浅析中小型企业建立技术创新机制的因素.docx

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浅析中小型企业建立技术创新机制的因素

中央广播电视大学人才培养模式改革和开放教育

东北财经大学本科毕业论文

题目：

浅析中小型企业建立技术创新

机制的因素

学校名称：

陕西广播电视大学新城分校

姓名

专业工商管理

学号

入学时间

指导教师

日期

目录

摘要………………………………………………………………………………2

一、中小型企业技术创新的重要作用…………………………………………4

1.技术创新是促进产业结构高计划的重要动因………………………………4

2.技术创新是改善对外贸易的重要途径………………………………………4

3.中小企业是技术创新的重要源泉……………………………………………4

二、影响中小型企业建立技术创新机制的因素………………………………4

（一）中小型企业外部因素……………………………………………………4

1.国家政策因素的影响…………………………………………………………4

2.企业融资较为困难……………………………………………………………4

3.科研条件较差…………………………………………………………………5

4.企业产品的需求由以往的卖方市场向买方市场转变，企业产品技术创新能力不足……………………………………………………………………………5

5.风险投资和证券市场的投资体系不够健全…………………………………5

（二）中小型企业内部因素……………………………………………………5

1.企业职工的素质影响企业技术创新…………………………………………5

2.企业自身经济实力影响企业技术创新………………………………………5

3.企业自身技术实力影响企业技术创新………………………………………5

4.企业与科研机构的分离制约了技术创新……………………………………6

5.引进技术目的错位……………………………………………………………6

6.企业自身激励机制缺陷………………………………………………………6

7.技术创新收益无保障致使企业缺乏技术创新动力…………………………6

三、提高中小企业技术创新能力的对策………………………………………6

（一）政府应为技术创新提供良好的外部环境………………………………6

1.明确政府职能，加大政策支持力度…………………………………………7

2.建立适应中小企业技术创新的投资保障体系………………………………7

（二）企业应做好内部工作……………………………………………………8

1.明确推动技术创新的动力源泉，建立相应的激励制度……………………8

2.培养职业企业家，强化企业家的创新精神…………………………………8

3.建立良好的企业创新文化……………………………………………………8

4.要把企业的技术创新与市场需求结合起来…………………………………9

5.强化企业技术创新主体意识，加快企业技术开发体系的建设……………9

6.建立以企业为主体、政府扶持、社会各界支持的技术创新投入保障体系………9

7.注重对科技人才的培养，加速科技人才的引进……………………………10

摘要

摘要：

在我国，技术创新在中小型企业的生存发展中扮演者十分重要角色，从理论上讲，中小型企业的技术创新、管理创新、制度创新之间的相互作用和有机联系构成了中小型企业生存创新机制。

中小型企业技术创新为中小型企业制度创新和中小型企业管理创新提供了物质条件，形成了相应技术能力保障机制；中小型企业制度创新为中小型企业管理创新和中小型企业技术创新提供了制度基础，形成了相应的激励机制；中小型企业管理创新是中小型企业技术创新活动和中小型企业制度创新的组织管理方面的保证，形成了相应的组织管理能力保障机制。

在科学技术日益发展的今天，中小型企业的生存都离不开有效的技术创新，技术创新是发展的前提，是生存的保证，是中小型企业的生命，是国家经济发展的支撑。

本论文以中小型企业为例，通过培育具有激励、约束、自我适应能力的技术创新机制，进而提高中小型企业的竞争力，提高中小型企业的管理水平，促进中小型企业快速增长，实现我国经济跨越式发展

关键词:

浅析中小型企业技术创新机制

Abstract

Inourcountry,veryimportantroleoftheperformerinthesurvivalanddevelopmentofthesmallandmediumenterpriseoftechnologicalinnovation。

Theoretically,interactionandcontactingorganicallyandformingthesmallandmediumenterprisetosurviveintheinnovativemechanismduringthetechnologicalinnovation,management。

Thetechnologicalinnovationofsmallandmediumenterprisehasofferedmaterialconditionsforsysteminnovationandmanagementinnovationofsmallandmediumenterprise。

Haveformedthesecuritymechanismofcorrespondingtechnologicalability;Thesysteminnovationofsmallandmediumenterprisehasofferedthesystemfoundationformanagementinnovat。

Haveformedthecorrespondingincentivemechanism;Themanagementinnovationofsmallandmediumenterpriseistechnologicalinnovationactivityofsmallandmediumenterpriseandassura。

Haveformedthecorrespondingmanagerialabilitysecuritymechanismoforganization.Today,scienceandtechnologyisgrowing,existenceofthesmallandmediumenterpriseisallduetoeffectiv。

Itistheassuranceofsurviving,itisalifeofthesmallandmediumenterprise,isthesupportofnationaleconomicdevelopment.Thisthesistakessmallandmediumenterpriseasanexample,throughfosteringthetechnologicalinnovationmechanism。

Keywords：

PreliminaryanalysisSmallandmediumenterpriseTechnologyinnovationMechanism

浅析中小型企业建立技术创新机制的因素

一、中小型企业技术创新的重要作用

1.技术创新是促进产业结构高计划的重要动因。

一个国家产业结构是否合理，可从数量和质量两个方面进行考察。

前者是指各产业部门之间的数量比例关系是否适当；后者则是指由于社会生产技术基础的创新，而引起的产业结构的质的改善。

各国工业化的进程表明，任何一个国家经济的持续、稳定、协调、长足发展，都依赖于各国产业结构的质的改善，即产业结构的高级化。

而产业结构的高级化，又以技术创新为其前提条件和主要动因。

因为，每当技术创新出现和技术创新不断扩散到生产领域各个方面，劳动对象、生产手段、生产结果都会发生质的变化。

生产要素、生产条件、生产组织的重新组合，会进一步形成累加效应，必然造就、培育出新的高新技术产业部门，或者取代某些传统产业部门，从而使一个国家的产业结构趋于高级化。

2.技术创新是改善对外贸易的重要途径。

一个国家对外贸易的规模、结构、增长速度、效益、反映着该国经济增长的质量、水平和竞争力度。

近代国际贸易史表明，一个国家外贸状况的改善，源于三个方面的竞争力：

一是出口商品的技术特性（品种、功能、效益、质量等）；二是出口商品的交易价格；三是本国政府的金融、外贸政策以及外贸企业的营销策略。

出口商品的技术特性源于直接的产品、工艺和原材料的创新；出口商品的交易价格源于直接生产设备、加工工艺、生产组织的创新所导致的产出投入比例的提高和生产成本的降低；本国政府的金融、外贸政策以及外贸企业的营销策略则源于经营管理和组织的创新。

归于一点，一个国家外贸状况的根本好转，本源上取决于该国技术创新的发展。

3.中小企业是技术创新的重要源泉。

由于中小企业面临的竞争压力远比大企业强，因此，为了在市场上占有一席之地，他们必须充分发挥自身灵活的特点，大胆地采用和尝试新技术，并在某些领域中致力于开展技术创新活动，其创新不仅在数量上占有相当的份额，而且其创新的水平和影响也不容低估。

事实上，中小企业还创造了许多被认为是现代最重要的工业创新，从而成为新技术推广应用和技术创新的重要源泉。

二、影响中小型企业建立技术创新机制的因素

（一）中小型企业外部因素

1.国家政策因素的影响。

由于我国长期实行计划经济体制，国家将具有高潜力、高技术的能源、矿产、交通运输等社会资源集中给大型国有企业，使中小型国有企业得不到较快的发展。

2.企业融资较为困难。

国有企业改制的重点是国有大型企业，因此在国家投资、银行信贷、财政拨款等方面都有所倾斜，这使得国有中小型企业在融资方面较为困难。

3.科研条件较差。

大型企业有庞大的科研队伍，健全的科研开发体制以及完善的信息网络、资金收集和投入保障体系、人才培训和激励制度及营销体系，在这方面，中小企业无法与之相比，中小企业技术力量极其薄弱，很难吸引人才，不仅技术人员少，而且质量也不高，不仅缺乏技术开发人才，而且也缺乏市场的分析和预测人才。

4.企业产品的需求由以往的卖方市场向买方市场转变，企业产品技术创新能力不足。

企业缺乏快捷、迅速、充足的信息来源，市场信息渠道不通畅，缺乏技术创新所需要的国内外信息和服务，对此中小企业不敢贸然购买新技术，做技术创新。

5.风险投资和证券市场的投资体系不够健全。

在西方国家，风险投资和证券市场已逐步代替政府投资，成为科技开发的重要来源，我国已有各种信托、风险投资公司，但资金大部分来自政府拨款和银行贷款，真正的风险性投资较少，且我国证券市场的主要服务对象是大型国有企业，中小企业受资金规模、盈利水平等条件限制，很难被重视，影响了中小企业技术创新能力的发展。

（二）中小型企业内部因素

1.企业职工的素质影响企业技术创新。

中小企业虽然经过多年的发展，取得了相当的成绩，然而还有相当数量的企业职工对技术创新的认识不够，安于现状，不具有超前的意识，不把技术创新当作大事来抓，很多企业还带有浓厚的家族或亲戚色彩，影响企业管理水平，这样企业的管理很容易造成一人说了算的局面，为科学管理带来了障碍，绝大多数中小企业缺乏自身人才培养机构，在管理和技术人才方面对社会的依赖程度大，企业技术人员的数量、素质与大型企业相比相差较大，一些企业的技术人员常忙于日常工作，很难独立开展创造工作。

2.企业自身经济实力影响企业技术创新。

中小企业规模较小，利润也不高，自身积累很少，自我发展、自我改造能力较弱，银行不愿意将大额贷款给信用水平低的中小型企业。

中小企业向社会融资的渠道也不通畅，影响了对社会公众资金的吸收，这样使投资幅度无法提升，有相当数量的企业技术开发经费比列都很低，造成了自身装备落后，管理水平低，产品质量差，严重制约了企业技术创新。

3.企业自身技术实力影响企业技术创新。

⑴科技人才缺乏，科技人才是第一生产力的开拓者，人才数量的多少和质量的高低，不仅是科技进步的直接影响因素，也是科技进步的重要标志之一。

虽然从国际上看，中小企业在技术创新成功率方面高于大企业，但在我国，由于历史原因，我国绝大部分科技人员集中在高校、科研院所和国有大企业。

⑵自主开发能力差。

科技型中小企业技术力量薄弱，对外部依赖性过大，面临的技术竞争激烈，由于许多企业在创业时通过模仿、购买等策略立足，致使企业依赖同一个“技术源”，这就很难在技术上形成自己的专业特色，从而给今后的技术创新带来了一定难度，在购买或模仿技术中，电子、生物等新兴高技术所占比例非常低，适用技术少，专利技术和高新技术更少。

另外，企业真正自主开发一些产品时，自主知识产权的含量低，产品平均开发周期过长，从立项到规模生产，一项产品至少需要5-6年的时间。

4.企业与科研机构的分离制约了技术创新。

由于科研机构游离于企业之外，条块分割，机构庞杂，造成产学研脱节，科研经费、科研力量不能集中使用，许多基础性、关键性和普遍性的技术问题得不到解决，直接制约了技术创新的速度和进程。

5.引进技术目的错位。

部分企业在引进技术上的目的看作是提高生产能力而不是技术创新，引进时只注意引进技术装备而不注意引进相应的软件技术。

6.企业自身激励机制缺陷。

目前我国大部分科技型中小企业都存在一个重大制度缺陷，即长期激励机制缺位，致使人才战略难以很好实施，人力资源管理处于低效状态，从而极大地影响了企业发展的后劲。

在我国，大部分科技型中小企业的高层管理人员和科技人员的收入是以工资、福利、奖金为主，这种方式存在的缺陷是：

（1）激励短期化。

工资、福利只是才能的历史指针，弹性不足而刚性有余，同时差距有限，基本上对人的工作没有激励效果，而奖金是贡献的报酬，与公司未来没有关系，公司价值的变动与经理人员的当前收入几乎不存在相关性。

（2）不利于人才引进。

现行的薪酬制度提供的是一种非常弱的短期激励，因此就没有办法形成机制优势去吸引和聚集高素质的人才并使其努力工作。

（3）不利于技术创新。

公司经理是资源管理者，对公司的发展有决策权，科技人员是公司的台柱，公司的命运与他们的行为关系重大，如果一家公司的薪酬完全由基本工资及年度奖金构成，那么出于对私利的考虑，经理和技术人员可能会倾向于放弃那些短期内会给公司带来不利影响但是有利于公司长期发展的技术创新计划，这显然不利于公司的长期持续发展。

7.技术创新收益无保障致使企业缺乏技术创新动力。

由于科技型中小企业往往没有足够的资金买断技术，只能容忍卖方把类似技术卖给其它企业，造成运用相同技术的竞争对手增多。

同时，科技型中小企业的规模一般不大，很难在短期内收回购买技术的费用和超额利润，致使技术创新与跟进企业差别不大，企业的技术创新产品容易被仿冒，技术创新风险无法规避。

另一方面，许多地方对知识产权的保护水平不高，企业自主技术创新的成果在目前法制尚不健全的环境中，很容易被其它企业仿冒，造成前期投入无法回收，技术创新收益得不到体现，从而令企业更倾向于不冒风险的跟进战略。

三、提高中小型企业技术创新能力的对策

（一）政府应为技术创新提供良好的外部环境

主要应从转变观念、加强引导、制定政策、树立典型、合作交流等方面开展工作。

1.明确政府职能，加大政策支持力度

技术创新只有在良好的政策环境中才能发挥作用，恰当的政策可以为技术创新保驾护航，通过制定适宜的政策，可以鼓励先进，推动后进，为企业技术创新提供有效的政策支持，规范企业技术创新的行为，保证创新者的权益不受侵犯。

政府对企业的支持可以通过直接或间接的方式，以直接资助、税收政策、信贷政策、政府采购、产业政策、协调作用、风险投资、基础设施服务等措施扶持企业。

直接支持方式即国家通过财政手段、产业政策等直接鼓励、扶持企业的技术创新活动，该方式一般见效较快，不利因素是容易增加企业的依赖感，削弱市场的调节能力，而且政府的支持也较难保证公平性。

间接支持有对企业的创新活动进行鼓励和引导，不直接介入企业的创新活动，政府直接针对中小企业创新计划并不由政府直接操作，而是由营利性的中介机构来实施，该方式可以减少政府对企业活动的直接干预，更有利于市场在资源配置方面的积极作用，减少政府政策失误所造成的损失，但有时见效较慢。

具体有：

（1）制定扶持中小企业技术创新专项法规。

（2）政府行政管理机构的主要职能是执行法律和政策、协调政府部门与中小企业的关系，并为中小企业提供各种指导、咨询服务，还应鼓励和支持、帮助中小企业民间组织活动，并同这些组织，特别是一些非营利性组织建立联系。

（3）逐步完善平等竞争的市场环境，确保各项政策真正落到实处。

（4）树立典型，以点带面，加强企业间的合作与交流。

（5）发展技术创新服务体系建设，加强各类中介服务机构建设，完善和优化服务机构及网络，促进技术转移。

（6）对技术创新进行严格的知识产权保护。

（7）制定具体的优惠政策，采取专项贷款、贴息贷款、财政担保、税费减免等措施。

2.建立适应中小企业技术创新的投资保障体系

完善中小企业技术创新投入保障制度，增强中小企业创新和发展实力，帮助企业拓展融资渠道，解决资金问题，建立起以政府资金为引导，以企业投入为基础，风险投资作补充，银行贷款作保证的技术创新投资保障体系，引导和调动企业自觉增加投入的积极性。

具体有：

（1）通过财政投资、政府采购、信贷担保、发展基金、二板市场等方式为中小企业创新和发展多方融资渠道。

（2）实行财税优惠，对于中小企业开展更新旧设备、旧工艺，国家应给予适当的财政补贴和税收优惠。

（3）中小企业引进国外新技术或普及新技术时，所需资金银行应优先贷款。

（4）健全和完善风险资本与证券市场。

风险投资是扶持中小企业技术创新的一项有效机制，对技术创新的风险投资应给予信贷与税收优惠，设立风险基金，尽快组建以技术转让为资助对象的国家风险投资公司。

（二）企业应做好内部工作

主要从机构、人才、资金、机制、文化等方面开展工作。

1.明确推动技术创新的动力源泉，建立相应的激励制度

企业技术创新的动力来源于市场压力、企业创新制度建立、企业家精神、企业文化、技术创新激励机制。

在企业内部，要针对不同类型、不同层次的创新建立一些奖励制度，对于创新人员应加强激励，通过完善企业内部分配制度，给予人力资本所有者一部分企业剩余所有权，使其地位有实质性的提高，推进知识产权，充分调动广大科技工作者、管理者的积极性，通过实施认股权制度达到提供长期激励机制、增强公司凝聚力、强化创新意识的目的。

2.培养职业企业家，强化企业家的创新精神

企业家是技术创新活动的主要倡导者、决策者和组织者，负有创新的重任，计划经济与市场经济的判别是经济运行主体不同，前者由政府推动，后者由企业推动，要积极通过加快企业家队伍的年轻化、专业化进程，加强对企业家的教育，要通过培育企业家精神，造就一大批职业企业家，增加企业家追求技术创新的责任心、自觉性，提高其对国内外新产品、新技术的了解、把握能力和技术创新水平。

3.建立良好的企业创新文化

人的欲望是无穷尽的，有限物质激励或金钱是永远无法满足人的无限需要，尽管有的人对企业做出了很大的贡献，但并不意味着必须满足他的需要，故这种需求只有用无限的文化和精神满足他。

按马斯洛的理论，自我价值的实现是人的价值的最高体现，所以优秀的企业创新文化也应成为员工待遇的一部分。

企业创新文化有三个最基本的特征，即企业家精神、经营者思想意识、为目标共同奋斗的环境。

企业家精神：

要求企业具有较少的官僚作风、自由沟通的环境、适宜的激励，员工具有独立性和责任感，随时准备付诸行动的思想状态、挑战性的思维。

经营者思想意识：

企业创新文化鼓励人们建立和具备经营者的思想、意识，而不是经理和雇员这种传统的雇佣关系。

为目标共同奋斗的环境：

大多数人愿意在有情趣、有事业目标和创新气氛的环境中工作而不仅仅满足于完成例行工作，人们在宽松、相互支持、有情趣的氛围中工作，企业有可以激起人们奋斗精神、愿为事业共同努力的目标。

4.要把企业的技术创新与市场需求结合起来

（1）技术创新的目的是通过创新技术来创新产品，通过创新产品来创新市场，企业活动的重点应放在创新市场，采用创新技术、开发新产品、建立新标准、引导新消费。

（2）技术创新本身围绕市场来进行，即必须围绕满足和创造市场需求进行技术创新，或者说，只有根据人们的生活消费、生产方式的变化，根据国家产业政策和国内外市场竞争态势进行技术创新才是有价值、有生命力的。

（3）要坚持高起点、高水平引进技术创新。

近十几年来，我国引进的属世界先进水平的项目较少，大部分是中间技术，仿制一代，马上被国外新一代产品淘汰，还有一些项目中途夭折，付出了沉重代价，从国外引进二手设备和技术，从总体上看弊大利小。

（4）要与市场开拓相结合。

通过营销开拓市场引导消费，加强广告宣传，提高营销队伍的素质和实力，确保新产品取得商业化的成功，获取合理的经济效益。

（5）要与技术改造相结合。

技术创新是技术发明的首次商业化应用，为取得规模效益，必须进一步实施技术扩散，即通过技术改造来扩大生产规模，占领市场，取得经济效益，同时继续下一轮技术创新，走“创新-技改-创新”的路子。

（6）要与引进国外技术的消化吸收相结合。

实践证明，在掌握国外先进技术的基础上，进行模仿创新是创新工作的一条快捷方式。

5.强化企业技术创新主体意识，加快企业技术开发体系的建设

企业是技术创新的主体，中小企业更应该成为技术创新的先锋，要通过加强企业技术开发体系的建设，增强企业技术创新能力，企业的组织结构直接影响部门间的联系，也必然影响到技术创新的绩效，一方面，组织结构制约技术创新，另一方面，技术创新要求组织结构配合，没有一个高效的组织机构，就无法保证创新的顺利开展，企业要有自己的研究开发、技术创新的机构，通过建立和完善企业技术中心，促使作为企业技术创新的关键环节的技术开发体系发挥作用，从根本上提高企业自身技术创新能力，建立由企业内部的高水平、高层次的技术中心是增强企业竞争力、保持企业发展后劲的一项重要举措，可以实行项目承包责任制，建立激励机制，调动每一位科技人员的积极性，使整个开发机构高效率运转。

6.建立以企业为主体、政府扶持、社会各界支持的技术创新投入保障体系

针对中小企业资金投入不足的问题，应当树立融资多元化的理念，根据自身特点，从建立最佳的资本结构着手，从资金来源、资金成本、资金风险等角度考虑，制订融资的战略规划，选择融资组合，使融资更具计划性，通过投资体制的改革，使企业成为自我积累、自主决策的投资主体，按照“谁投资，谁担风险，谁受益”的原则，建立起投资的激励机制和风险约束机制，多渠道筹集技术开发资金，资金投入逐步实行多元化，企业要从销售收入中提取一定比例的资金用于技术创新。

7.注重对科技人才的培养，加速科技人才的引进

坚持人本管理的思想，建立健全用人机制，努力营造出一种尊重员工、尊重人才的氛围和能够发挥人才积极性、创造性的体制，在企业中牢牢树立“能力本位”的价值观，以增强企业的亲和力和凝聚力，吸纳优秀科技专家加盟企业，推动科学家和企业家的对接，促进校园文化和商业文化的融合，为科技型中小企业造就一批懂科技、会经营、善管理的复合型人才，制定中长期人才规划，加强人才开发和培训，不断提高科技人员的技术水平，人才的培养要与产学研相结合，要组织科研院所、大专院校、企业的技术人员通过产学研洽谈会、企业家联谊会、人员互访、签订长期合作协议等方式推进产学研合作，促进人员素质水平的提高。

参考资料：

1.吴天祖：

《中小企业与技术创新——西湖国际中小企业