监理合同精讲第九章.docx
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监理合同精讲第九章
第九章 建设工程施工索赔
【考情分析】
年 份
单项选择题
多项选择题
合 计
2011年
2题2分
2题4分
4题6分
2010年
2题2分
1题2分
3题4分
2009年
3题3分
1题2分
4题5分
2008年
2题2分
2题4分
4题6分
2007年
3题3分
1题2分
4题5分
【内容框架】
第一节 建设工程施工索赔概述
第二节 索赔程序
第三节 工程师的索赔管理
第一节 建设工程施工索赔概述
1.施工索赔的概念
2.施工索赔的特征
3.施工索赔的分类
1.施工索赔的概念
对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。
【请注意】
索赔不是向真正的责任方，而是向合同另一方。
2.施工索赔的特点
■索赔是双向的
■只有实际发生了经济损失或权利损害才能向对方索赔
■索赔是一种未经对方确认的单方行为（不同于签证）
3.施工索赔分类
【2010年真题】承包人可就执行工程师加快施工速度以缩短工期的指令引起的施工成本增加提出索赔。
该索赔的类型属于（ ）。
A.工程延误索赔
B.工程变更索赔
C.工程加速索赔
D.合同工期索赔
[答疑编号950120090101]
【正确答案】C
【答案解析】本题考查的是索赔的类型。
工程加速索赔是指由于发包人或工程师指令承包人加快施工速度，缩短工期，引起承包人的人、财、物的额外开支而提出的索赔。
参见教材P179。
【2009年真题】将施工索赔分为合同中明示的索赔和合同中默示的索赔，是按照（ ）进行的分类。
A.索赔目的
B.索赔起因
C.索赔的合同依据
D.索赔事件的性质
[答疑编号950120090102]
【正确答案】C
【答案解析】参见教材P178。
第二节 索赔程序
1.承包人的索赔
2.发包人的索赔
1.承包人索赔的程序（共五步）（3个28天）
1.1承包人提出索赔要求
1.2工程师审核索赔报告
1.3确定合理的补偿额
1.4发包人审查索赔处理
1.5承包人是否接受最终索赔处理
1.1承包人提出索赔要求（一通知一报告，先通知后报告）
1.1.1承包人发出索赔意向通知
1.1.2承包人提交索赔报告
1.1.3索赔报告的内容
1.1.1承包人发出索赔意向通知
■承包人应在索赔事件发生后28天内向工程师递交索赔意向通知
■超过这个期限，工程师和发包人有权拒绝索赔要求
1.1.2承包人递交索赔报告
索赔意向通知后的28天内，或在工程师同意的其它合理时间，承包人递送正式的索赔报告。
如果索赔事件影响持续存在，但承包人按一个合理的时间间隔，定期陆续报出每一个时间段内的索赔证据资料和索赔要求，在该事件的影响结束后28天内，报出最终详细报告。
【重点难点】
工程师在索赔事件发生后有权不马上处理该项索赔
如果承包人未能按时间规定提出索赔意向和索赔报告，则失去了就该项事件请求补偿的索赔权利
【2011年真题】根据《建设工程施工合同（示范文本）》，下列关于承包人提交索赔意向通知的说法中，正确的是（ ）。
A.承包人应向业主提交索赔意向通知
B.承包人应向工程师提交索赔意向通知
C.承包人提交索赔意向通知没有期限限制
D.承包人不提交索赔意向通知不会导致索赔权利丧失
[答疑编号950120090103]
【正确答案】B
【答案解析】本题考查的是承包人的索赔程序。
索赔事件发生后，承包人应在索赔事件发生后的28天内向工程师递交索赔意向通知，声明将对此事件提出索赔。
参见教材P180。
【2009年真题】如果施工索赔事件的影响持续存在，承包商应在该项索赔事件影响结束后的28日内向工程师提交（ ）。
A.索赔意向通知
B.索赔报告
C.施工现场的记录
D.索赔依据
[答疑编号950120090104]
【正确答案】B
【答案解析】参见教材P180。
1.1.3索赔报告的内容
■事件发生的原因
■对权益影响的证据资料
■索赔的依据
■索赔的款项
■工期展延天数的计算
1.2工程师审核索赔报告
1.2.1判定索赔成立的三原则
1.2.2对索赔报告审查的具体内容
1.2.1判定索赔成立的三原则
■事件已造成了承包人施工成本的额外支出，或总工期延误（实际影响）
■造成费用增加或工期延误的原因，不属于承包人应承担的责任（责任归属）
■承包人按合同规定程序提交了索赔意向通知和索赔报告（程序问题）
【2011年真题】在建设工程施工索赔中，工程师判定承包人索赔成立的条件包括（ ）。
A.事件造成了承包人施工成本的额外支出或总工期延误
B.造成费用增加或工期延误的原因，不属于承包人应承担的责任
C.造成费用增加或工期延误的原因，属于分包人的过错
D.按合同约定的程序，承包人提交了索赔意向通知
E.按合同约定的程序，承包人提交了索赔报告
[答疑编号950120090105]
【正确答案】ABDE
【答案解析】参见教材P181。
1.2.2对索赔报告的审查
■事态调查
■损害事件原因分析
■分析索赔理由
■实际损失分析
■证据资料分析
1.3确定合理的补偿额
1.3.1工程师与承包人协商补偿
1.3.2工程师作出索赔处理决定
1.3.1工程师与承包人协商补偿
■双方确定的补偿额度不一致时应协商
■对于持续影响时间超过28天以上的工期延误事件，要分阶段批准临时延长工期的决定，事件影响结束后批准总顺延工期。
最终批准的总顺延天数，不应少于以前各阶段已同意顺延天数之和
1.3.2工程师作出索赔处理决定
工程师应在收到索赔报告后28天内向发包人和承包人提出“索赔处理决定”，在28天内未答复的视为认可承包人的索赔。
【重点难点】工程师作出索赔处理决定的权限与效力
■无论是否与承包商达成一致，只要在授权范围内，工程师可将结果通知承包人，并抄送发包人。
（不需要承包商同意）
■补偿款计入下月支付工程进度款中
■超过工程师权限的，应报请发包人批准
■工程师的处理决定不是终局性的，对发包人和承包人都不具有强制性的约束力
【2009年真题】在施工索赔中，工程师处理索赔的决定（ ）。
A.承包人必须接受
B.不具有强制性的约束力
C.仲裁机构应予以认可
D.排除了法院的诉讼管辖
[答疑编号950120090106]
【正确答案】B
【答案解析】参见教材P183。
1.4发包人审查索赔处理
■工程师确定的索赔额超过其权限范围时，必须报请发包人批准
■发包人可决定是否同意工程师的处理意见
■索赔报告经发包人同意后，工程师可签发有关证书
1.5承包人是否接受最终索赔处理
2.发包人的索赔
■业主可索赔的内容（承包人的错误与责任）
第三节 工程师的索赔管理
1.工程师对索赔的影响
2.工程师的索赔管理任务
3.工程师索赔管理原则
4.工程师审查索赔证据
5.工程师审查工期顺延要求
6.工程师审查费用索赔要求
7.审核索赔计算的正确性
8.工程师对索赔的反驳
1.工程师对索赔的影响（工程师是核心）
1.1工程师的作用
1.2工程师处理索赔问题的权力
1.1工程师对索赔的影响（工程师是核心）
如果工程师工作出现问题造成承包人的损失，发包人必须承担相应的赔偿责任
在仲裁或诉讼中，工程师作为工程全过程的参与者和管理者，可以作为见证人提供证据
1.2工程师有处理索赔问题的权力
■在承包人提出索赔意向通知后，工程师有权检查承包人的现场同期记录
■工程师可对承包人的索赔报告进行审查分析
■在工程师与承包人协商赔偿不一致时，工程师有权单方面作出处理决定
■对合理的索赔，工程师有权将它纳入工程进度付款中
2.工程师的索赔管理任务
■预测和分析导致索赔的原因和可能性
■通过有效的合同管理减少索赔事件发生
■公平合理地处理和解决索赔
3.工程师索赔管理的原则（四原则）
■公平合理地处理索赔
■及时作出决定和处理索赔
■尽可能通过协商达成一致
■诚实信用
【重点难点】何谓公平合理地处理索赔（以没有偏见的方式解释和履行合同，独立作出判断）
■从工程整体效益、工程总目标角度出发作出判断
■按照合同约定行事
■从事实出发，实事求是
4.工程师审查索赔证据（承包人可以提供的证据12项）
■合同文件中的条款约定
■经工程师认可的施工进度计划
■合同履行过程中的来往函件
■施工现场记录
■施工会议记录
■工程照片
■工程师发布的各种书面指令
■中期支付工程进度款的单证
■检查和试验记录
■汇率变化表
■各类财务凭证
■其他有关资料
【2010年真题】下列证据中，能够作为承包商索赔有效证据的有（ ）。
A.招标文件
B.招标阶段现场考察时，招标人对承包人所提问题的口头解答
C.技术文件中提供的地质资料
D.工程师发布的书面指令
E.检查和试验记录
[答疑编号950120090107]
【正确答案】CDE
【答案解析】A招标文件是业主招标时的要求,内容不一定与合同一致，因为投标人有时可提出比招标要求更高的标准。
B现场考察阶段的答疑必须以书面形式发给所有投标人，作为招标文件的一部分，口头解答无正式效力。
参见教材P186。
5.工程师审查工期顺延要求
5.1审查工期顺延要求的原则
5.2网络图分析
5.3比例计算法
5.1审查工期顺延要求的原则
■划清施工进度拖延的责任
■被延误的工作处于进度计划关键线路上
■工程师无权要求承包人缩短合同工期
【重点难点】施工进度拖延的原因分类
【重点难点】工作延误一定会影响到工期吗?
被延误的工作只有位于关键线路上，才会影响到竣工日期。
【重点难点】工程师无权要求承包人缩短合同工期
■工程师有权顺延工期，也有权指示承包人删减合同内的工作内容，但不能要求承包人相应地缩短合同工期
■如要求提前竣工，属合同变更
【2011年真题】某建设工程施工期间，承包商按照索赔程序提交了索赔报告。
工程师在授权范围内处理承包商索赔时，错误的做法是（ ）。
A.顺延合同工期，给予费用补偿
B.顺延合同工期，不给予费用补偿
C.不顺延合同工期，给予费用补偿
D.缩短合同工期，给予费用补偿
[答疑编号950120090108]
【正确答案】D
【答案解析】参见教材P187。
5.2网络图分析（总时差与自由时差）
■如果延误的工作为关键工作，则总延误时间为批准顺延的时间
■如果延误的工作为非关键工作，工作延误超过时差限制时，可以批准延误时间与时差的差
■如工作延误后仍为非关键工作，不存在工期索赔
5.3比例计算法
■对于已知部分工程的延期时间
工期索赔值=受干扰部分工程的合同价/原合同总价×该受干扰部分工期拖延时间
■对于已知额外增加工程的延期时间
工期索赔值=额外增加的工程量的价格/原合同总价×原合同总工期
6.工程师审查费用索赔要求
6.1承包人可以索赔的费用（8项）
6.2不能延长工期的项目（两个）
6.3不能补偿费用的项目（五个）
6.4可以补偿利润的项目（六个）
6.5三项可同时补偿的项目（五个）
6.1承包人可以索赔的费用（8项）
索赔的费用项目
备注
人工费
包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率降低的损失费等
设备费
材料费
保函手续费
贷款利息
保险费
利润
管理费
分现场管理费和公司管理费
6.2不能延长工期的项目（两个）
■业主提前占用工程
■业主办理的保险未能从保险公司获得补偿部分
【2010年真题】根据FIDIC《施工合同条件》的规定，下列情形中,可以给予承包商延长合同工期的有（ ）。
A.发生保险事件后业主未能从保险公司获得保险赔偿
B.施工遇到不可预见的不利于施工的外界条件
C.业主提前占用部分工程导致后续施工的延误
D.后续法规调整引起的延误
E.施工中受到其他承包商的干扰
[答疑编号950120090201]
【答案】BCDE
【解析】可以给承包商延长工期，有两个必备条件。
第一，一定不是承包商的责任或原因；第二，确实有时间上的延误，按这个原则判断即可。
参见教材P155。
6.3不能补偿费用的项目（五个）
■变更导致竣工时间延长
■异常不利的气候条件
■由于传染病或其他政府行为导致工期延误
■业主或其它承包人干扰
■公共当局引起的延误
【2011年真题】根据FIDIC《施工合同条件》，承包人可以提出费用补偿的有（ ）。
A.延误发放图纸
B.不可预见的外界条件
C.其他承包商的干扰
D.公共当局引起的延误
E.异常不利的气候条件
[答疑编号950120090202]
【答案】AB
【解析】本题可用排除法。
参见教材P188。
6.4可以补偿利润的项目（六个）
■延误发放图纸
■延误移交施工现场
■承包人依据工程师提供的错误数据导致放线错误
■非承包人原因检验导致施工的延误
■业主提前占用工程
■对竣工检验的干扰
【2009年真题】依据FIDIC《施工合同条件》，下列事件中，承包商索赔可获得利润补偿的有（ ）。
A.延误发放图纸
B.不可预见的外界条件
C.业主提前占有工程
D.不可抗力事件造成的损害
E.异常不利的气候条件
[答疑编号950120090203]
【答案】AC
【解析】可以补偿利润的六项。
参见教材P188。
6.5三项可同时补偿的项目（五个）
■延误发放图纸
■延误移交施工现场
■承包人依据工程师提供的错误数据导致放线错误
■非承包人原因检验导致施工的延误
■对竣工检验的干扰
【2010年真题】根据FIDIC《施工合同条件》的规定，下列工程师对承包商索赔的处理决定中，不正确的是（ ）。
A.通过变更删减部分承包工作内容的，给予费用补偿并相应缩短合同工期
B.完成变更指令增加的施工项目，给予费用补偿并顺延合同工期
C.因不可预见的外界条件对施工的干扰，给予费用补偿并顺延合同工期
D.异常不利的气候条件影响导致施工暂停，费用不予补偿但顺延合同工期
[答疑编号950120090204]
【答案】A
【解析】本题考查的是工程师对承包商索赔的处理。
A工程师只有延长工期的权限,但无缩短合同工期的权限，缩短工期属于合同变更。
参见教材P188。
7.审核索赔计算的正确性
■所采用的费率是否合理、适度
◇工程量表中的单价是综合单价，在索赔计算中不应有重复取费
◇停工损失中的特别计算
■正确区分停工损失与因工程师临时改变工作内容或作业方法的功效降低损失的区别
◇凡可改作其他工作的，不应按停工损失计算，但可以适当补偿降效损失
【重点难点】停工损失计算中的注意事项
8.工程师对索赔的反驳
仅指反驳承包人不合理索赔或者索赔中的不合理部分，绝对不是把承包人当作对立面。
【重点难点】工程师通常可以对承包人的索赔提出质疑的情况（9项）
■索赔事项不属于发包人或工程师的责任，而是与承包人有关的其他第三方的责任
■发包人和承包人共同负有责任、承包人必须划分和证明双方的责任大小
■事实依据不足
■合同依据不足
■承包人未遵守意向通知要求
■承包人以前已经放弃了索赔要求
■承包人没有采取适当措施避免或减少损失
■承包人必须提供进一步的证据
■损失计算夸大等
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