《证券市场基础知识》 模拟试题二Word格式.docx

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D.成长股

11.引起股价变动的直接原因是（。

A.公司的经营情况

B.宏观经济发展水平和状况

C.证券市场运行状况

D.供求关系的变化

12.我国《中华人民共和国公司法》规定,采取募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

13.考察影响股票价格的因素,下列推论正确的是（。

A.股价的变动与实际经济的繁荣或衰退是同步的,即在经济高涨时股价也随之上涨;

在经济萧条时股价也随之下跌

B.利率下降,股票价格上升

C.中央银行提高法定存款准备金率,股价上升

D.扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策,股价下降

14.股票应记载一定的事项,其内容应全面真实,这些事项应通过法律的形式予以确认。

这体现了证券的（特征。

A.股票是有价证券

B.股票是合法证券

C.股票是证权证券

D.股票是要式证券

15.股票及其他有价证券的理论价格是根据（。

A.现值理论

B.预期理论

C.合理收益理论

D.流动性理论

16.无记名国债属于（。

A.凭证式债券

B.记账式债券

C.零息债券

D.实物债券

17.附有可转换条款的债券是指（。

A.债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利

B.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权

C.债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权

D.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利

18.按照计息方式的不同,附息债券还可细分为（。

A.固定利率债券和浮动利率债券

B.缓息债券和即期债券

C.固定利率债券、浮动利率债券和零息债券

D.息票累积债券和息票非累积债券

19.下列说法中,不符合记账式债券特点的是（。

A.具有发行人指定的标准格式

B.交易效率高

C.交易成本低

D.交易安全性好

20.以利率逐年累进方法计息的债券称为（。

A.单利债券

B.贴现债券

C.累进利率债券

D.复利债券

21.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值（发生的债务额。

A.必须大于

B.必须小于

C.必须等于

D.不一定等于

22.（是国家为了筹措资金而向投资者出具的,承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

A.国家债券

B.政府债券

C.公司债券

D.金融债券

23.借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是（。

A.亚洲债券

B.欧洲债券

C.外国债券

D.龙债券

24.关于债券票面要素的说法正确的是（。

A.当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券

B.票面金额定得较小,发行成本也就较小

C.市场利率较低时,债券的票面利率应较高

D.一般来说,债券的期限越长,票面利率应定的越高

25.下列不能作为证券投资基金特点的是（。

A.稳定市场

B.分散风险

C.集合投资

D.专业理财

26.按基金的组织形式不同,证券投资基金可分为（。

A.契约型基金和公司型基金

B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金

C.封闭式基金和开放式基金

D.国债基金、股票基金、货币市场基金、指数基金

27.基金资产净值是指基金资产总值减去（后的价值。

A.银行存款本息

B.各类证券的价值

C.基金应收的申购基金款

D.基金负债

28.（是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

A.基金资产净值

B.基金份额净值

C.基金资产总值

D.基金资产估值

29.按照《证券投资基金管理办法》的规定,封闭式基金的收益分配每年不得少于一次,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

30.证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金来说（。

A.资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较低

B.资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低

C.资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高

D.资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高

31.如果某可转换债券面额为1000元,规定其转换比例为50,则转换价格为（元。

A.10

B.20

C.50

D.100

32.关于股票价格指数期货论述不正确的是（。

A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C.采用现金结算

D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是非系统性风险的需要而产生的

33.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（开发的各种结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。

A.商业银行

B.政策性银行

C.证券交易所

D.证券公司

34.交易所交易基金的期权属于（。

A.单只股票期权

B.互换期权

C.股票组合期权

D.股票指数期权

35.金融期货中最先产生的品种是（。

A.利率期货

B.股权类期货

C.债券类期货

D.外汇期货

36.（是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

A.可转换债券

B.股票期权

C.存托凭证

D.权证

37.（被称为“中国资产证券化元年”。

A.2004年

B.2005年

C.2006年

D.2007年

38.可转换公司债券的理论价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上转换价值按一定的标准折算成现值,这个标准是（。

A.债券价格

B.股票价格

C.外汇价格

D.市场利率

39.关于证券发行注册制论述错误的是（。

A.发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准

B.实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良,价格适当

C.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

D.要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

40.根据标的物不同,招标发行可分为（。

A.荷兰式招标和美式招标

B.价格招标、单一价格中标和多种价格中标

C.价格招标、收益率招标和缴款期招标

D.单一价格中标和多种价格中标

41.我国《中华人民共和国证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累

计超过（人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

A.100

B.150

C.180

D.200

42.我国《上市公司证券发行管理办法》规定,非公开发行股票,发行对象均属于原前（名股东的,可以由上市公司自行销售。

A.5

B.10

C.15

D.20

43.按照规定,下列论述不正确的是（。

A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议

B.证券承销采取代销或包销方式

C.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

D.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销

44.世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（。

A.金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”

B.道—琼斯工业股价平均数

C.日经225股价指数

D.NASDAQ指数

45.某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数,选取

A

B.C三种股票为样本股,样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元,流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。

某交易日,这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。

设基期指数为1000点,则该日的加权股价指数是（。

A.2158.82点

B.456.92点

C.463.21点

D.2188.55点

46.债券投资的主要风险是（。

A.政策风险

B.利率风险

C.税收风险

D.信用风险

47.我国证券公司的设立实行审批制,由（依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。

A.中国人民银行

B.中国银监会

C.中国证监会

D.财政部

48.证券登记结算采取（的运营方式。

A.中央集中、地方独立

B.全国集中统一

C.省级及以下集中

D.地方独立

49.证券交易所上市证券清算和交收由（集中完成。

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.证券服务机构

50.证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的（计算风险资本准备。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

51.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过（个工作日。

B.15

C.20

D.30

52.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于（。

A.融资融券业务

B.证券自营业务

C.证券经纪业务

D.证券承销与保荐业务

53.（是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。

D.证券资产管理业务

54.“合格境外机构投资者（QFII的审批及监管,境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设（的职责。

A.基金监管部

B.机构监管部

C.市场监管部

D.证券公司风险处置办公室

55.新《中华人民共和国公司法》规定,公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的,除公司章程另有规定外,公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的（。

B.60%

C.70%

D.80%

56.未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额（的罚金。

A.1%~l0%

B.1%~5%

C.5%~l0%

D.10%以下

57.根据《中华人民共和国公司法》的规定,上市公司董事会成员中应当有（以上的独立董事。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

58.下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（。

A.保证证券市场的公平、效率和透明

B.降低系统性风险

C.降低非系统性风险

D.保护投资者

59.首次公开发行股票数量在（股以上的,可以向战略投资者配售股票。

A.3亿

B.4亿

C.5亿

D.2亿

60.在下列机构中,负责办理派发红股、股息和利息的是（。

A.证券交易所

B.发行证券的公司

二、多项选择题（共40题,每题1分,共40分以下各小题所给出的4个选项中,有两项或两项以上符合题目的要求,请选出正确的选项,漏选、错选均不得分。

61.广义的有价证券包括（。

A.商品证券

B.金融证券

C.货币证券

D.资本证券

62.有价证券具有的主要特征是（。

A.收益性

B.流动性

C.风险性

63.保险公司可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的资金投资于（。

A.国债

B.证券投资基金

C.债权性证券

D.股权性证券

64.2000年3月18日,泛欧交易所由（合并而成。

A.阿姆斯特丹交易所

B.布鲁塞尔交易所

C.巴黎交易所

D.葡萄牙交易所

65.证券市场的基本功能有（。

A.筹资——投资功能

B.定价功能

C.资本配置功能

D.规避风险功能

66.按照股东享有权利的不同,股票可以分为（。

A.记名股

B.无记名股

C.普通股

D.优先股

67.影响股票价格变动的基本因素包括（。

A.宏观经济状况

B.政治及其他不可抗力因素

C.公司经营状况

D.证券市场运行状况

68.关于股票的性质表述正确的是（。

A.股票是证权证券

B.股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权,因此股票具有价值

C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系,它们两者合为一体

D.股票是一种要式证券

69.按投资主体的性质分类,股票可分为（。

A.普通股

B.国家股

C.法人股

70.依据优先股票股息在当年未能足额分配分派时,能否在以后年度补发的不同,优先股可以分为（。

A.参与优先股

B.非参与优先股

C.累积优先股

D.非累积优先股

71.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为（。

A.普通债券和特种债券

B.一般债券和专项债券

C.普通债券和收益债券

D.短期建设债券和长期建设债券

72.关于政府债券的性质,描述正确的是（。

A.政府债券具备了金融商品和信用工具的职能

B.政府债券仅是政府弥补赤字的手段

C.政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

D.政府债券具备了债券的一般性质

73.国际债券的发行人主要是（。

A.银行或其他金融机构

B.各种基金会

C.自然人

D.各国政府、政府所属机构

74.按发行主体的不同,可将债券分为（。

A.政府债券

B.金融债券

C.混合资本债券

D.公司债券

75.可交换债券与可转换债券的不同之处有（。

A.发行主体和偿债主体不同

B.发行目的不同

C.股权稀释效应不同

D.所换股份的来源不同

76.我国企业债的发展大致经历了4个阶段,在此期间,企业债券的发行出现了一些变化（。

A.在发行主体上,突破了大型国有企业的限制

B.在投资者结构上,个人投资者逐渐成为企业债券的主要投资者

C.在利率确定上,弹性越来越大

D.在期限结构上,推出了我国超长期、浮动利率企业债券

77.我国的国际债券品种有（。

A.可交换公司债券

C.金融债券

D.可转换公司债券

78.契约型基金与公司型基金的区别是（。

A.投资策略不同

B.资金的性质不同

C.投资者的地位不同

D.基金的营运依据不同

79.按投资标的不同,基金可分为（。

A.国债基金

B.收入型基金

C.股票基金

D.指数基金

80.申请取得基金托管资格,应当具备下列条件（。

A.设有专门的基金托管部门

B.总资产和资本充足率符合有关规定

C.有安全高效的清算、交割系统

D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

81.关于国债基金的说法正确的是（。

A.国债基金适合于稳健型投资者

B.若市场利率上调,其收益将上升

C.汇率也会影响基金的收益,管理人在购买国际债券时,往往还需要在外汇市场上做套期保值

D.收益会受市场利率的影响

82.关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（。

A.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因

B.目前基础金融产品与衍生工具之间已形成了倒金字塔结构

C.金融衍生工具产生的最基本原因是金融自由化

D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

83.作为一种标准化的远期交易,金融期货交易与普通远期交易之间存在以下区别（。

A.金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管,而远期交易则较少受到监管

B.金融期货交易是标准化交易,远期交易的内容可协商确定

C.交易场所和交易组织形式不同

D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

84.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,将市场交易的组织形态划分为（。

A.现货交易

B.远期交易

C.期货交易

D.互换交易

85.根据选择权的性质划分,金融期权可以分为（。

A.利率期权

B.货币期权

C.看涨期权

D.看跌期权

86.按照自身交易的方法及特点金融衍生工具可分为（。

A.金融远期合约

B.结构化金融衍生工具

C.金融期货

D.金融互换

87.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时问内定期交换现金流的金融交易,可分为（。

A.货币互换

B.利率互换

C.债权互换

D.信用互换

88.金融期货与金融期权的区别有（。

A.金融期货交易双方权利与义务不对称,而金融期权交易双方的权利与义务是对称的

B.金融期货交易双方均需开立保证金账户,而期权的购买者无需开立保证金账户

C.金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系,在期权成交时期权购买者必须向出售者支付一定的期权费

D.二者套期保值的作用与效果不同

89.关于证券发行市场论述正确的是（。

A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

B.证券发行市场又称二级市场

C.证券发行市场是交易市场的基础和前提

D.证券发行市场通常有固定场所,是一个有形的市场

90.发行人推销证券的方法包括（。

A.承销

B.自销

C.定向招标

D.不定向招标

91.关于利率风险的描述,正确的是（。

A.利率风险是固定收益证券的主要风险,特别是债券的主要风险

B.利率从两方面影响证券价格:

一是改变资金的流向;

二是影响公司的盈利

C.利率风险对短期债券的影响大于长期债券

D.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成

92.证券交易所的职能包括（。

A.提供证券交易的场所和设施

B.接受上市申请、安排证券上市

C.制定证券交易所的业务规则

D.设立证券登记结算机构

93.设立证券公司应当具备的条件是（。

A.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好

B.最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元

C.有完善的风险管理与内部控制度

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格

94.证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可以对其采取下列措施（。

A.责令暂停部分业务

B.限制业务活动

C.指定其他机构托管、接管

D.撤销其有关业务许可

95.申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件是（。

A.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币3000万元

B.具有完善的业务制度

C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

D.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

96.以下关于对证券公司的监管要求说法正确的是（。

A.禁止同业竞争的需求

B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

C.禁止相互持股的情形

D.要求建立风险隔离制度

97.证券公司及其投资咨询业务人员不得从事下列活动（。

A.代理投资者从事证券买卖

B.向投资人承诺证券收益

C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券

D.向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失

98.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面,从对会员单位的自律管理看具体表现为（。

A.规范业务,制定业务指引

B.规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力

C.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

D.制定行业公约,促进公平竞争

99.欺诈客户行为包括（。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D.为了牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

100.制定证券发行信息披露的意义（。

A.有利于价值判断

B.防止信息滥用

C.监督经营管理

D.提高证券市场效率

三、判断题（本大题共60小题,每小题0.5分,共30分判断以下各小题的对错,正确的选√、错误的选×

不选、错选、放弃均不得分。

101.无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

（

102.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建立的补充养老保险基金。

103.银行业金融机构是证券市场上最活跃的投资者。

104.证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离,或者说是证券收益的不确定性。

从总体上来说,证券的风险和收益成反比。

105.中央银行作为证券发行主体,主要涉及两类证券:

第一类是国债,第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。

106.证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系,这种竞争的结果是:

能产生高投资回报的资本,市场的需求就大,相应的证券价格就高;

反之,证券的价格就低,这说明了证券市场提供了投资——融资机制。

107.在货币证券中,由银行发行的股票,债券均属于银行证券。

108.有价证券的收益随着企业经营状况的波动而波动,具有很大的风险性,所以又称为变动收益证券。

109.股票股利也称送股,实质上是留存利润的凝固化、资本化。

110.红筹股是指在中国境外注册,在我国香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

111.最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析。

112.股份有限公司的资本划分为股份,每一股股份的金额相等。