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胜任力素质模型

某上市集团胜任力素质模型

胜任力素质模型

一、胜任素质模型介绍

1.胜任素质简述

胜任素质（Competency）又称能力素质，在组织管理中是指驱动员工做出卓越绩效的一系列综合素质，是员工通过不同方式表现出来的知识、技能或能力、职业素养、自我认知、特质等素质的集合。

实践证明，运用胜任素质模型可以提高企业的人力资源质量，提升组织竞争力，从而推进企业发展战略目标的实现。

2.胜任素质识别

能否显著区分员工的工作绩效差异是判断某项胜任素质的惟一标准，即实际工作业绩卓越和业绩一般的员工在该项胜任素质上的行为表现是有明显差别的。

识别员工的能力素质或岗位胜任特征可从以下三个层面进行。

1）知识

知识层面既包括员工从事某一职业领域工作所必须具备的专业信息，例如财务管理、人力资源管理、市场营销等学科的专业知识，也包括员工在某一组织中工作所必须掌握的相关信息，例如公司知识、产品知识和客户信息等。

2）技能/能力

技能是指掌握和运用某项专业知识完成具体工作的技术或能力，例如计算机操作技能、财务分析能力等。

能力是指员工天生具备或在外部环境影响下不易改变的特质，例如人际协调能力、问题分析能力、市场拓展能力、判断推理能力等。

3）职业素养

职业素养是指员工从事具体工作所应具备的思想道德、意识及行为习惯，例如主动性、责任心、成就欲、忠诚度、诚信意识、团队意识等。

3.胜任素质模型

根据企业中从事某岗位的员工所应具备的胜任素质，从知识、技能/能力、职业素养三个层面构建其胜任素质模型，具体内容如图1-1所示。

××岗位胜任素质模型

图1-1××岗位胜任素质模型

二、XXX集团公司各岗位胜任素质模型

1.XXX集团公司各岗位任职人员所需具备的三层面素质定义

1）XXX集团公司各岗位人员职业素养定义表

职业素养是指职业内在的规范和要求，是员工在任职过程中表现出来的综合品质，其定义如表1-1所示。

表1-1XXX集团公司人员胜任模型——职业素养定义表

序号

素质名称

定义

成就欲

又称为成就导向、进取心，指个人希望更好地完成工作或达到某一绩效标准，强烈追求成就的持续性愿望

敬业精神

指个人调整自己的行为使其符合组织要求和组织利益的愿望和能力

严谨求实

指个人在工作中表现出的严肃谨慎、敦本务实、关注细节的态度

廉洁自律

指不利用岗位权力的便利行损公肥私之事，不因私利/私欲影响自己所从事的工作，自我约束、自我管理的能力

责任心

指人们在日常工作、生活中通过承担对他人、对企业、对社会、对自己的责任所形成的责任意识

原则性

以身作则及执行制度的坚定性

纪律性

指个人自觉遵守组织各项管理制度，保证个人行为及工作行为不与公司的管理制度和工作原则相抵触的意愿

成本意识

指在保证正常工作状态的前提下，注重投入产出，节约企业各项支出的意识

诚信正直

指个人能依据事物的本质处理组织中的事务，不受个人利益、好恶的影响，信守承诺，正确对待自己所犯错误的本质

团队意识

指个人自觉地融入团队，与同事团结合作共同完成工作任务的意识

亲和力

指个体形体上所具备的能让周围的人感觉其和蔼可亲，不受到职位、权威的约束所真挚流露的一种情感力量

全局观念

指个人在开展工作或进行决策时，能够考虑他人、其他部门和企业整体的情况，从组织的整体和长远利益出发，顾全大局，为了整体利益能够牺牲局部利益和个人利益的意识

敏感度

指个人对与自己工作密切相关的事务反应灵敏，如市场前景、数字、新闻等，能够准确辨识问题，进行价值判断，并作出选择

服务意识

在工作中善于站在对方立场思考问题，满足对方需求的意识

工作主动性

积极、有效完成工作任务的行为状况。

2）XXX集团公司各岗位人员知识分级定义表

知识是指人们在工作实践中所获得的认识和经验的总和，它是人才充分发挥作用的基础性要求。

没有良好的知识根基，专业化程度会大大降低。

其具体说明如表1-2。

表1-2XXX集团公司人员胜任模型——知识定义表

素质名称

定义

级别

行为表现

企业知识

行业知识、企业文化（发展历史、价值观等）、组织结构、基本规章制度和业务流程等

1级

了解公司员工管理制度与职位相关内容，了解公司发展历史，熟悉与本岗位有关的管理制度、流程

2级

了解行业状况，熟悉公司的历史、现状、未来发展方向以及相关管理制度、整体运作流程，了解公司整体战略规划以及战略步骤

3级

洞悉行业状况重大变化与趋势，能基于公司整体战略规划以及战略步骤对公司运作流程与制度提出系统、科学的建设方案，以支持、保证战略目标的实现

管理知识

包括和各岗位工作相关的经营管理、人力资源管理、战略管理、行政管理、档案管理、公共关系管理等知识（管理知识的具体分类见表1-3）

1级

了解和自己工作相关的管理知识，工作中能够理解企业的一些人事政策、管理措施、规章制度等

2级

掌握本部门工作所需的管理知识，基本能够在部门内灵活运用，及能进行下属员工工作分配、计划落实、考核评价等管理工作

3级

精通相关学科知识，具备一定修养，能将知识能够运用于工作实践，为企业的各项管理、经营管理服务

财务知识

主要包括四大类知识，相见表1-5

1级

1.掌握A类所包含的基本知识、原理、方法，能够在企事业单位中进行会计核算、账务处理等项工作

2.熟悉B、C、D三类知识中的一类，并能够灵活运用于实际工作中

2级

精通其中两类知识，熟悉一类知识，通过预算管理、资产管理、成本管理、税收筹划等项工作，定期进行财务分析与预测、提交财务报告，为企业的经营决策提供支持

3级

精通A类、B类、c类、D类知识并能够综合运用于企业财务管理工作中，能够对企业财务工作进行全面掌控，建立健全企业的财务系统，实现内部控制，规避财务风险，并对企业的重要经营活动、投资等提供决策支持

财务法律知识

包括公司法、税法、经济法、证券法及国家颁布的有关财务会计规定，如会计准则、企业财务通则等

1级

了解与工作相关的各项法律、法规，使自己的工作合法、合规，避免出现原则性错误

2级

掌握工作相关法律知识，了解其他法律知识，并能够运用于工作之中，确保企业的经营在合法的条件下运行

3级

精通与企业运营、财务工作相关的全部法律知识，并能够灵活运用，在不违反法律、法规的情况下，进行税务筹划、投融资等，控制经营成本，提高资金运营效率，保证企业经营战略的实现

专业法律知识

法律事务、人力资源等相关专业法律知识

1级

包括公司法、劳动法、合同法及其他与工作相关的法律知识

2级

包括公司法、劳动法、合同法及其他与企业经营和管理密切相关的法律、法规、规章制度等

3级

1.基础法律理论知识，包括法制学、法制史等

2.各类实体法知识，包括公司法、合同法、知识产权法、民法等

3.各类诉讼法律知识、包括民事诉讼法、刑事诉讼法以及行政诉讼法等

4.法律文书写作知识

车辆维护和保养知识

包括车辆日常维护保养的技巧、方法及车辆维护成本方面的知识

表1-3管理知识分类详表

类别

具体内容

经营管理知识

1.关注业务发展变化趋势，知晓组织经营策划的框架，了解财务报表的构成

2.懂得竞争者优势和劣势分析、市场营销知识和网络信息交流

3.熟悉企业的产品和服务，能系统思考企业的整体运作等

人力资源管理知识

包括人力资源和职业生涯规划、工作分析、招聘管理、培训管理、绩效管理、薪酬管理等

行政管理知识

包括企业行政管理的内容、流程、制度、方法等

档案管理知识

包括档案收集、整理、保管、检索、统计提供利用以及电子档案管理等

公共关系知识

包括公关策划、公共调研、公关宣传、危机处理以及公关礼仪等

党工知识

包括党的方针、政策、路线、党务办理及工会知识等

表1-4财务知识分类详表

类别

具体包括的学科

A类

会计学原理、会计基础知识、会计电算化、企业会计核算与账务处理、统计学、税收等

B类

工业企业财务管理、预算管理、成本管理、资产管理、财务分析与预测、税务筹划等

C类

审计学、审计与内部控制、风险管理

D类

金融、证券，投资融资管理知识

3）XXX集团公司各岗位人员技能/能力分级定义表

能力是人们在工作过程中表现出来的解决问题的个体心理特征，是完成任务、达到目标的必备条件；而技能则是指人们运用相关知识及各种资源解决问题、完成工作的某一方面的能力。

不同的岗位要求具备的技能/能力也是有区别的。

其定义及分级行为如表1-5所示。

表1-5XXX集团公司人员胜任模型——技能/能力定义表

素质名称

定义

级别

行为表现

战略管理能力

基于对外部环境、内部资源的分析，对企业管理和工作进行筹划，明确管理和业务战略目标，并根据战略目标设计组织架构、人员配备方案及业务开展策略

1级

对企业的发展充满信心，能正确地执行企业的管理和业务战略

2级

1．能对企业未来几年本人所负责工作领域的发展做出准确的判断，并做出正确的业务开展战略选择

2．能够根据战略规划要求，合理搭配人员和配置资源，为达成战略目标提供保障

3．能及时发现业务开展过程中偏离战略导向的问题，并能够针对问题提出可行的解决方案

3级

1．能正确地分析和判断企业所处的环境和自身拥有的资源，并选择有利于企业发展的管理和业务战略

2．掌握企业的发展方向，指导开展战略目标的细化工作，明确各类业务的发展目标和计划

3．能够根据内外部环境的变化，合理判断战略目标的实现程度，并根据环境和资源的变化适时调整发展战略

4．能够及时发现在业务开展过程中偏离战略导向的行为和做法，能够对其后果进行正确评估，并迅速采取对策改变偏离战略导向的行为，并能据此制定预防措施

系统思考能力

保持思维的广度，在开展业务的过程中考虑工作对周围环境的影响，从而做出对全局有益的方案和行动

1级

1．综合考虑工作中每个环节的逻辑关系

2．预先设想自身的工作对于顾客和同事的影响，并做好事先沟通

3．考虑自身决策对于团队及相关环节的影响

2级

1．在考虑工作问题的过程中，能够在确定解决问题的办法时，考虑资源分配的合理性，充分发挥可用的技能和资源

2．考虑自身决策对于组织的影响，能够联合相关部门共同设计更出色的解决方案

3．在必要时为了获得全局的利益，可以放弃自身的利益

4．分析归纳国际和行业的重要政策，以支持和推动变革活动

3级

1．针对环境的改变重新组合企业资源，为自身解决问题提供支持

2．以企业利益为中心，综合考虑各个部门之间的工作联系

3．考虑自身决策对组织和外部社会的影响

4．预见国家和行业的重要政策，领导企业的变革

关注细节能力

注重工作中的事实和细节及对细节管理所带来的效果

1级

1.能对工作过程中的细节给予足够的重视，清除细节工作的具体要求，并能够通过努力提高细节工作质量

2.能够针对工作中的细节问题提出合理化建议

素质名称

定义

级别

行为表现

关注细节能力

注重工作中的事实和细节及对细节管理所带来的效果

2级

1.对已经出现的细节问题，能够做到充分了解和把握，并能够采取合理的方法有效解决

2.能够更加细节问题产生的原因提出解决的办法，并组织实施

3级

1.能够预见工作事务处理过程中可能存在的细节问题，并能够在考虑全局的前提下，指导他人及早制定预防措施

2.能够通过细节问题把握工作事务中存在的漏洞，以较低的成本有效解决细节问题，并能根据某一细节问题的处理经验触类旁通，形成或修改相关制度

财务管理能力

指利用专业知识进行会计核算和财务管理工作，解决企业经营活动中的财务问题，确保企业财务系统正常运营，提高企业经济效益的能力

1级

1.熟悉会计实务操作流程，能够熟练进行会计核算，准确、合法、合规地进行账务处理

2.熟悉企业中各项产品成本、经营成本等的构成及计算方法，能够进行各项成本分析，编制成本报表

3.了解财务计划与分析的基本方法和程序，能够有效采集数据，准确计算各类财务指标

4.熟悉国家财税政策，能从国家政策的角度对财税政策进行解释，能熟练利用税务政策处理税务事项

2级

1.能指导并监督他人进行会计核算和会计报表合并工作，确保财务报告真实地反映企业的实际经营情况

2.深入理解企业各项财务指标及其意义，能以企业原始财务数据为基础，对企业的财务状况、运营成果等进行系统分析，出具财务分析报告，为企业的经营决策提供参考依据

3.能够根据企业的经营特点和财务状况制定切实的资金预算，并能对资金预算执行中出现的重大偏差进行分析和整改

4.对国家财税政策有完整全面的了解，充分利用国家税收优惠政策，拟订税务计划，为企业、职工税务问题提供建议

5.熟悉国内资本和资金市场的规则和状况，并能够根据企业发展的需要进行资金的筹措，为企业的投资行为提出建议

3级

1.精通财务会计理论和实务，能全面考虑企业的长短期战略目标，能以准确明晰的企业历史财务数据来分析和配合预算的制定，为企业战略发展提供支持

2.能指导财务人员建立独立于会计核算系统的成本管理报告系统，能多角度多层次地提出有效支持企业管理及战略发展的财务分析报告，并根据企业运作流程有针对性地采取成本控制措施

3.深入理解国家财税政策，理解不同会计政策对财务数据的影响，能对新发生的经济业务提出具体会计处理意见

4.能够分析、预测内部潜在的财务风险，建立企业财务风险管理机制，并设计规避风险的途径，确保企业顺利、健康发展

财务控制能力

能够运用特定的方法、措施和程序，通过规范化的控制手段。

对企业的财务活动进行

1级

1.了解企业内部财务控制的方式和种类，并能理解本岗位的工作程序所对应的财务控制方式

2.能对职责范围内经济业务的性质是否和现行预算项目一致作出准确判断

素质名称

定义

级别

行为表现

财务控制能力

（续上页）控制和监督的能力

2级

1.熟悉企业内部财务控制的各种方式，并能选择合适的方式将企业内部财务控制的各种方式应用于实践

2.能深刻理解各种经济业务的控制和审批流程，并能严格应用于本岗位的工作实践中，降低企业的经营成本

3级

1.能够根据企业的实际情况建立包含多种控制方式的财务控制体系，并能确保在企业内部得到有效执行

2.在实际工作中，适时评估、分析、调整财务控制体系，以适应企业的发展，实现企业财务价值的最大化

财务分析能力

以企业财务报告资料、财务数据信息及其他相关资料为依据，采用专门的分析技术和方法，对企业经营活动、投资活动、分配活动等的盈利能力、运营能力、偿债能力和增长能力等进行分析与评价，并提出具有较强操作性和指导性的意见和建议的能力

1级

1.了解各种财务分析方法、财务指标分析及各种比率的含义，在进行财务分析时能准确、及时满足本岗位在报表、单据、数据方面的需求

2.对报表的构成及相互关系了解透彻，能独立完成例行财务分析

2级

1.具备对企业财务和行业财务状况的整体认识能力，能通过财务分析系统，分析和评价企业过去和现在的经营成果、财务状况及其变动

2.能通过对各类会计报表、数据的分析，敏感地发现数据变动差异，并找出差异的主要原因，为企业决策提供相关的有益信息

3.了解各种财务指标分析，了解综合财务分析体系，并能部分应用于企业财务分析与财务管理的实践

3级

1.熟悉各种财务指标分析，熟悉综合财务分析体系，并能在实际工作中加以有效运用

2.能对现行财务分析的体系和内容进行创新，如披露企业在技术创新、人力资本、顾客忠诚等方面的状况

3.能指导财务人员建立财务管理报告系统，多角度、多层次地提出能有效支持企业管理及战略发展的财务分析报告

会计核算能力

运用所掌握的财务会计知识、工具方法等，进行会计核算、账务处理、编制会计报表、提供财务信息的能力

1级

1.能独立完成一个以上会计核算岗位的会计核算和处理业务，并了解企业其他岗位的会计核算工作

2.对企业常用的、实际发生的会计业务能用会计分录进行准确处理和反映，并能及时准确提供本岗位有关财务数据及财务信息

3.能准确处理与银行的结算业务，并能鉴别票据的真实性和合法性，及时处理收到的票据

4.能在主管人员的指导下编制财务报表

2级

1.能单独处理企业所有的会计核算业务（含税务方面的业务）

2.能对企业现行核算体系进行评估和分析，并根据分析结果，对相关部门的管理工作、流程等提出建议

3.对企业不常发生的业务能用会计分录进行准确的处理和反映，并能对新发生的经济业务提出具体的会计处理意见

4.能准确汇总、合并财务报表

素质名称

定义

级别

行为表现

会计核算能力

运用所掌握的财务会计知识、工具方法等，进行会计核算、账务处理、编制会计报表、提供财务信息的能力

3级

1.能提出优于企业现行会计核算体系的新方案，能对该方案进行评估和可行性分析，并组织该方案的有效实施

2.能敏锐发现财务报表的异常，分析、找到原因并加以纠正

3.在不违反会计政策和法规的前提下，能在会计核算和报表编制中做出符合企业利益的处理（如合理节税）

4.能进行企业内部会计科目的设置、修正等

投资分析能力

通过对投资项目严格、科学的可行性研究和风险监控，为决策层提供投资决策建议，促进企业投资回报率增长的能力

1级

1.了解投资、金融、财务方面的知识，知晓公司法、证券法、税法等相关法律法规的基本内容

2.能够通过关注行业发展发现投资信息与机会，并根据投资市场的变化做出合理判断

3.能够从经济、市场、风险等不同角度对投资项目进行投资可行性分析，提出投资可行性分析报告，为投资决策提供依据

2级

1.熟悉投资、金融、财务方面的知识，通晓公司法、证券法、税法等相关法律法规的核心内容，并能应用各项法律法规规避投资风险

2.能对各项投资进行可行性分析，撰写或组织撰写可行性分析报告，并根据分析结果制订合理的投资项目实施计划

3.能够组织研究投资项目的资本运作，确保企业资产的保值增值

4.能对证券市场的政策环境、投资品种、发展趋势等环节进行分析研究，提供相应报告

5.能够对下属企业的重大事项进行有效管理，监控风险，促进企业投资收益的稳定增长

3级

1.关注资本市场，能准确把握投资市场发展趋势及企业潜在的投资方向，根据企业发展战略及投资分析结果，适时提出有前瞻性和建设性的投资建议

2.能分析并制定各项投资管理政策，确保其符合法律、法规、企业制度的要求

3.监控企业各项投资资金的合理运用，在控制风险的前提下，使投资收益不低于企业内部资金使用收益平均水平

专业能力

根据所学专业知识、所掌握的业务技能及工作经验，有效完成本职工作的能力

1级

工作中需要有人指导才能完成工作，无人指导时工作完成得勉强凑合，工作结果符合基本要求，但不够专业

2级

1.能解决一般性的工作问题，工作中依赖经验，工作基本上不需要别人的指导，工作结果符合要求

2.在回答问题时，尽力深入回答，并能告诉别人额外知识，帮助其解决难题

3级

1.善于解决工作中的“疑难杂症”，对别人的工作经常进行有效指导，工作结果是高标准的

2.能通过一定的渠道传播专业知识，如在专业刊物上发表文章等

素质名称

定义

级别

行为表现

信息分析能力

把原始的、零散的相关材料经过合理的假设和构想，归纳整理、综合分析，总结成系统的、具有较强操作性和指导性的意见和建议的能力

1级

1.能够通过一定的途径获得本部门所需的大量信息，并能够做好信息的分类、整理和储存工作

2.能全面分析信息，发现根本联系

3.能意识到现状与过去形势间的不同之处，找出直接的因果关系，提出可能的解决方案

2级

1.能迅速收集资料，透过问题表象发现问题的根源和发展趋势等

2.能全面分析信息，发现多元联系，分析问题各部分间的联系，拟订可能的解决方案，对可能出现的偏差提出预见性建议

3.能分析产生问题的多方面原因，并运用综合的概念或方式解决问题

3级

1.能分析复杂的涉及多方面关系的信息，能预见问题并事先预防

2.必要时能采取非正常途径搜集必要信息，能将多样的信息数据进行综合并形成解决问题的框架

3.能够从所搜集的信息中敏锐地洞察、预计本行业发展的新动向，并判断本企业可能要进行的改革

4.能够将来源不同的信息整合起来，并将信息分析中呈现的新动向、新趋势与企业实际相联系，为规划企业发展以及改革提供依据

应变能力

采取行动满足工作环境和工作要求的变化或提前思考以适应未来机遇和挑战

1级

1.能够意识到工作环境的变化，并对变化有所准备.面对变化较为冷静，没有表现出明显的不适应

2.能够分析判断工作任务和环境变化的原因与表现，并能根据变化要求和工作经验改善自己开展工作的流程和工作方法

3.清楚自身应对工作环境和要求变化所需借助的资源，并能借助这些资源应对变化，克服工作困难，达成工作目标

2级

1．具有较强的应变思维

2.能够充分了解工作环境和要求的变化特点，清楚该变化对个人或团队所造成的正面或负面影响

3.能够根据变化的客观环境的要求，及时对自己和整个团队的工作流程、方法以及资源分配做出有效调整

4.能够指导团队和下属正确认识调整过程中出现的问题，并能有效控制由于变化带来的负面影响，确保在尽可能降低工作成本的前提下达成工作目标

3级

l.能够有效预见工作开展过程中变化发生的可能性。

在发生变化时，能够认识到客观环境变化给部门工作带来的影响，并能针对变化迅速做出回应

2．能够充分把握行政工作发生变化的根源，并能提前采取行动防止可能出现的不利变化，从而有效降低变化带来的负面影响

3．指导下属制订有效的调整计划，并能采取必要的行动，合理调配资源来支持调整计划的实施

素质名称

定义

级别

行为表现

书面表达能力

利用掌握的资料，分析结果，使用正确的文档格式，清楚、有效地形成书面文字以传递信息的能力

1级

1.能正确使用语法、词汇、标点符号及正确的文档格式，运用书面语言表达自己的意见、建议或他人要求传递的信息，语言清晰

2.能基本领会领导、他人意图，撰写的文档稍作修改即能符合要求

2级

1．能够恰当地使用专业词汇，形成的文档经常被认为是清晰、准确及中心明确的，同时非专业人士也能基本理解专业信息2.能较好领会领导、他人意图，所提交的文档很少需要修改就能符合要求

3级

能提供超出他人期望的书面文字资料，所提供的书面表达资料、报告等经常被认为是完美的、无可挑剔的，几乎不需要进行修改就能符合要求

理解判断能力

分析出所获得观点或信息的真正内涵，通过理性的判断得出正确结论的能力

1级

能够理解他人明确的观点，对得到的直接信息能得出一般性的结论，工作基本能够正常开展

2级

能够理解他人不明确的提示和得到的间接信息，但根据这些信息得出结论时往往存在一定的风险

3级

能够完全准确地理解他人潜在的提示和得到的间接信息，快速得出结论并运用于实际的工作之中

问题解决能力

用有效的方法、严密的逻辑和方式解决问题，为了得到答案探寻各种有效资源的能力

1级

1.具有一定的分析能力，能根据现象去探求解决问题的途径，直到找到答案

2.能够有效应对变化，在没有明确的解决方法或结果之前，能处理一些有困惑的问题

2级

1.当事情悬而未决的时候不会焦躁不安，能意识到并根据当前的机遇行事或尽快地解决眼前问题

2.在被询问或受到指示之前，能积极寻求解决办法，迅速采取行动解决当前问题

3.能自如地应对变化或不确定因素，在没有很明确的解决方法或结果之前，能很好地处理有困惑的问题

3级

1.能自如应对

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