期货从业资格《期货法律法规》能力检测试题A卷 含答案.docx

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期货从业资格《期货法律法规》能力检测试题A卷含答案

省（市区）姓名准考证号

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2019年期货从业资格《期货法律法规》能力检测试题A卷含答案

考试须知：

1、考试时间：

120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、中国证监会

D、期货交易所会员大会

2、股指期货的交割方式是（）。

A、以某种股票交割

B、以股票组合交割

C、以现金交割

D、以股票指数交割

3、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A、该经营机构

B、客户

C、期货交易所

D、客户和经营机构共同承担

4、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）。

A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

5、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A、中国期货业协会

B、国务院财政部门

C、国务院期货监督管理机构

D、国务院商务主管部门

6、宋体期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表

B、公司的交易部经理

C、公司的运作部经理

D、出市代表

7、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A、营业期限届满，股东大会决定不再延续

B、股东大会决定解散

C、破产

D、因合并或者分立需要解散

8、期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

A、交易软件、财务软件

B、杀毒软件、财务软件

C、结算软件、杀毒软件

D、交易软件、结算软件

9、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A、2

B、3

C、5

D、10

10、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（）。

A、客户不得开新仓

B、视为客户对交易结算报告内容有异议

C、期货公司应催促客户尽快确认

D、视为客户对交易结算报告内容的确认

11、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、国家工商总局

12、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。

A、在市场上回购

B、进行公证

C、妥善保存

D、提交期货交易所

13、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。

A、13

B、14

C、15

D、16

14、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）。

A、变更法定代表人

B、设立或者终止境内分支机构

C、变更注册资本

D、变更住所或者营业场所

15、对交易者来说，期货合约唯一变量是（）。

A、交易单位

B、报价单位

C、交易价格

D、交割月份

16、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）。

A、应当退出委托关系

B、应当向投资者披露

C、应当向董事会披露

D、应当向所在经纪公司披露

17、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、期货公司

D、客户

18、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（）。

A、更高执行价格的看跌期权

B、更低执行价格的看涨期权

C、执行价格相同的看跌期权

D、执行价格相同的看涨期权

19、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A、期货业协会

B、期货公司

C、证监会派出机构

D、证监会

20、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。

A、主要部门负责人情况表

B、股东会关于变更注册资本的决议文件

C、变更注册资本的详细方案

D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议

21、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A、巡视员

B、督察员

C、审计员

D、管理员

22、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

23、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）。

A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构

B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生

C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生

D、理事会会议每年召开1次

24、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A、7个

B、10个

C、15个

D、20个

25、（）有权制定期货业协会的章程。

A、主任会议

B、主席会议

C、会员大会

D、国务院期货监督管理机构

26、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司

B、客户

C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人

D、居间人

27、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（）。

A、交易所自身并不参与期货交易

B、会员制交易所是非营利性机构

C、交易所参与期货价格的形成

D、交易所负责设计合约、安排合约上市

28、期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A、分类

B、账龄

C、可回收性

D、流动资产

29、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1／3

B、2／3

C、1／4

D、1／2

30、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。

A、5

B、15

C、20

D、30

31、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。

A、国务院

B、中国银监会

C、中国期货业协会

D、中国证监会和财政部

32、经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A、月

B、季

C、半年

D、年

33、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（）。

A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

B、不得以本人或者他人名义从事期货交易

C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证

D、坚持客户利益高于一切的原则

34、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A、3万

B、5万

C、10万

D、20万

35、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A、5%

B、100%

C、50%

D、70%

36、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。

A、从业人员所在的期货公司

B、从业人员自身

C、从业人员及其所在的期货公司共同

D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司

37、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）。

A、制定或者修改章程、交易规则

B、变更住所或营业场所

C、交易系统的升级改造

D、设立期货交易所的分所

38、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（）在会议记录上签名。

A、理事

B、理事和工作人员

C、理事和记录员

D、投赞成票的理事

39、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A、2

B、3

C、5

D、7

40、关于期货交易所，下列表述错误的是（）。

A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴

B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理

C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历

D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理

41、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。

A、岗位培训

B、后续职业培训

C、分析师培训

D、学历教育

42、宋体关于外汇期货叙述不正确的是（）。

A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约

B、外汇期货主要用于规避外汇风险

C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场率先推出

D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险

43、下面关于投机说法错误的是（）。

A、投机者承担了价格风险

B、投机的目的是获取较大利润

C、投机者主要获取价差收益

D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作

44、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度

B、每日无负债结算制度

C、会员分级结算制度

D、保证金结算制度

45、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。

某甲答应给某乙办事，但因故未成。

某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。

对某甲的行为应定为（）。

A、受贿罪

B、诈骗罪

C、敲诈勒索罪

D、受贿罪与敲诈勒索罪

46、第一只期货投资基金于（）年在美国出现。

A、1949

B、1950

C、1969

D、1970

47、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、保证金监控中心

48、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）。

A、期货保证金监督管理机构

B、期货保证金第三方管理机构

C、期货保证金审计机构

D、期货保证金安全存管监控机构

49、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。

A、5000

B、6000

C、4000

D、3000

50、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。

A、没有有效期限的，应当视为次日有效

B、没有品种的，期货公司可以拒绝

C、没有成交价格的，应当视为按市价成交

D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

51、未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

A、期货公司规定的保证金

B、期货交易所规定的保证金

C、期货业协会规定的保证金

D、期货交易所规定的结算准备金

52、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿

B、5亿

C、8亿

D、10亿　

53、世界上第一个有组织的金融期货市场是（）。

A、伦敦证券交易所

B、芝加哥交易所

C、阿姆斯特丹证券交易所

D、法兰西证券交易所

54、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A、10日

B、20日

C、30日

D、14日

55、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A、1

B、2

C、3

D、4

56、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。

A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

57、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（）委派。

A、期货业协会

B、国务院

C、商务部

D、中国证监会

58、对于（），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。

A、信用风险

B、经营风险

C、价格风险

D、汇率风险

59、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）

A、《经纪合同》

B、《经纪业务规则》

C、《交易所交易规则》

D、《交易风险说明书》

60、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A、1

B、5

C、3

D、2

61、（）有权批准交易所的会员资格。

A、期货交易所

B、中国证监会

C、期货业协会

D、工商行政管理部门

62、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

63、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。

A、中国证监会和财政部

B、财务部

C、中国期货业协会

D、期货交易所

64、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。

A、3万

B、5万

C、10万

D、20万

65、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A、3天

B、3个工作日

C、一周

D、一个月

66、期货合约是由（）统一制定的。

A、期货交易所

B、期货业协会

C、期货公司

D、证监会

67、设立期货公司，应由（）批准。

A、国务院期货监督管理机构

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、中国期货业协会

D、期货交易所

68、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）。

A、美元指数下行

B、美元贬值

C、美元升值

D、美元流动性减弱

69、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（）。

A、基础货币供给增加，利率上升

B、基础货币供给增加，利率下降

C、基础货币供给减少，利率上升

D、基础货币供给减少，利率下降

70、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

71、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（）。

A、共同基金

B、对冲基金

C、期货投资基金

D、套利基金

72、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A、期货交易所

B、中国证监会及其派出机构

C、中国期货业协会

D、中国银监会

73、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

A、董事会

B、理事会

C、总经理

D、理事长　　

74、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A、3

B、5

C、7

D、10

75、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A、3日

B、5日

C、7日

D、15日

76、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会

B、本交易所会员大会

C、本交易所理事会

D、中国证监会

77、宋体1882年CBOT允许（），大大增加了期货市场的流动性。

A、会员入场交易

B、全权会员代理非会员交易

C、结算公司介入

D、以对冲合约的方式了结持仓

78、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A、重组改造

B、缴纳罚款

C、停业整顿

D、限期改正

79、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格

A、中国证监会

B、期货业协会

C、期货交易所

D、期货公司

80、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（）。

A、向董事会报告

B、拒绝签字

C、向证监会报告

D、注明自己的意见和理由

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。

这些交易机制包括（）

A、采用集中交易方式进行标准化合约交易

B、可以买空和卖空

C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的

D、保证金收取比例低于合约标的额20%的

2、以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（）

A、期货交易所结算部总监

B、期货投资咨询机构的咨询师

C、期货公司总经理

D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

3、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）

A、真实

B、准确

C、完整

D、公开

4、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。

（）

A、制定或者修改章程、业务规则

B、上市、中止、取消或者恢复交易品种

C、上市、修改或者终止合约

D、调整涨跌停板幅度

5、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（）

A、穿仓造成的损失，由客户承担

B、穿仓造成的损失，由期货公司承担

C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担

D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

6、期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）

A、制定投资者适当性标准的实施方案

B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度

C、完善业务流程与内部分工

D、加强责任追究

7、期货公司应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、客户的身份

B、财务状况

C、投资经验

D、客户投资喜好

8、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：

（）

A、出具警示函

B、对公司高管人员进行监管谈话

C、责令公司增加内部合规调查的频率

D、提请董事会，撤销高管人员职务

9、期货从业人员在执业过程中应当（）

A、诚实守信

B、勤勉尽责

C、坚持公开、公平、公正原则

D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

10、经纪公司要建立严密的会计控制系统。

会计控制系统的建立要遵循（）原则。

A、规范化

B、程序化

C、授权分责、监督制约

D、帐务核对相符

11、宋体全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。

A、中国证监会

B、中国银监会

C、期货交易所

D、中国期货业协会

12、期货交易所因（）而解散。

A、法定代表人变更

B、会员大会或者股东大会决定解散

C、章程规定的营业期限届满

D、中国证监会决定关闭

13、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）

A、居间人可以是公民也可以是法人

B、只能接受客户的委托

C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

14、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）

A、与会员资格相应的会员资格费

B、与会员资格相应的会员交易席位

C、应当依法裁定不得转让该会员资格

D、不得停止该会员交易席位的使用

15、在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）

A、税务机关出具的收入纳税证明

B、银行出具的工资流水单

C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件

D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

16、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。

甲某直接操作，前后共亏损30万元。

该案正确的处理方式是（）

A、认定合同无效

B、公司承担15万元亏损

C、甲某承担15万元亏损

D、甲某承担30万元亏损

17、证券公司应当按照（）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A、自律

B、合规

C、内部控制

D、审慎经营

18、首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（）

A、监管谈话

B、出具警示函

C、责令更换

D、认定为不适当人选

19、宋体期货公司的业务按大类划分为（）

A、期货经纪业务

B、期货投资咨询业务

C、期货资产管理业务

D、期货存贷款业务

20、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：

（）

A、人民币9000万元

B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

C、人民币3000万元

D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

21、出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A、发生自然灾害等不可抗力

B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

22、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A、公开

B、合理

C、有效

D、完全保障

23、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）

A、会员资格的取得条件和程序

B、会员资格的变更条件和程序

C、对会员的监督管理

D、会员违规、违约行为处理办法

24、在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（）

A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折

B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折

C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折

D、加盖中国境内银行业务章的存单

25、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）

A、风险监管指标汇总表

B、净资本计算表

C、客户权益变动表

D、客户分离资产报表

26、下列（）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者帐户进行清