拒绝签字
C、向证监会报告
D、注明自己的意见和理由
30、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。
工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A、10
B、20
C、25
D、30
31、宋体期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表
B、公司的交易部经理
C、公司的运作部经理
D、出市代表
32、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。
A、15％
B、20％
C、35％
D、50％
33、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。
A、中国证监会和财政部
B、财务部
C、中国期货业协会
D、期货交易所
34、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。
A、期货投资者
B、期货交易所会员
C、期货公司
D、结算会员
35、公司制期货交易所采用（）的组织形式。
A、无限责任公司
B、有限责任公司
C、股份有限公司
D、合伙制公司
36、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。
A、中金所
B、期货公司
C、证券公司
D、证监会
37、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、1个工作日
B、2个工作日
C、3个工作日
D、5个工作日
38、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。
A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请
B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请
39、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。
A、提高保证金收取标准
B、降低风险管理要求
C、降低手续费收取标准
D、提高手续费收取标准
40、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A、5%
B、100%
C、50%
D、70%
41、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。
A、期货交易所
B、中国证监会及其派出机构
C、中国期货业协会
D、中国银监会
42、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。
A、50%
B、80%
C、100%
D、120%
43、宋体（）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。
A、上海期货交易所
B、纽约期货交易所
C、伦敦金属交易所
D、芝加哥商业交易所
44、证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
A、合资经营
B、融资经营
C、独立经营
D、合并经营
45、人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同
B、期货侵权纠纷
C、无效的期货交易合同
D、期货交易合同
46、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
47、在我国，期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。
A、法人
B、自然人
C、境外企业法人
D、境内企业法人
48、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。
A、1
B、2
C、3
D、6
49、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（）。
A、期货交易信用风险大
B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本
C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员
D、期货交易具有公平、公正、公开的特点
50、我国的期货交易必须在（）内进行。
A、期货交易所
B、商品交易市场
C、商品产地
D、买卖双方约定的场所
51、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
52、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
53、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。
A、3
B、5
C、7
D、15
54、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。
A、季末无负债
B、次日无负债
C、年末无负债
D、当日无负债
55、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、2
B、3
C、5
D、7
56、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A、立即破产
B、停业整顿
C、就地解散
D、限期清算
57、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。
各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。
（）
A、理事会;会员大会
B、会员大会;会员大会
C、理事会;理事会
D、会员大会;理事会
58、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（）。
A、客户不得开新仓
B、视为客户对交易结算报告内容有异议
C、期货公司应催促客户尽快确认
D、视为客户对交易结算报告内容的确认
59、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（）业务而制定的。
A、结算业务
B、自营业务
C、经纪业务
D、咨询业务
60、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。
但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）。
A、65100元/吨
B、65150元/吨
C、65200元/吨
D、65350元/吨
61、目前，全球最大的商品期货品种是（）期货。
A、畜产品
B、农产品
C、有色金属
D、石油
62、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。
监事会成员不得少于（）。
A、1人
B、3人
C、5人
D、7人
63、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。
A、适当分摊
B、合理理赔
C、买卖自负
D、风险自负
64、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。
A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议
65、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、10日
B、20日
C、30日
D、14日
66、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A、3年
B、5年
C、8年
D、10年
67、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。
A、13
B、14
C、15
D、16
68、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。
A、国务院期货监督管理机构
B、期货业协会
C、期货交易所
D、证券交易所
69、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。
A、5
B、15
C、20
D、30
70、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。
A、电子文档
B、打印文件
C、光盘备份
D、客户签名确认文件
71、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）。
A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序
B、设立目的和职责
C、风险准备金管理制度
D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则
72、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。
A、20日
B、30日
C、2个月
D、3个月
73、宋体证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）。
A、1年
B、5年
C、15年
D、20年
74、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）业务。
A、信托投资
B、股票投资
C、自用动产投资
D、非自用不动产投资
75、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。
A、1/2
B、1/3
C、2/3
D、3/4
76、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（）。
A、变更住所申请书
B、妥善处理客户保证金和持仓的报告
C、变更住所的详细计划
D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
77、（）不得为非结算会员办理结算业务。
A、全面结算会员
B、特别结算会员
C、交易结算会员
D、普通结算会员
78、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。
A、可用资金余额
B、持仓盈利
C、股东权益
D、风险度
79、会员制期货交易所会员享有（）的权利。
A、执行会员大会、理事会决议
B、按照交易规则行使申诉权
C、按规定转让会员资格
D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策
80、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A、7个
B、10个
C、15个
D、20个
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、下列说法错误的是：
（）
A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个
B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续
D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案
2、经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：
（）
A、期货交易所的高级管理人员
B、中国证监会的期货管理人员
C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员
D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员
3、宋体期货交易所会员享有的权利包括（）
A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C、联名提议召开会员大会
D、按照规定转让会员资格
4、期货从业人员在执业过程中应当（）
A、诚实守信
B、勤勉尽责
C、坚持公开、公平、公正原则
D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益
5、下列说法正确的有：
（）
A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;
B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;
C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收;
D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。
6、中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进行监督管理。
A、设立、变更、终止
B、创建、设立、变更
C、日常经营活动
D、项目审批
7、期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）
A、身体状况良好
B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德
C、有相应的经济或者管理工作经验
D、取得证券从业人员资格
8、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件（）
A、年满18周岁
B、具有完全民事行为能力
C、具有大专以上文化程度
D、中国证监会规定的其他条件
9、期货投资者保障基金可以运用于（）
A、银行存款
B、国债
C、中央级金融机构发行的金融债券
D、中央银行票据
10、首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）
A、参加或列席与其履职相关的会议
B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C、了解期货公司业务执行情况
D、否决期货公司董事会决议
11、期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
12、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（）
A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款
B、负责从业人员资格的授予、管理和注销
C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲
D、规定申请参加从业人员资格考试的条件
13、宋体下列表述中，（）是正确的。
A、期货经纪公司应当加入期货业协会
B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会
C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理
D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理
14、期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。
A、申请人前三年没有重大违法违规行为
B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
15、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（）
A、穿仓造成的损失，由客户承担
B、穿仓造成的损失，由期货公司承担
C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担
D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
16、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）
A、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
17、首席风险官不履行职责，证监会可采取的
升级会员 