zzB06022 刘春燕 新形势下对我国零售业FDI溢出效益的思考Word下载.docx
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目录
1绪论1
1.1研究背景和意义1
1.2文献综述1
1.2.1国外状况1
1.2.2国内状况2
1.3研究框架3
1.3.1研究思路3
1.3.2研究方法4
1.4术语说明4
2目前中国零售业市场特点5
2.1外资零售业具有巨大潜力5
2.2新兴业态成为主要力量5
2.3发展优势具有地域性6
3中国零售业FDI溢出效应的实证分析8
3.1我国零售业FDI溢出效应的变量选取和模型构建8
3.2我国零售业FDI溢出效应研究数据和检验结果8
3.3我国零售业FDI溢出效应的研究结论9
3.3.1示范模仿是零售业FDI行业内溢出效应的内在机制之一9
3.3.2竞争作用是零售业FDI行业内溢出效应的重要作用机制9
3.3.3链接作用是零售业FDI行业间溢出效应的重要机制10
4金融危机对我国零售业FDI溢出效应的影响11
4.1金融危机下我国FDI零售业的发展状况11
4.1.1增强信心争取稳中求胜11
4.1.2加大投资力度和加快扩张速度11
4.2金融危机对我国零售业FDI溢出效应影响的体现12
4.2.1金融危机对我国零售业FDI溢出效益的正面影响12
4.2.2金融危机对我国零售业FDI溢出效益的负面影响12
5应对危机和利用外资加快发展中国零售业的对策建议13
5.1扩大企业规模，调整经营结构，促进新型业态发展13
5.2加强立法和宏观调控13
5.3拓展销售渠道,鼓励零售企业下乡，积极开拓农村消费市场14
5.4培育人才，加大科技投入，促进产业整合14
结论……………………………………………………………………………15
附录……………………………………………………………………………16
参考文献………………………………………………………………………17
致谢……………………………………………………………………………18
1绪论
1.1研究背景和意义
随着经济全球化的进一步发展，FDI（ForeignDirectInvestment，外商直接投资）受到越来越多的重视，作为经济全球化主要推动力的FDI，对东道国经济的发展发挥什么样的作用，扮演怎样的角色，能否既促进东道国经济的增长，又促进东道国企业和行业竞争力的提升，这是东道国政府和学者非常感兴趣的地方。
在全球经济一体化的框架下，国际零售商业资本的跨国流动呈现出日益加速的趋势。
究其原因，除了大型国际零售商的国内市场饱和，急于寻找海外市场之外，零售业与其他产业的关联性、渗透性的加强和信息技术的发展成为零售业对外投资的推动力。
与此同时，从国际零售商业资本流向看，中国零售市场因其庞大的潜量而被置于很重要的地位。
我国自加入WTO之后严格履行入世承诺，零售业已对外资全面开放。
从1993年开始，中国已连续15年成为吸引外资最多的发展中国家，随着外资的大量流入，中国吸引外资的目的已从弥补国内资金转向利用外资来促进国内的技术进步，不断提高我国的国际竞争力，更多的获得全球化的利益的同时带动我国的社会经济和谐可持续发展。
目前，FDI溢出效应的内在机制研究尚处于起步阶段，探求零售业FDI对我国溢出效应的内在机制具有现实意义。
利用FDI溢出效应可以提升中国零售业的技术能力和技能水平，也是我国以“市场换技术”引资政策的一个重要目标。
它既关系到对现有引资的评价，也关系到这一政策的未来走向。
1.2文献综述
1.2.1国外状况
1.2.1.1行业内溢出效应的实证文献
国外学者最早研究的是FDI溢出效应是否存在。
最早涉及FDI溢出效应的研究可以追溯到二十世纪六十年代,MacDougall在研究FDI对东道国经济的影响时，第一次明确提出FDI溢出效应问题。
1974年，当时哈佛大学Caves第一个实证分析了FDI的溢出效应。
在其发表的《跨国企业、竞争与东道国市场的劳动生产率》一文中首次提出了用于检验FDI行业内溢出效应的检验模型，以行业的内资人均增加值（劳动生产率）作为被解释变量，用行业内的外资在行业内就业比重表示外资变量，实证结果表明外资的存在和内资劳动生产率存在正相关关系。
BlomstromandPersson（1983），Kokko（1994）和Kokkoetal（1996）等也进行了类似的实证分析，结果都表明存在明显的外资技术溢出效应。
归纳起来，外资数量、东道国国内各产业的竞争程度、当地企业对新技术的吸收能力以及与外资企业的技术差距、外资企业类型等被认为是影响FDI溢出效应的主要因素。
1.2.1.2中国FDI与经济增长关系的实证文献
此外，在对中国的实证研究中，S.Johdan、Cxtian和F.Sun（1999）进行了FDI与经济增长的因果关系分析，利用Toda和Yamanoto（1995）提出的格兰杰因果关系检验公式，测试了中国FDI与经济增长关系的实绩,测试了中国FDI与经济增长关系的实绩，得出了中国的工业增长与利用外资存在双向因果关系，中国应一方面采取措施鼓励外资，另一方面也要继续改革，充分利用国内资源继续保持经济增长。
Shan（1997）构造一个向量自回归（VAR）模型，结果也发现在中国FDI与经济增长之间存在着双向的关系。
1.2.1.3行业间溢出效应的实证文献
Blalock（2001）和Smarzynska（2004）都采用了0lley和Pakes提出的一种半参数估计法来处理企业要素投入的内生性问题，但是后者进一步采用一阶差分变量进行回归分析，以克服无法观测到的企业特征。
Bwalya（2006）采用赞比亚1993～1995年125个企业的数据分析FDI的行业内和行业间溢出效应，使用动态面板数（PanelData）广义矩估计法（GMM）克服内生性，结果表明不存在行业内溢出效应，但是存在显著的后向联系效应。
1.2.2国内状况
1.2.2.1国内FDI溢出效应行业内的实证文献
国内的学者对我国FDI溢出效应的研究，刚开始的时候都着重于定性的描述，最近几年才开始有学者进行这方面的实证分析，与国外的研究相比，我们的研究还显得相当的粗浅。
钟昌标（2000）以综合生产等要素为理论基础，研究FDI对GDP的贡献，认为FDI与GDP有明显的正相关的关系，FDI对GDP的贡献从沿海地区到中西地区由强减弱。
钟昌标（2006）采用1999～2002年41个电子行业的数据分析外资的溢出效应，以增加值作为解释变量，以外资实际资本投入在行业中的份额表示行业内的外资变量，以其他行业外资资本投入份额的均值作为行业间的外资变量，实证结果表明外资对电子行业既产生行业内横向溢出效应，也存在行业间纵向溢出效应。
但是限于数据可得性，并没有考虑行业间的前向联系和后向联系效应。
1.2.2.2国内FDI溢出效应行业间的实证文献
沈桂龙（2005）从经济可持续发展和国家经济安全角度反思外资所带来的负面影响：
外资对国民经济的贡献被夸大，外资使用成本过高，加剧国内区域和产业发展的不平衡，不利于增加经济自身的内生增长能力，不利于经济的可持续发展。
因此他建议需要合理利用外资，控制引资规模，提高引资质量；
取消超国民待遇，制定反垄断法；
坚持独立自主，实行两条腿走路的方针。
陈涛涛、陈娇（2006）采用2001～2003年320个四位码的行业数据分析外资行业内技术溢出，结果表明外资对内资产生了显著的行业内溢出效应。
1.2.2.3国内FDI与经济增长关系的实证文献
申海成、辛丽轲、祝伽伽（2009）使用1997——2007年面板数据对FDI溢出效应与中国经济增长的实证分析。
实证检验的结果显示：
FDI溢出效应能够促进中国经济增长，而经济的高速发展也有利于FDI溢出效应的发挥。
有些学者认为FDI在对中国经济做出贡献的同时，其负面效应也日益凸显。
所以要合理的利用外资才可以从根本上带动我国经济稳步发展。
综上所述，东道国都能从外资的溢出效应中获益，只有在一定的环境和条件下，外资才有可能产生正面的溢出效应。
到了20世纪90年代才开始研究FDI对东道国发生溢出效应的内在机制问题。
国内外学者对于溢出机制的研究才处于初始阶段，这些文献的研究比较分散，缺乏系统性，国内外学者很少对我国零售业的FDI溢出效应进行理论结合实证的分析，多是从零售业的技术溢出进行实证研究，也没有进一步深入研究内在机制，或者没有全方位的研究内在机制。
所以就示范模仿效应，竞争效应和链接效应是如何发生作用等，还有待进一步研究与深化。
关于经济增长理论以及跨国公司FDI溢出效应的研究已经相当的深入，研究成果众多，但也不难看出，当前的研究单一零散，缺乏层次感。
对FDI溢出效应的研究，研究层次较为混乱。
目前，绝大多数的文献都将研究范围局限在某一特别的国家内的其他领域，但是很少对零售业的FDI溢出效应进行分析研究。
本文认为零售业是一个前景广阔而富有活力的行业，通过对FDI溢出效应的内部机制的探讨，寻求影响FDI溢出效应对零售业的因素和寻求高层次的分析，在考虑吸引外资的同时，更重要的是如何充分利用FDI的现有存量，驱使我国的FDI产生溢出效应。
1.3研究框架
1.3.1研究思路
本文将着重收集零售业的横截面数据，以我国零售业的销售额S为被解释变量，引入国内直接投资的销售额DDI，外资直接投资的销售额FDI为解释变量，对影响我国零售业FDI行业内和行业间的溢出效应进行分析。
所有的数据来自于中国国家统计局网站，2002——2008零售业的相关数据。
得到的构建计量模型：
S=β0+β1FDI+β2DDI+ε
其中，S表示零售业的销售额，DDI表示国内直接投资零售企业的销售额，FDI表示外商直接投资零售企业的销售额，ε表示方程的残差。
回归分析可以表明，我国零售业存在FDI溢出效应，金融危机对我国零售业FDI溢出效应既产生了积极影响，也产生了负面影响。
主要的影响体现在对示范模仿效应，竞争效应和链接效应，进而对这三个效应进行分析。
本文认为应采取各种政策措施提高国内企业的竞争力进而提高产业内竞争程度，为获取更大的溢出效应创造条件；
同时，要发展高质量产业或企业集群，充分发挥外商直接投资的聚集效应在溢出效应中的重要作用。
利用FDI溢出效应的内在机制，充分利用FDI来促进国内的技术进步，不断提高我国的国际竞争力，在金融危机下化危为机更多的获得全球化的利益的同时带动我国的社会经济和谐可持续发展。
并就回归结果中影响我国零售业FDI溢出效应的因素进行分析综合，然后对我国零售业的发展和壮大提出对策和建议。
1.3.2研究方法
数据分析法：
本文收集了2007年我国零售业市场结构特点的最新数据，并对其进行分析，为我国零售业的发展提供借鉴。
模型分析法：
本文收集了影响FDI行业内和行业间溢出效应的相关数据，以我国零售业的零售额S为被解释变量引入外商直接投资销售额FDI和国内直接投资销售额DDI为解释变量进行分析我国零售业是否存在FDI溢出效应。
其中对影响FDI行业内和行业间溢出效益的因素进行深入探讨，为我国零售业利用FDI溢出效应的内在机制提供借鉴。
分析金融危机对我国零售业FDI溢出效应产生的影响，为我国零售业在金融危机下利用FDI溢出效应提出建议和对策。
1.4术语说明
FDI（ForeignDirectInvestment的英文缩写），外商直接投资。
溢出效益是指FDI企业在其转移过程中对东道国相关企业所产生的积极影响。
FDI企业溢出效应主要有以下三种方式：
①示范模仿效应：
外国公司向东道国的分支机构进行新产品、新技术的转移过程,也是向东道国进行产品、技术、管理方式的传播与扩散过程,这将使当地企业在对外开放中学到国外的先进技术和管理水平。
②竞争效应：
外资企业进入东道国市场以后，加剧了当地的市场竞争，迫使当地企业采取更先进的生产技术提高劳动生产率。
③链接效应：
外资企业为东道国的供应商提供技术、管理、培训等方面的支持，提高当地供应商的生产效率，带动当地上下游企业的发展。
2目前中国零售业市场特点
目前，我国所具有广阔的市场、廉价的劳动力和丰富的资源的比较优势，FDI的流入大大提高了我国零售业的水平，促进了零售业的优化升级。
2007年，全国共有限额以上连锁零售企业直营店83679家，门店数145360间，全年销售额177543447万元，吸纳就业人员1861901万人。
将全国限额以上连锁零售企业分别按所有制类型、业态形式及区域分布状况进行分类。
2.1外资零售业具有巨大潜力
从所有制类型来和目前的内外资的企业数量来看，如表2-1中所体现的，外资所占比重仅为6.1%低于全国工业企业水平。
但这只是计算外资零售企业的数量，如果考虑到规模，一家外资企业，比如沃尔玛和家乐福，远远超过几家甚至几十家内资企业。
从这一点可以看出中国零售业吸引外资仍有很大的发展空间。
从另一方面可以看出，外资零售业巨大的竞争潜力。
近几年来，在我国的外商连锁零售店成倍的在发展，这势头足以体现外资零售业的潜力。
表2-12007年全国限额以上连锁零售企业（集团）数量（按所有制分类）
所有制类型
国有
股份公司
私营
集体
外资
其他
合计
数量（家）
135
209
561
36
105
15
1729
比重（%）
7.8
12.1
32.4
2.1
6.1
0.87
1.0
资料来源：
根据国家统计局网站整理
2.2新兴业态成为主要力量
从业态形式分类来看，传统业态的统治地位已经动摇，新兴业态成为中国零售业发展的主要力量。
图2-1
2007年限额以上连锁零售企业（集团）数量（按业态分类）
在零售企业数量和门店总数中，专业店和超级市场占绝对优势，按吸纳就业和零售额方面来分析则各占优势。
如表2-2中所体现的，专业店高达44.7%；
其次为专卖店、百货店和便利店，基本在10%以下。
从吸纳就业来看，超级市场和专业店均占到就业人数总量的36%以上。
从销售额方面来看，专业店遥遥领先，占到全部零售企业销售总额的60%以上；
其次超级市场和百货店，分别占销售总额的22.6%和10.1%，这三种业态形式占到全部零售总额的90%以上。
这些数字说明中国零售企业整体发展势头良好，零售市场成长迅速。
此外，从图2-1中可以看出超级市场和专业店作为新兴的零售业态形式，占据了举足轻重的地位，而且这些零售业态形式仍处于快速发展期。
便利店也占据了较大的市场份额，但是发展速度迅猛,不可忽视。
因此，我们既要发展有优势的超级市场和专业店的业态形式，也不可忽视诸如便利店和百货店这些相对暂处于劣势的业态形式，统筹兼顾的发展才是零售业长久和谐的发展。
表2-22007年限额以上连锁零售企业（集团）数量（按业态分类）
登记注册类型
百货店
超级市场
专业店
专卖店
便利店
109
6.3
490
28.3
773
44.7
170
9.8
103
6.0
65
3.8
门店总数（间）
145366
6064
4.2
25185
17.3
68967
47.4
20540
14.1
17126
11.8
7353
5.1
从业人员（万人）
1861901
193695
10.4
707303
38.0
675962
36.3
134970
7.2
92360
5.0
44752
2.4
销售额（万元）
177543447
18007382
10.1
40125986
22.6
105733217
60.1
5808951
3.2
2656934
1.5
4278108
2.3发展优势具有地域性
从地域分布来看，中国零售业具有很强的地域性。
如表2-3中所体现，东部地区具有很强的绝对优势。
我国外商直接投资也体现了地域性，投资区域主要集中于“高端市场”——沿海地区、中心城市，并有从沿海向中西部地区、中心城市向中小城市扩张的趋势，且投资规模扩张迅速，呈现抢滩性投资趋势。
由于城乡经济二元结构的影响，中国消费市场主要集中在城市，与农村市场相比，城市市场无疑是“高端市场”。
由于受中国零售服务领域开放步伐以及东、中、西部区域经济发展不平衡的约束，目前外资零售企业主要集中在珠江三角洲、长江三角洲、北京附近等富裕地区的大中等城市。
中国累计外商直接投资中，各区域占有合同外资金额和实际使用外资的份额，东部地区分别达88.2%和87.8%，而中西部地区总计仅分别为11.8%和12.2%。
这种差异最初是由于位于东部地区的四个经济特区率先开放以及海南和沿海14个城市先行对外资开放，导致外商直接投资高度集中在东部这些区域。
2OO7年的资料表明广东成为零售业的最大聚集地，这和广东优越的地理条件有巨大的关系,其次为浙江、河南、北京、上海。
表2-3我国FDI的分布单位：
万美元
年份
东部地区
中部地区
西部地区
金额
2001
4034361
87.1
410120
8.85
192219
4.15
2002
4545734
86.63
500865
9.95
200527
3.82
2003
4538622
85.73
583146
11.02
172260
3.25
2004
5263650
85.93
526365
210520
2.28
2005
5355811
88.78
482590
8.00
194068
3.22
2006
6274350
90.32
432091
6.22
237909
2.45
《中国统计年鉴》（2001——2007）
3中国零售业FDI溢出效应的实证分析
3.1我国零售业FDI溢出效应的变量选取和模型构建
经济增长理论认为，劳动、资本、综合要素是推动一国经济增长的三大支柱。
零售业的经济增长，又体现在零售业的销售额上。
为了考察FDI对我国零售业的影响，以2002—2008年的国内直接投资（DomesticDirectInvestment,简称DDI）的零售业的销售额和外商直接投资（ForeignDirectionInvestment，简称FDI）的零售业的销售额为解释变量，以2002—2008我国零售业的销售额为被解释变量，分别建立对数回归模型如下:
其中，S表示我国零售业的销售额，FDI表示外商直接投资零售业的销售额，DDI表示国内直接投资零售业的销售额，ε表示方程的残差。
3.2我国零售业FDI溢出效应研究数据和检验结果
表3-12002-2008年限额以上连锁零售企业销售额（万元）
X1外资销售额
X2内资销售额
Y零售业销售总额
2008
24967031
172425973
204665275
2007
20084030
143149397
169314733
15883967
129247276
149521808
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