河北省基金从业资格私募股权投资的运作方式模拟试题Word格式.docx
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2397B：
2406C：
2431D：
2439
5、基金的不定期信息披露包括__。
A．澄清公告B．临时报告C．基金季度报告D．基金年度报告
6、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。
A．采用讲座方式销售基金B．采取抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金
7、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。
A．财务状况B．人力资源C．内部控制D．资格许可
8、基金托管人一般由____聘请。
基金发起人B：
基金托管人C：
基金持有人大会D：
证券交易所
9、下列关于稳健型投资者的说法，正确的有__。
A．其主要目标是在风险较小的情况下获得一定的收益B．愿意使本金面临一定的风险C．家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型D．通常专注于投资的长期增值
10、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A．10%B．30%C．50%D．60%
11、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
12、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。
A．1B．2C．3D．4
13、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。
A．未履行报送手续B．在规定时间到期前一天报送资料C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形
14、在我国，封闭式基金的存续期应在__年以上。
A．3B．5C．10D．15
15、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了__。
A．抵御通货膨胀风险B．规避系统性风险C．分散非系统性风险D．降低基金管理运作风险
16、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。
A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2B．督察长的聘任需经全体独立董事同意C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任D．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用
17、在基金运作过程中，基金要承担一些必要的费用，包括__。
A．基金管理费B．基金交易费C．基金托管费D．基金赎回费
18、备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．央行
19、资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池
20、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。
A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税
21、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。
A．公司股东情况B．公司经营情况C．公司的沿革情况D．公司董事会和监事会情况
22、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。
A．8203.36B．8303.72C．8403.36D．8503.72
23、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____A：
“买者自慎”B：
“卖者自慎”C：
“买者自负”D：
“卖者自负”
24、对个别基金绩效的衡量属于____A：
内部衡量B：
绝对衡量C：
微观衡量D：
基金衡量
25、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____A：
5000万元B：
1亿元C：
2亿元D：
5亿元
26、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。
A．基金分红政策B．基金的持股集中度C．留存收益D．基金行业投资集中度
27、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
发行方案B：
基金契约C：
托管协议D：
招募说明书
28、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A．份数B．比例C．资金D．数量
29、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由__等构成。
A．与基金相关的律师费用B．清算费用C．与基金相关的会计师费用D．公关费用
30、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8262元人民币，合同生效以来总收益为60358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的__。
A．日每万份基金净收益为0.9131元B．日每万份基金净收益为3.0179元C．基金份额净值为1.0179元D．基金份额净值为0.9131元
32、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于____个月。
3B：
6C：
9D：
12
33、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。
A．会计师事务所B．证券投资咨询公司C．资产评估机构D．律师事务所
34、建立客户关系的过程中，其工作内容包括__。
A．客户的沟通B．客户的促成C．客户的寻找D．客户关系的维护
35、____的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。
私募基金B：
被动型基金C：
公募基金D：
收入型基金
36、按照____的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。
《中华人民共和国证券投资基金法》B：
《中华人民共和国公司法》C：
《中华人民共和国证券法》D：
《中华人民共和国刑法》
37、下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有__。
A．甲公司董事会共5人，其中独立董事2人B．乙公司董事会共10人，其中独立董事3人C．丙公司董事会共11人，其中独立董事4人D．丁公司董事会共9人，其中独立董事3人
38、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担
39、基金管理公司制订内部控制制度，应该坚持的原则之一是____A：
内部制度高于法律B：
个人意志凌驾于公司制度C：
全面性D：
形式重于内容
40、证券投资基金的销售过程中，客户促成的内容主要有__。
A．维护与客户的关系B．选择适合的投资方式C．选择合适的营销时机D．提供便利条件，降低客户成本
41、基金销售监管的原则具体包括__。
A．依法监管原则B．公开、公平、公正原则C．监管与自律并重原则D．监管的连续性和有效性原则
42、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。
A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现D．完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标
43、基金持有人享有__等法定权利。
A．分享基金财产收益B．基金资产运作管理权C．剩余基金资产分配权D．基金资产保管权
44、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。
A．基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值B．基金的份额净值的估值结果不必都是公允的C．基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程D．基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格
45、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%．-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为____A：
2%1.51%B：
1.51%;
2%C：
0.5%;
0.38%D：
0.38%;
0.5%
46、下列属于消极性股票投资策略的是____A：
以技术分析为基础的投资策略B：
以基本分析为基础的投资策略C：
市场异常策略D：
指数型投资策略
47、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括__。
A．对基金业实行严格监管B．对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制基金定期进行充分及时的信息披露D．基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配
48、成长型股票通常是指收益增长速度____的股票，其市盈率、市净率通常较____A：
快，低B：
快，高C：
慢，低D：
慢，高
49、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在____中出现。
招募说明书B：
基金合同C：
基金份额发售公告
50、”不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金____的特点。
集合投资B：
无风险性C：
分散风险D：
专业理财
51、根据规定，证券投资基金应委托____对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。
基金保管机构B：
基金保险机构C：
基金代理机构D：
基金管理机构
52、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。
A．净值收益率B．折价率C．市场走势D．潜在分红能力
53、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A．每日B．每周C．每月D．每季
54、下列属于我国开放式基金销售渠道的有__。
A．商业银行B．证券公司C．基金管理公司直销中心D．基金超市
55、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金
56、下列不属于证券服务机构的是__。
A．证券交易所B．证券投资咨询公司C．证券信用评级机构D．会计师事务所
57、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有__。
A．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%D．基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%
58、根据跟踪误差产生的原因，指数型基金跟踪误差可以分为__。
A．仓位型跟踪误差B．交易型跟踪误差C．结构型跟踪误差D．费用型跟踪误差
59、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。
A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务
60、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为__。
A．4%B．5%C．8%D．12%
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