上半年重庆省证券从业资格考试政府债券模拟试题文档格式.docx
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3.下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是__。
A．是以样本股每日最高价之和除以样本数B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数C．在发生样本股送配股、折股和更换时，会使股价平均数失去真实性D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响
4.2009年4月1日，某股份有限公司刊臀招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为__元。
A．0.174B．0.179C．0.236D．0.243
5.对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是__。
A．股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；
公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C．公司股本总额不少于人民币3000万元D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
6.__的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。
A．公司型基金B．契约型基金C．开放式基金D．封闭式基金
7.基金资产在运作过程中所产生的各种收入，称为__。
A．基金的股利收益B．基金收益C．存款利息收入D．基金净收益
8.期权费等于__。
A．内在价值B．时间价值C．内在价值减时间价值D．内在价值加时间价值
9.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A．10B．15C．20D．25
10.绝对估值法亦称贴现法，主要包括__、现金分红折现法。
A．市盈率法B．公司贴现现金流量法C．可比公司定价法D．市净率法
11.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度
12.个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示__。
A．本人身份证B．持股凭证C．本人身份证和持股凭证D．书面委托书
13.关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方B．原先收取C．由中国证监会核准D．由母公司核准
14.上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限为__年以上。
A．半B．1C．3D．5
15.下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是__。
A．A股B．B股C．H股D．N股
16.下列关于优先股票的阐述，错误的是__。
A．优先股票是指股东享有某些优先权利的股票B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权C．优先股股东具备普通股股东具有的基本权利D．优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率
17.__原则即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。
A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性
18.全额包销方式未售出部分由——持有。
A．发行人B．发起人C．承销商D．董事会
19.证券公司所管理的客户资产（含本集合计划资产）投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的__。
A．2%B．5%C．10%D．15%
20.首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，（）。
A．应重新申购B．发行底价即最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
21.上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（）日，发布询价区间公告。
A．T-3B．T-2C．T-1D．T+3
22.我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。
A．少于30日，并不得超过45日B．少于30日，并不得超过60日C．少于30日，并不得超过75日D．少于60日，并不得超过90日
23.证券投资人是指通过证券而进行投资的__。
A．自然人B．政府机构C．各类机构法人D．各类机构法人和自然人
24.下列__不是资产配置的目标。
A．改善投资者面临的环境B．降低投资风险C．提高投资收益D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
25.下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是__。
A．A股B．B股C．H股D．N股
26.关于投标限定，下列说法错误的是__。
A．利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%B．乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10%C．甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30%D．单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元
27.在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由__编制出详细的验证指引或验证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。
A．主承销商B．律师C．注册会计师D．评估机构
28.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在__日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A．10B．15C．20D．30
29.根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是__手。
A．1B．10C．100D．1000
30.（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
A．社会公众股B．集体股C．法人股D．国有股
31.__在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。
A．汉密尔顿B．马柯维茨C．威廉姆斯D．罗斯
32.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行__回转交易。
A．当日B．次交易日C．次日D．滚动日
33.在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准。
常住居民指的是__。
A．居住在本国的公民B．居住在本国的公民和外国居民C．居住在本国的公民和暂居外国的本国公民D．居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
34.__是使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具。
A．独立衍生工具B．嵌入式衍生工具C．货币衍生工具D．信用衍生工具
35.下列有关资本成本的说法中，错误的是（）。
A．在比较各种筹资方式时，使用个别资本成本B．资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价C．在进行资本结构决策时，使用加权平均资本成本D．在进行追加筹资决策时，使用边际资本成本
36.下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（）。
A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B．有明确、醒目的风险提示和警示性文字C．预测该基金的证券投资业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字
37.下列不属于基金信息披露的作用的是（）。
A．有利于投资者的价值判断B．有利于消除证券市场的系统性风险C．有利于防止利益输送D．有利于提高证券市场的效率
38.股票的市场价格受公司经营状况的影响，无面额股票的价值与公司净资产价值__。
A．同方向变化B．反方向变化C．相等D．无关
39.下面__不是分析公司经营状况好坏的参考因素。
A．股票价格波动B．意外灾害C．股票分割D．公司改组或合并
40.目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。
A．期末基金份额净值B．期末可供分配基金份额利润C．加权平均基金份额本期利润D．净值增长指标
41.某客户持有上海证券交易所上市96国债（6）现券1万手。
该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。
该客户最多可回购融入的资金是（）万元。
（不考虑交易费用）A．1205.8B．959.8C．1218.5D．1270
42.国外证券市场一般以__作为回购交易的报价方式。
A．年收益率B．到期收益率C．持有期收益率D．到期回购价
43.证券组合管理的具体内容包括__。
A．计划、选择、执行、监督B．计划、分析、选择、监督、评价C．计划、分析、选择时机、修正、评价D．计划、选择时机、选择证券、监督
44.__是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。
A．国债基金B．股票基金C．指数基金D．货币市场基金
45.指数型策略__。
A．重点是进行风险控制B．是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C．可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D．不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
46.中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A．客户B．证券公司C．证券交易所D．证券业协会
47.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为__。
A．投票市场和债券市场B．证券市场和货币市场C．短期资金市场和长期资金市场D．中长期信贷市场和证券市场
48.根据融券融资业务的相关要求，客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。
A．三分之一B．二分之一C．100%D．200%
49.投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理券商可按照__的标准收取佣金。
A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%
50.根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后__工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
A．5B．10C．15D．30
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